2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题（一）及

答案

单选题（共40题）

1、以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。

A.I、II、III

B.1>II、TV

C.I、III、N

D.IKIlkN

【答案】C

2、2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，

办法修订内容主要是涉及（）。

A.I、II、III

B.II.III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

3、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】C

4、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

【答案】B

5、下列关于城市商业果行特点的说法，错误的是（）。

A.通常在特定区域从事商根银行业务

B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C.各项业务均衡发展

D.依靠地缘优势与当地经济发展水平

【答案】C

6、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

【答案】C

7、证券公司开展自营业务要求（）。

A.@@③

B.④

C.®@®

D.②③④

【答案】A

8、中国人民银行公开市场业务，（）。

A.③

B.©@@

C.②③④

D.@@@>

【答案】B

9、（2020年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）

A.I、II、III、IV

B.I>III

C.I、II、III

D.II、IV

【答案】C

10、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。

A.®®

B.①©

C.②③

D.③④

【答案】A

14、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有()o

A.I、II

B.IH、IV

C.I、III、IV

D.II、HI、IV

【答案】B

15、下列不属丁上市公司配股的比例要求的是()。？

A.10:2

B.10:1.8

C.10:10

D.10:3

【答案】C

16、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

【答案】D

17、下列关丁拟募基金应具备的条件的说法，错误的是()

A.基金份额持有人的人数不得少于200人

B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合友资者的理解能力

C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度

D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定

【答案】A

18、（2018年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（）。

A.I、HI、IV

B.I、II、

C.II、IV

D.［、II、III、N

【答案】D

19、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按

照相关法规的规定，投资者应首先在（）或者其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.登记结算公司

C.商业银行

D.证券公司

【答案】B

20、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。

A.2009

B.2010

C.2011

D.2012

【答案】A

21、关于资本的功能说法正确的有（）

A.③

B.②③④

C.®@®

D.©©③④

【答案】D

22、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法

所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】D

23、可转换债券的要素有（）o

A.HLIV

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.N

【答案】D

24、下列符合金融看'涨期权购买者盈亏的是（）。

A.I.IV

B.I.III

C.II.III

D.II.IV

【答案】A

25、根据《管理办法》第卜七条规定，存在下列（）情形之的，不得公开发

行公司债券。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II.IlkIV

D.I、II、IlkIV

【答案】D

26、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊

销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，

资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。

A.310

B.340

C.400

D.440

【答案】A

27、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国务院有关部门

【答案】B

28、关于基金费用，说法正确的是（）。

A.①©

B.0@

C.②③

D.②④

【答案】C

29、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因

不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风

险取决于以下（）方面。

A.③

B.①@④

C.②③④

D.©©③④

【答案】D

30、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】D

31、我国证券市场监督管理的主要手段是0

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.窗口指导

【答案】A

32、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】D

33、关于公司型基金，下列说法中正确的有（）。

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

【答案】A

34、不属于现代金融体系四大支柱的是（）。

A.基金产业

B.银行业

C.保险业

D.金融业

【答案】D

35、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一股划分为（）。

A.①@③

B.©@@

C.©@@

D.©©③④

【答案】D

36、证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括（）。

A.I.III.IV

B.II.III

C.Il.IIhIV

D.I.II.IV

【答案】D

37、以下属于技术分析法的有()。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、HI、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

38、债券与股票的区别有()。

A.©©③

B.②③④

C.®@®

D.③④

【答案】D

39、()是指发行公司