项目管理手册岩土工程部分

目录

8信息管理..........................................................5

8.1项目登记及投标管理.........................................5

8.1.1项目登记管理...........................................5

8.1.2项目调查分析............................................5

8.1.3项目投标或比选.........................................5

8.1.4项目风险评估...........................................6

8.1.5项目投标总结...........................................6

8.2设计管理...................................................6

8.2.1项目设计原则...........................................7

8.2.2设计流程管理...........................................7

8.2.3设计变更管理............................................8

8.2.4项目设计后期服务.......................................8

8.2.5设计总结................................................9

8.3项目组织管理...............................................9

8.3.1项目组织原则............................................9

8.3.2项目分级................................................9

8.3.3项目组织机构及分工.....................................9

8.3.4项目部责任书...........................................10

8.3.5项目部岗位职责........................................10

8.3.6项目部实施考核.........................................12

8.4项目合同管理...............................................12

8.4.1合同管理流程...........................................12

8.4.2合同谈判及索赔管理....................................13

8.4.3合同交底...............................................13

8.4.4合同履约检查...........................................13

8.5项目资金管理..............................................13

8.5.1工程进度款管理........................................13

8.5.2合同履约保函及履约保证金..............................14

8.5.3项目结算...............................................14

8.5.4项目尾款...............................................15

8.6项目技术管理..............................................15

8.6.1技术标准规范管理......................................15

8.6.2项目技术动态管理.......................................15

8.6.3图纸会审...............................................15

8.6.4工程洽商与设计变更....................................16

8.6.5施工组织设计...........................................16

8.6.6技术交底...............................................16

8.6.7技术资料...............................................17

8.7项目质量管理..............................................17

8.7.1项目质量策划与质量计划................................17

8.7.2检验与试验.............................................17

8.7.3质量控制...............................................18

8.7.4质量验收...............................................18

8.7.5成品保护...............................................18

8.8项目生产与工期管理计划...................................18

8.8.2施工准备及项目开工管理................................19

8.8.3施工进度控制...........................................19

8.8.4施工作业面管理及施工进度检查与考核....................19

8.9项目成本管理..............................................20

8.9.1项目成本测算..........................................20

8.9.2项目成本核算及控制....................................20

8.9.3项目成本检查及预警....................................20

8.9.4在项项目部成本还原....................................21

8.1()项目物资及设备管理........................................21

8.10.1项目物资及设备日常管理.............................21

8.10.2物资需要计划.......................................21

8.10.3供应商管理.........................................21

8.10.4物资采购...........................................22

8.10.5物资验收及检验.....................................22

8.10.6物资保管及使用.....................................22

8.10.7客户提供的物资.....................................22

8.10.8设备租赁管理.......................................22

8.11项目劳务分包管理..........................................23

8.11.1劳务分包商注册.....................................23

8.11.2劳务分包商选择.....................................23

8.11.3劳务分包使用管理...................................23

8.11.4劳务结算...........................................24

8.12项目安全与职业健康管理....................................24

8.13项目环境管理..............................................24

8.13.1环境管理实施计划...................................24

8.13.2环境管理因素识别与控制............................24

8.13.3环境监察与监测.....................................24

8.13.4环境应急准备与应急措施............................25

8.13.5卫生防疫...........................................25

8.14项目收尾及综合管理........................................25

8.14.1项目收尾工作计划...................................25

8.14.2工程移交与工程竣工结算.............................25

8.14.3工程资料归档及移交.................................26

8.14.4项目部撤销.........................................26

8信息管理

8.1投标管理

8.1.1项目登记管理

8.1.1.1公司经营管理部门或各岩土工程生产部门与客户正在接洽、投标的各

项工程项目须到公司经营管理部门进行项目登记。

8.1.1.2项目登记应提交《项目信息登记表》（表CSCEC-DS-PM-57）,登记内

容包含：项目基本信息、客户信息及项目管理信息等。

8.1.1.3各部门到本部门所属经营区域以外的地区进行工程项目接洽、投标时,

若公司在当地已有分公司，应先到该分公司进行项目登记，登记完成

后到公司经营管理部门备案。

8.1.1.4若发生登记的项目信息变化、登记部门撤销或合并、登记人员变化等

情况，登记的门应及时到公司生产经营管理部门办理变更登记。

8.1.1.5若出现两个或两个以上部门同时跟踪实质为同一工程项目，首先自行

协商并确定一个部门参与该项目的经营活动，若自行协商不成，按“先

入为主、公司利益最大化原则”，由公司经营管理部门按照项目内部协

调办法进行协调。

8.1.2项目调查分析

8.1.2.1公司经营管理部门和各岩土工程生产部门在接洽项目过程中或投标

前，应安排有关人员对项目进行以下方面调查分析：所在地市场调查;

客户情况调查；项目场地及周边情况调查；潜在合作伙伴调查等。

8.1.2.2若客户为首次与公司某岩土工程生产部门进行潜在合作，公司经营管

理部门应督促该岩土工程生产部门和经营人员对客户基本情况进行调

查，并填写《项目客户基本情况调查表》（表CSCEC-DS-PM-58）O公

司经营管理部门负责建立客户基本情况信息库，供各岩土工程生产部

门和经营人员查询。若该客户信息已经存在，应根据最新的调查表修

改更新客户信息库。

8.1.2.3将项目调查分析的情况填制表格，必要时，应附带补充说明材料或影

像资料，形成相应的调查分析报告。

8.1.2.4附表：《项目客户基本情况调查表》（表CSCEC-DS-PM-58）；《项目所

在现场情况调查表》（表CSCEC-DS-PM-59）。

8.1.3项目投标或比选

8.1.3.1项目投标或方案比选由确定承接项目或参加项目投标/方案比选的各岩

土工程生产部门主导，项目技术复杂或规模较大时，岩土工程生产部

门应邀请公司工程管理部门、公司技术管理部门参与把关。

8.1.3.2各岩土工程生产部门根据项目特征及规模由部门经理确定项目投标负

责人。项目投标负责人对项目的全生命周期负责协调和管理，全生命

周期包括投标、实施、回款及后期服务等，项目较大时，尚应根据需

要建立项目投标团队。

8.1.3.3项目投标负责人应认真研究标书的相关要求，并对标书中有关要求组

织评审。评官内容包括：技术要求、法律法规、财务风险等。评审应

在向客户做出承接项目的承诺之前进行。

8.1.3.4参与投标的岩土工程生产部门技术负责人（主任工程师或部门总工）

要对相关技术人员对投标/方案必选的技术方案进行审核，以确保满足

国家相关技术规范和标书要求。项目技术难度复杂或规模较大时，可

由公司技术管理部门组织，邀请相关部门和专家参加。评审结果,由

投标负责人填写《投标评审记录表》（表CSCEC-DS-PM-60）,报公司

经营管理部门存档备案。

8.1.3.5项目信息获得部门需填写《岩土工程与产品有关要求评审记录表》（表

CSCEC-DS-PM-61）,经岩土工程生产部门负责人签字，报公司经营管

理部门审定后，与《投标评审记录表》表CSCEC-DS-PM-60）一并存

档。

8.1.4项目风险评右

8.1.4.1公司或各岩土工程生产部门在投标策划时，根据项目调查分析、投标

评审、方案必选等内容，评估项目实施风险，确定项目风险等级，制

定相应投标策略。

8.1.4.2项目中标后，应将风险等级和主要风险点书面告知给项目经理，项目

经理主导制定相应控制措施与办法，报公司投标负责人和岩土工程生

产部门领导审核后实施。

8.1.5项目投标总绐

项目开标后，岩土工程生产部门收集汇总开标信息，分析总结项目投

标情况，对中标及未中标项目均应进行总结分析。每次投标结果公布

后，岩土工程生产部门都要及时向公司经营管理部门汇报投标情况，

公司经营管理部门根据投标情况建立投标信息数据库，为公司整体经

营管理分析提供数据支持。

8.2设计管理

8.2.1项目设计原则

岩土工程设计应以较低的投资，最短的工期，达到设计基准期内安全

运行，并满足预定功能要求。设计中应注意场地条件和区域地质构造,

定性分析和定量分析相结合，合理确定计算模型和岩土参数，确保设

计效果。

8.2.2设计流程管理

8.2.2.1设计策划

岩土工程生产部门确定设计负责人及参与设计工作人员名单，担任的

角色并授权。

822.2设计输入及评审

在方案与初步设计输入文件的基础上，收集地质详勘资料、场地周边

情况、适用的法律法规、技术标准、设计规范和设计文件深度规定及

以往该地区类似设计经验。

由部门技术负责人组织有关技术人员对设计输入进行评审。

8.223方案选型及定案

应对场地适宜的各方案进行选型比较，由岩土工程生产部门技术负责

人组织进行综合的、系统的评审，评价其能否最大化满足客户需求，

项目技术难度较大或规模较大时，尚应申请公司由公司技术管理部门

组织，邀请相关部门和专家参加评审。根据评审结果，确定设计方案。

8.2.2.4施工图设计

施工图设计应按设计负责人的统一安排，对参加设计工作的设计人员

进行分工合作，最终成果由设计负责人总负责。

施工图设计成果文件包括：施工图设计图纸，设计计算书。

8.2.2.5设计验证

为确保设计输出满足设计输入的要求，施工图设计所有成果文件均应

进行验证与必要的签署。

8.2.2.6设计文件放行审批

在设计文件的封面中，由审定人，审核人及设计负责人签名或授权盖

章后，方可批准放行。

设计成果文件放行、交付前应由公司经营管理部门根据项目合同相关

条款审批，决定是否可以放行c详见“4.12.1设计文件成品交付管理”c

8.2.2.7设计文件归档

设计成果文件，放行、交付前应进行归档登记，详见“4.12.4成品归档”。

822.8设计文件交付

设计成果文件交付过程，详见“4.12.1成品交付”。

8.2.2.9设计确认

施工图设计通过施工图审查和会审实施设计确认。

8.2.3设计变更管理

详见“4.9.7设计变更

8.2.4项目设计后期服务

8.2.4.1服务内容

设计交底,图纸会审，工程验收及施工过程中遇到的其它问题等。

8.2.4.2技术交底

设计文件交付顾客后，设计负责人应负责组织相关设计人员参与施工

图设计的技术交底，图纸会审，做好记录并将工程有关各方签署后的

会议纪要、备忘录等文件交档案主管部门存档。并组织实施“会议纪

要”要求的必要措施。

技术交底、会审引起的设计更改应执行4.9.7设计变更的相关规定执行。

8.2.4.3现场过程服务

现场服务应依据设计合同约定，可以是选派住现场工作人员或随叫随

到方式。施工过程住现场的服务人员在施工过程中，应配合解决与设

计有关的技术问题与施工问题。

8.2.4.4施工过程设计变更

现场服务人员对顾客、施工方及监理方提出的有关设计问题，应及时

回复并妥善欠理，如需要进行设计变更时，应按4.9.7设计变更的相关

规定执行。

8.2.4.5工程验收

根据合同规定，设计负责人组织相关设计人员参加工程验收，检查已

完成部分是否符合设计要求。

设计负责人协调解决验收过程中与设计有关的事宜，代表公司签署有

关工程验收文件，验收工作结束后由设计负责人将有关文件、记录归

档。

8.2,4.6工程回访

在工程开工或竣工后，由各岩土工程生产部门组织相关人员进行工程

回访（可采取抽查项目的方式），必要时可请公司经营管理部门或技术

质量主管部门参加，听取顾客、施工及监理等各方的意见，并依据回

访情况形成相关报告，作为项目档案资料归档保存。

8.2.5设计总结

在项目竣工后，应对结合勘察、施工、监测及检测等方面信息对设计

进行总结分析。

8.3项目组织管理

8.3.1项目组织原则

8.3.1.1项目投标策划期间，应按中标后确保人员能够就位原则，确定项目经

理及相应主要管理人员。

8.3.1.2拟任项目经理由各岩土工程生产部门根据项目特点，规模等确定，并

经岩土工程生产部门、公司人力资源管理部门、工程管理部门确认。

8.3.1.3项目中标后，各岩土工程生产部门负责人正式任命项目经理，并签订

项目经理责任书。项目经理牵头组建项目部，项目部成员名单应交岩

土工程生产部门备案，项目经理代表公司对在授权范围内全权负责。

如需更换项目经理，应征求客户意见。

8.3.2项目分级

8.3.2.1根据项目规模，对项目进行分级，并根据项目分级配置相应人员。

表8-1,项目部定员参照标准

工程造价2500021000且<50002500且<1000<500

万元

项目级别特大型大型中型小型

人员配置6~154-103~52~3

8.322各岩土工程生产部门参照表8-1中的人员配备标准，按实际情况确定新

建项目部所需派遣人员的数量。在满足人员基本需要的情况下，岗位

设置可一专多能，一岗多责，适当缩减编制。

832.3人员配备基本原则：满足现场管理需要；符合成本控制需要；有利于

人才培养的需要。

8.3.3项目组织机构及分工

8.3.3.1项目经理组建项目部时，应制定项目组织机构方案，经岩土工程生产

部门负责人批准后实施。

8.332项目部组织机构建立后，根据实际工作的需要，岩土工程生产部门可

增派或调动项目一般管理人员。但若更换项目经理，需经公司经营管

理部门、公司人力资源管理部门和公司工程管理部门同意。

8.333人员进驻项目部时，项目经理应按《项目部岗位职务说明书》确定职

责。项目实施过程中根据人员工作职责的变化可对岗位说明书进行必

要的调整完善。

8.3.4项目部责任书

8.3.4.1岩土工程生产部门应明确项目部管理目标、经济风险管理办法，考核

及奖罚等内容，制定《项目部责任书》，在项目正式开工前，由岩土工

程生产部门负责人与项目经理签署后生效。

834.2项目部应将《项目部责任书》中的要求分解并落实到相关人员，编制

项目实施计划。

8.3.5项目部岗位职责

8.3.5.1项目经理岗位职责

1、在岩土工程生产部门经理授权委托下，会同有关部门协商组建项目经

理部。

2、对项目施工生产、经营管理工作全面负责。

3、贯彻实施公司质量方针和质量目标，领导本工程项目进行策划，制定

项目质量目标和项目经理部管理职责，确保质量目标的实现。

4、负责组织各种资源完成本次项目施工合同，对工程质量、施工进度、

安全文明施工状况予以控制。

5、主持召开项目例会，对项目的整个生产经营活动进行组织、指挥、监

督和调节。

6、以企业法人委托人身份处理与工程项目有关的外部关系及签署有关合

同等其他管理职权，对总经理负责。

835.2技术负责人岗位职责

1、责组织本项目质量策划，组织编制质量计划并按规定报批，主持建立

项目质量保证体系，将项目质量管理目标分解到各部门、班组和岗位，

并对况进行检查监实施情督。

2、负责组织图纸会审、技术交底和质量计划的交底工作。

3、负责组织贯徇技术规程、规范和质量标准，认真贯彻实施各项管理制

度和相关程序，对本项目人员违反操作规程和程序造成的质量问题负有

领导责任。

4、负责文件和费料的管理工作，确保现场使用的文件均为有效版本，指

导和检查生产过程的各种质量记录和统计技术应用工作，确保质量记录

的完整性、准确性和可追溯性。

5、定期召开质量例会，并及时向公司主管部门反馈质量信息。

6、组织研究解决施工中的较大技术问题，组织编制工程技术总结。

7、负责新技术、新材料、新工艺的开发应用和本项目的培训工作，指导

项目开展QC小组活动。

8、负责项目质量评定和竣工交验工作。

8.3.5.3技术员岗位职责

1、负责编制项目指导性施工组织设计，施工方案和施工质量、安全措施

及要求，了解施工及履约中的主要问题及时提出改进措施。

2.负责管理施丁文件及丁程变更设计处理工作，督促、检查，指导有关

人员及时编制竣工文件，组织编写各项工程总结，负责科技档案的积累

整理、归档工作。

3、参加质量事故调查和分析，制定有关纠正和预防措施并跟踪实施验证。

4、负责质量记录的收集、整理、标识、归档、保管和移交工作。

835.4安全员岗位职责

1、贯彻执行国家有关安全生产、劳动保护、环境保护的方针、政策，并

监督执行。

2、参加施工调查，检查施工准备工作和技术交底并审核施工组织设计中

有关安全技术措施。

3、负责现场施工安全教育、安全检查并作好记录。

4、负责组织安全事故的调查分析，按上级要求呈报调查处理报告，井办

理违章事故的经济罚款。

8.3.5.5质量员的岗位职责

1、贯彻执行国家有关工程质量技术的方针、政策，并监督执行。

2、参加施工调查，检查施工准备工作和技术交底并审核施工组织设计中

有关质量技术措施。

3、根据设计文件和施工组织设计要求检查施工方法、技术操作方法，对

违反操作规程和危害工程质量现象坚决制止并令其返修。

4、负责施工过程的检查、验收和质量评定，并按将质量检查结果上报岩

土工程生产部门。

5、负责组织工程质量事故及其它较大事故的调查分析，按上级要求呈报

调查处理报告，并办理违章事故的经济罚款。

6、参加隐蔽工程检查和工程竣工予验及验收交接工作。

8.3.6项目部实施考核

8.3.6.1岩土工程生产部门不定期的对项目部实施计划执行情况进行考核，必

要时可通过客户或相关方了解项目实施情况。

8.362项目实施考核的结果与该项目部成员年度业绩考核挂钩。

8.4项目合同管理

8.4.1合同管理流程

8.4.1.1合同管理流程：合同评审，合同签署和用印，合同变更，合同归档。

8.4.1.2合同签订前应组织相关部门对合同内容进行评审，对审核中发现的重

大错误、遗漏和不妥处，审核部门应当予以明确并提出修改意见。岩

土工程生产的门和客户沟通后，进行修改，修改后应当重新提交审核,

评审通过后方能签订。

8.4.1.3合同需由公司法定代表人或其委托人签署，并加盖公司合同专用章。

合同正本由公司经营管理部门存档保存，待项目完成后交由档案管理

部门存档。

8.4.1.4合同在执行过程中，如确需修改某些条款，应由岩土工程生产部组

织有关人员对外洽谈并形成书面文件，向公司经营管理部门提交申请,

并由公司经营管理部门审核通过后，作为合同管理文件存档。合司、

协议变更内容由合同双方正式签署生效。

8.4.1.5合同和补充协议，应由公司经营管理部门专人负责编目、统计、保管,

并按规定及时归档。岩土工程生产部门应及时进行合同信息登记，报

经营管理部门、财务管理部门审核后，录入《合同台账》。岩土工程生

产部门应切实履行合同义务和维护自身合法权益。

8.4.2合同谈判及索赔管理

8.4.2.1岩土工程生产部门在合同谈判前或合同变更的谈判前，应进行策划，

分析掌握合同风险，制定谈判策略，选择谈判时机，控制谈判进程，

保证合同谈判达到预期目标。

8.422项目部就主合同及分包合同制定索赔与反索赔策略及方案，明确相关

人员签证索赔的职责及技巧。重大签证索赔由项目经理牵头组织或报

请岩土工程生产部门和公司经营管理部门。

8.423项目部加强分包商履约管理，通过索赔管理促进分包现场管理，预防

分包恶意索赔。

8.4.2.4项目部应积极收集索赔资料，在合同条款规定的期限内向建设方提交

各种有关索赔费用的资料或相关文件，及时签证，作为洽商费用、指

导材料价预先办理或即发生即办理，当期工程款结算申请单中反映出

当期所发生的索赔费用，争取及时收回。

8.4.3合同交底

8.431合同签订后，应由岩土工程生产部门对项目部进行合同交底，对合同

责任进行分解和交底c

843.2合同交底由岩土工程生产部门负责人牵头，根据内容的机密性、重要

性、特殊性、通用性确定参与人员范围。

8.433项目部结合岗位设置及《项目部实施计划》的安排，将合同责任分解

到相应岗位人员。

8.434项目各岗位人员应根据分配的责任制定相应措施及计划。

8.4.4合同履约检杳

8.4.4.1岩土工程生产部门应定期对合同履行情况进行检查、分析，对项目部

未能按合同履约的部分提出管理意见，并督促项目部制定整改措施，

并监督其落实。

8.5项目资金管理

8.5.1工程进度款管理

8.5.1.1在项目投标前及实施过程中，测算工程收款及付款情况，并根据项目

实施的实际情况按月度进行动态管理。

8.5.1.2项目部按合同约定方式向建设方报告期间完成工程量，提交收款申请。

项目部及时催促客户审量，核对应付款项，在确认客户付款金额后，

及时会同财务人员办理收款手续。收取的工程款项进入合同约定账户。

8.5.1.3项目部按岩土工程生产部门核定的项目收支平衡预算，细化支付上划。

按采购合同、分包合同等分别办理材料款、分包款、租赁费等方面的

申请支付手续。

8.5.1.4岩土工程生产部门审核项目部的有关付款手续，确认可支付的科目及

具体额度。赞金管理部门按程序办理付款确认手续及支付手续。

8.5.2合同履约保函及履约保证金

8.5.2.1岩土工程生产部门在投标评审、投标承诺、合同谈判过程中，通过策

划确定应用履约保证金或履约保函、预付款保函、保修金保函的原则

和策略。

852.2对于分包商承担的分包工程项目优先采用有条件保函，风险较大的项

目尽量不使用履约保证金。提供履约保函的项目要争取客户提供对等

的支付保函。

8.523保函到期应及时办理撤销手续。生产经营管理部门及项目部建立相应

责任制，制定应对措施保证保函或保证金安全。

8.5.3项目结算

8.5.3.1项目部应在工程开工前进行项目合同、技术、计量规则等交底工作，

以便计量签证人员了解合同、技术、计量要求，及时办理与客户之间

的计量签证工作。

8.532项目部应根据合同和现场条件，对业主、监理提出的结算程序、规定

和办法进行积极协商，以使工程计量、结算、工程款收付及时、客观、

公正。

8.5.33对内结算包括丁程分包、劳务分包和设备租赁等丁程计量.结算及价

款支付等。对内结算应坚持“先结算、后支付”的原则，严禁项目部

未履行结算程序而支付分包工程款项的行为。

8.534项目部进行对内结算时必须有合同，应严格执行本办法规定的对内结

算规定，制定项目部对内计量、结算和支付工作程序，明确责任，严

格执行结算程序。

8.535岩土工程生产部门应指定专门档案管理人员，应妥善保存与工程结算

有关资料，所有与此有关的原件必须存档，应建立严格的资料借阅制

度，确保各类工程结算资料完整保存。待结算完成后提交公司经营管

理部门及财务管理部门审核后，移交公司档案管理部门存档。

8.5.4项目尾款

8.5.4.1工程决算完成后，项目收款进入尾款的管理阶段。

854.2项目经理至妗至终都是收款责任人。若项目经理调离本单位，离任期

间要其移交全部结算资料，岩土工程生产部门检查确认无误后，另行

委派他人为收款负责人。

8.6项目技术管理

8.6.1技术标准规范管理

8.6.1.1参照有关《质量体系文件》、《设计管理程序》，对于适用的国家、行业、

企业所在地、企业内部颁布的技术标准、规范，由企业负责识别，将

现行采用的技术标准、规范有效版本的目录清单及时更新并通知项目

部。

8.6.1.2岩土工程生产部门负责本部门承担的所有项目所在地的地方规范、标

准的识别，但不包括企业所在地，建立和发布本部门有效版本目录清

单，及时更新并通知项目部。

8.6.1.3项目部根据设计文件中的编制依据，结合861.1和861.2款，配置适

用本项目的技术规范、标准。作废的标准、规范及时回收销毁或加盖

作废标记。

8.6.2项目技术动杰管理

8.6.2.1项目部组织设计力量，全程跟踪信息化施工情况，对地层变化、地下

水异常、施工异常等情况及时记录，并结合设计文件初步分析对工程

的影响。当分析结果显示影响较大时，应及时通知客户和监理，并请

客户组织设计、地勘等相关单位到现场提供技术支持。

862.2若现场施工情况与地勘或设计有较大不符时，应积极配合客户，协调

相关单位进行补充勘察或变更设计，相应程序应符合8.6.4条规定。

8.6.3图纸会审

8.631项目经理或其项目技术负责人为图纸会审组织人。在正式图纸会审前,

会审组织人应组织相关人员先进行内部图纸会审，形成内部图纸会审

记录，作为正式图纸会审的资料。

8.63.2图纸会审由客户主持，设计单位向施工单位就设计意图、施工工艺、

技术要求、注意事项等介绍和交底，解答有关问题。项目部根据会议

意见，整理成正式的图纸会审记录，经相关单位签字、盖章后下发至

图纸持有人。

863.3对于“重、大、特、新”项目，图纸会审组织人应通知公司技术管理部门

参加内部图纸会审和图纸会审。

8.634图纸持有人应将图纸会审内容标注在图纸上，注明修改人和修改日期。

项目部技术柒门应定期检查图纸会审内容执行情况。

8.6.4工程洽商与设计变更

8.6.4.1工程洽商单（技术核定单）：由施工单位提出，经客户、监理单位审核,

由设计单位审批后实施。

8.6.4.2设计变更：包括设计变更通知书、设计变更图纸，一般由设计单位出

具，客户及施工单位审核后实施。

864.3项目部在施工过程中发现设计图纸互相矛盾、地质勘探资料与现场地

质情况不符、不能（便）施工、按图施工易导致质量安全事故、已找

到更好的降本增效方法等情况时，应提出合理建议，按合同相关规定

办理工程洽商（技术核定）。

8.6.4.4工程洽商单［技术核定单）、设计变更通知书或设计变更图纸应由项目

部统一签收认可，及时转发至相关责任人。图纸持有人及时在施工图

对应部位标注洽商（核定）或变更日期、编号、更改内容和依据等。

864.5设计单位签发的设计变更通知书或设计变更图纸若对施工进度、施工

费用和施工准备情况产生影响，项目部及时与客户办理签证。

8.6.5施工组织设计

8.6.5.1项目部在工程正式开工前根据合同、设计文件、相关技术规范等方面

的要求编制《施工组织设计》，经岩土工程生产部门技术负责人审核后,

交公司技术管理部门审批。

865.2岩土工程生产部门技术负责人应定期或不定期对对项目施工组织设计

的执行情况进行抽查。

8.6.6技术交底

8.6.6.1项目部在施工过程中按工程施工的需要进行施工组织设计交底。

8.6.6.2项目施工组织设计批准后，项目技术负责人牵头向项目现场管理各工

程师交底，明确项目的范围、施工条件、施工组织、计划安排、特殊

技术要求、重要部位技术措施、新技术推广计划、项目适用的技术规

范、政策等。

8.663项目各现场管理的工程师负责向分包单位或班组的施工人员进行施工

技术交底，交底内容包括具体工作内容、操作方法、施工工艺、质量

标准、安全沱意事项。

8.6.6.4技术交底应以书面形式进行。交底后，交底人应组织被交底人认真讨

论并及时回答被交底人提出的疑问。交底人应事先将交底资料交项目

技术负责人旬核确认，交底双方在技术交底书上签字确认，交底人负

责将记录移交给项目部资料员存档。

8.6.6.5技术交底必须在工作开始前进行，办理好签字手续后方可开始施工操

作。

866.6项目技术负责人对技术交底的实施情况进行检查和督促。

866.7附表：《技术交底格式文本》（表CSCEC-DS-PM-62）。

8.6.7技术资料

8.6.7.1项目经理在开工前应向项目部相关人员等就项目统一的工程名称、单

位（子单位）工程、分部分项工程、检险批的划分进行详细交底。

8.6.7.2项目技术负责人或其委托人从开工准备之日起，根据技术资料清单开

始收集、整理工程技术资料，确保工程技术资料与施工进度同步。项

目部还要加强施工记录的管理，确保工程全过程施工记录的完整准确。

8.6.7.3工程技术档案根据《档案标准》（GB）和工程所在地档案馆或客户的要

求组卷。

8.7项目质量管理

8.7.1项目质量策划与质量计划

参照《中建股份项目质量策划》、企业质量体系文件的有关规定执行。

8.7.2检验与试验

8.7.2.1工程项目开工前，项目技术负责人根据项目特征和合同要求，确定质

量标准、检验和试验内容。

8.7.2.2材料进场后，由项目技术负责人填写《见证取样单》及时通知监理工

程师。取样及送检的全过程应由监理旁站并通知客户参与。

8.723取样和送检进行见证：取样时项目技术负责人应通知客户代表或监理

人员参加，取样人员应在试样或其包装上作出标识或封样标志。标识

和封样标志应标明工程名称、取样部位、取样日期、样品名称和样品

数量，并由见证人员和取样人员共同签字确认。

8.724项目部技术负责人领取试验报告，确认材料结果符合要求后，将试验

报告存档。

8.7.3质量控制

8.7.3.1施工过程质量控制：在工程施工前，项目技术负责人将质量目标、质

量保证措施向责任工长和工长进行交底或培训。责任工长和工长再对

各班组进行技术交底或培训，并在施工过程中监督指导班组对分项工

程的自检、互检。

8.732关键过程控制：由项目技术负责人确定项目的关键工序。关键工序确

定后，应制订专门施工措施，明确作业、管理人员职责、施工机具及

适宜工作环境、检验标准及人员要求。

8.733过程监视与测量：质量工程师对施工过程进行监视与测量，记录过程

的人、机、料、法、环的输入是否持续有效，当过程能力发生变化时

应即令整改与纠正。

873.4质量问题或事故的处置：当发生质量问题或事故时，质量工程师报告

项目经理，组织评审，确认问题的影响程度及原因，研究处理方案。

8.7.4质量验收

8.7.4.1工程质量验收必须执行《建筑地基基础工程施工质量验收规范》

(GB50202)的规定。

8.7.5成品保护

8.7.5.1项目部对进场原材料、半成品、中间产品、施工过程已完工序、分项

工程、分部工程，即从工程开工到工程竣工交付的全过程进行成品保

护管理。

8.7.5.2项目部责任工长是成品保护第一责任人，项目部质量员对成品保护实

施监督检查。

8.753项目部下达施工计划时，同步下达成品保护计划和措施，在进行技术

交底时，同时向班组或作业人员提出成品保护要求，并在施工过程中

监督指导作业人员对成品实施保护。

8.7.5.4项目部质量员对成品保护进行监督检查，发现问题即向项目生产经理、

汇报并下达整改通知，督促成品保护措施落实。

8.8项目生产与工期管理计划

8.8.1.1项目部根据《施工合同》、《施工组织设计》等，编制项目部生产与工

期管理计划。

881.2项目经理牵头负责现场作业总调度与控制，建立生产管理责任制及工

作程序，负责现场的全面调度与控制。

8.8.1.3项目部合理划分现场作业面或工区，明确相关工长负责作业面或工区

的管理，建立现场平面、立体作业及平面、空间运输的协调管理机制。

8.8.1.4项目部对施工现场管理实行每日检查报告、周月检查考核。

8.8.1.5附表：《项目部生产与进度管理计划编制表》（表CSCEC-DS-PM-63）

8.8.2施工准备及项目开工管理

8.8.2.1项目部根据《施工合同》及建设方所提工期要求和建设方移交的施工

场地，研究制定施工准备计划，确定施工准备方案。

8.8.2.2项目部按计划组织现场施工准备工作，当现场道路、临电、临水、临

时办公、临时现场生活服务设施（宿舍、卫生设施）、仓库、围墙、保

安设施等方面达到开工要求时，向公司提出开工申请。

8.823公司对项目的开工准备工作进行评估验收，当确认已具备开工条件时,

正式向业主方申请开工，办理开工手续。

8.8.3施工进度控制

8.8.3.1项目部按照《生产与工期管理计划》的安排，细化控制性进度计划，

报业主、监理单位批准。

8.832项目部分解《生产与工期管理计划》，将计划落实到各责任人和班组。

8.8.3.3现场工长严格监督各劳务班组落实各自的计划，并有效利用索赔手段,

促进进度管理。

8.834责任工长每天将进度实施情况及管理情况填写《施工日志》。

8.835项目部对进度进行形象（照片或图示）管理，并以周例会的方式对进

度管理进行检查协调。

8.8.4施工作业面管理及施工进度检查与考核

8.8.4.1项目部对施工进度进行日检查报告，周、月汇总进度管理情况，并根

据现场综合情况进行控制调整。

8.8.4.2进度监控预警与进度调整：岩土工程生产部门监控项目部施工进度管

理，项目部发生月进度延误时，岩土工程生产部门发出进度管理预警

信号。项目部根据进度延误及工程内容变化情况编制调整计划，按本

章“施工进度控制”的规定予以落实。

884.3进度管理检杳与考核：企业每月或季度、半年通过管理考评、项目部

综合考评对项目部的进度计划管理情况进行检查与考核。项目部生产

经理每半月组织一次进度计划实施情况全面检查。

8.9项目成本管理

8.9.1项目成本测算

8.9.1.1岩土工程生产部门按《施工合同》及公司有关成本控制目标的要求，

在项目开工前测算项目预计成本，并以此作为成本控制目标下达给项

目部。

8.9.1.2项目部通过施工方案优化、项目部在接到预计成本后，应及时进行复

核，无疑义后，预计成本成为本项目成本控制的目标成本，目标成本

将是本工程成本管理的重要依据。

891.3项目部根据目标成本，编制相应的成本控制计划，形成项目部计划成

本0

8.9.1.4在工程实施过程中，项目部每月按工程实际情况，测算项目实际发生

成本，并将有关测算资料报岩土工程生产部门。

8.9.1.5项目部通过施工方案优化、材料采购及控制方案优化、项目部管理费

用优化、项目签证索赔方案优化等措施，控制项目成本。

8.9.2项目成本核算及控制

8.9.2.1项目部每月进行成本核算，分析成本控制情况，编制项目成本分析报

告。

8.9.2.2项目部项目经理牵头，责任工长、材料员、造价员，进行成本核算并

编制成本分析资料；召开项目部月例会，通过对目标成本、计划成本

与实际成本的对比分析，总结当期成本控制经验，查找成本控制中的

不足，确定改进措施或方案。

8.923岩土工程生产部门对项目部月度成本控制情况进行检查，指导项目月

度经济活动分析及成本控制。

8.924附表：《项目实施过程成本分析表》（表CSCEC-DS-PM-64）。

8.9.3项目成本检查及预警

8.931在项目实施过程中，公司定期对项目部成本情况进行检查考核。

893.2公司检查项目部现金流测算及控制情况、盈亏测算及控制情况，对亏

损的项目部发出预警通告。

893.3公司实时掌握项目部实施工程管理过程中的成本控制风险，对项目部

阶段性亏损及时预警，督促整改。项目部在规定的期限内查找原因，

将分析报告及改正措施报公司审核。

8.9.4在项项目部成本还原

8.9.4.1工程竣工交付或结算完成后15日内，企业通过成本还原的方式核定项

目部的实际成本及利润，考核项目部成本管理绩效。必要时企业审计

部门参与核定项目实际利润。

8.942项目成本还原包括：①项目整体成本核定；②分包结算汇总核定；③

项目预算收入核定；④项目部管理费用核定；⑤项目材料费用核定；

⑥项目部改进成本控制措施核定。通过以上六个方面最终确定项目实

际盈亏情况。

8.10项目物资及设备管理

8.10.1项目物资及设备日常管理

8.10.1.1项目部根据项目性质和规模编制项目物资及设备管理制度，安排专人

进行项目物赞及设备日常管理。

8.10.1.2项目物资及设备日常管理必须满足按照公司质量、安全及职业健康、

环境管理体系等相关要求。

8.10.2物资需要计划

8.10.2.1项目部根据《施工组织设计》和《施工进度计划》编制《物资需用计

划》，经项目经理批准后，报岩土工程生产部门负责物资管理和采购的

部门进行审核并上部公司备案实施。

8.10.2.2经审核确认的《物资采购计划》反馈给项目部，项目部协调堆放场地

和现场道路交通等安排。

8.10.2.3零星材料（除钢材、水泥、商舲、地材、锚索夹具外，单项价值不超

过5000元）采购由项目部自行购买。

8.10.3供应商管理

8.10.3.1公司工程管理部门负责定期向岩土工程生产部门征集成都地区供应

商，并组织有关部门进行评审，报公司领导审批并发布《公司合格供

应商名录》。

8.10.3.2岩土工程生产部门根据《物资需求计划》和工程实际要求在《公司合

格供应商名录》中选择供应商，对于特殊材料或外地项目需要选择合

格供应商名录以外的供应商，岩土工程生产部门需提供新供应商的营

业执照等相关资料进行登记和资格预审，审查合格后方可选择供应。

8.10.3.3项目部对项目实施过程中所使用物资的供应商应建立数据库，以满足

物资管理及工程保修的要求。

8.10.4物资采购

8.10.4.1岩土工程生产部门根据项目部《物资需求计划》编制采购计划，在合

格供应商名录中选择同类材料供应经历的供应商及建设方、项目部推

荐的供应商进行询价，根据询价结果选择供应商。采购费大于1()万的

询价供应商不少于3家，10万以下的不少于2家。

8.10.4.2对于小批量、品种单一、价格低廉的物资，由项目部就近自行采购。

8.10.5物资验收及检验

8.10.5.1验收：项目剖物资人员按照物资采购进场安排，组织物资进场验收。

8.10.5.2进场物资的验证：验收依据《物资需用计划》、《采购合同》、发货票据、

材质证明、产品合格证及有关质量、安全、环保保准资料等。

8.10.5.3检验：项目部编制物资进场验收计划，经技术负责人批准后实施,产

品检验由材料员配合试验人员完成。

8.10.6物资保管及使用

8.10.6.1项目部按《施工组织设计》及《物资需用计划》实施现场贮存管理，

按施工平面右置及贮存、道路运输、使用加工、吊装等要求设置物资

贮存位置及设施。

8.10.6.2采购材料按计划进场，并按产品性能、形态分类，合理堆码，保持库

区整齐规范、便于使用。

8.10.7客户提供的物资

8.10.7.1项目部按合同要求管理客户提供物资。做好质量、样品、价格签证确

认手续和采购过程记录。

8.10.7.2项目部根据《施工进度计划》制定《客户提供物资需用计划》，按合同

规定组织物赞进场、验收检验、贮存、使用管理及不合格物资管理。

8.10.7.3项目部对客户提供物资定期清理，按合同规定对账，办理相应的结算

手续。

8.10.8设备租赁管理

8.10.8.1岩土工程生产部门根据《施工组织设计》，通过内外租赁方式为项目部

提供所需的机械设备。

8.10.8.2租赁设备时，由授权人与出租方签订租赁合同，租赁合同签订后由项

目部设备工程师负责实施。

8.10.8.3租赁设备进出现场，项目部与租赁方应进行验收，交接资料齐全并履

行签字手续。

8.11项目劳务分包管理

8.11.1劳务分包商注册

8.11.1.1公司工程管理部门负责定期向岩土工程生产部门价集成都地区分包

商，并组织有关部门进行评审、报公司领导审批并发布《公司合格劳

务分包商名录》。

8.11.1.2公司市场与工程管理部门对分包商实行动态管理，每年对《公司合格

分包商名录》进行一次修订。

8.11.1.3新增分包商由公司工程管理部门组织有关人员对其进行资格审查和考

察，并填写《供方评审表》。

8.11.1.4特殊情况下，选用不在合格分包商名录的分包商，项目部提供分包商

的分承包工程内容相适应的营业执照、安全生产许可证，并取得相应

资质，具有完成类似工程的业绩等相关文件，由公司工程管理部,1对

其进行资格评审。

8.11.1.5附表：《劳务分承包合格供方评审表》(表CSCEC-DS-PM-65)。

8.11.2劳务分包商选择

8.11.2.1项目部根据施工合同、设计图纸和进度计划，编制工程分承包计划，

明确劳务分承包的内容、工作量、使用时间、质量要求及安全文明施

工要求等。

8.11.2.2项目部根据劳务分承包合同的金额、时间要求决定分承包方式，邀请

合格分包商进行比选，并填写比选记录。在保证质量、安全的情况下

优先选用价格低的分包商，金额小于于50万元分包工程至少邀请两家

议标比选；金额大于5()万元分包工程至少邀请三家议标比选。

8.11.3劳务分包使用管理

8.11.3.1分包商提供的劳务人员的花名册、劳动合同、身份证、体检健康正明、

技能等级证等证件要相互一致。项目部监督分包商编制劳务人员花名

册、出勤表、工资表、工资卡、床头卡等工作。

8.11.3.2分包人员、机械进场时，项目部负责人及安全员应负责对其进行安全、

文明施工三级教育，并办理相关证件。发生安全和文明施工事故时应

及时处理，尹上报公司工程管理部门。

8.11.3.3如现场发生停工、窝工或返工等情况，项目部应作好记录，并与分包

商协商解决办法，造成经济损失的，明确相应责任，并及时将有关信

息通知公司工程管理部门。

8.11.4劳务结算

8.11.4.1在工程施工过程中，项目部按分包合同规定与分包商办理进度款结算。

分包工程完工后，项目部与分包商办理分包工程最终结算。

8.11.4.2分包工程结算应由分包商按合同约定提出申请及相关结算资料。项目

部受理后办理审核及会签手续，并报岩土工程生产部门审核。

8.11.4.3岩土工程生产部门审核分包结算后，通知项目部，由项目部通知分包

商确认有关数据及条件，并按公司结算办理程序为分包商办理结算。

8.12项目安全与职业健康管理

由于公司针对项目安全及职业健康管理编制了专门的手册，该部分参

照《公司安全生产管理手册》、《公司安全生产及职业健康管理体系》

执行。

8.13项目环境管理

8.13.1环境管理实施计划

8.I3.I.1项目部根据项目性质、规模及工程承包合同、当地环保法律、法规，

确定项目环保管理方案，编制《环保管理实施计划》，确定项目部环保

管理人员、设备设施配备、管理内容、管理措施、管理要求。

8.13.1.2企业对项目的环保管理工作定期检查考核。

8.13.2环境管理因素识别与控制

8.13.2.1项目部对工作范围进行详细分析，并相应确定环境影响因素，对环境

影响因素的重要性进行评估，相应编制《环境因素评估及环保管理计

划表》。

8.13.2.2项目部按《中建总公司施工现场环境控制规程》实施现场的环境管理。

8.13.2.3附表：《环境因素评估及环保管理计划表》（表CSCEC-DS-PM-66）

8.13.3环境监察与监测

8.13.3.1项目部安排人员对重要的环境影响因素的控制情况进行监察与监测。

8.1332项目技术负责人根据检查情况填写有关的环保检查表格，并对检查中

发现的不合格环保问题指导纠正，督促整改。

8.13.3.3项目部定期对污水排放，混凝土消耗、纸张消耗、水电、燃料消耗进

行统计分析，掌握环保数据。

8.13.4环境应急准备与应急措施

8.13.4.1项目部除对一般常见环保管理因素识别外，应对气象等环境因素进行

识别，结合项目实施管理要求采取必要的应急准备及措施。

8.13.4.2