2025年国际贸易合规协议

2025年国际贸易合规协议本协议由以下双方于______年______月______日在__________签署：甲方：[甲方公司全称]法定地址：[甲方公司注册地址]统一社会信用代码：[甲方统一社会信用代码]乙方：[乙方公司全称]法定地址：[乙方公司注册地址]统一社会信用代码：[乙方统一社会信用代码]（以下称“双方”）鉴于：双方希望在未来______年内（以下简称“协议期限”）进行国际贸易合作，涉及商品/服务的进出口及相关活动；为确保所有此类国际贸易活动均符合适用的国际、国家及地区法律法规，特别是关于贸易管制、反腐败、反垄断、制裁遵守、进出口管理等方面的规定；双方同意如下：第一条定义与解释除非本协议上下文另有明确说明，下列术语具有以下含义：1.1“国际贸易”指一方或双方与位于一个或多个国家/地区（不包括甲方和乙方各自的主要营业地所在国家/地区，除非另有约定）的个人、公司或其他实体之间进行的任何货物、服务、技术、软件、数据或知识产权的购买、销售、许可、转让、进出口、出口或分销活动。1.2“合规”指完全遵守所有适用的国家及国际法律、法规、规章、指令、标准和其他具有法律约束力的文件，包括但不限于但不限于本协议约定的各项合规要求。1.3“相关方”指任何参与国际贸易活动的个人、公司、政府实体、代理人、董事、雇员、顾问、顾问委员会成员、代表或其他实体。1.4“制裁名单”指由联合国安理会、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）、欧盟委员会、英国金融行为监管局（FCA）、日本外汇制裁指定办公室（OCS）及其他相关国家/地区政府发布的受制裁国家、地区、个人、实体和被冻结资产名单。1.5“出口管制项下物品”指根据美国《出口管制条例》（EAR）、欧盟《出口条例》（CoEEx）、英国《出口管制条例》（ECA）等法规，需要获得出口许可或禁止出口的商品、软件（特别是加密软件）、技术、服务、数据以及受相关法规约束的军事物品、Dual-Use物品等。1.6“内部控制和合规程序”指甲方和乙方为履行本协议项下合规责任而建立并维持的检测、预防、监控和响应合规风险的系统、政策、流程和措施。第二条各方的合规责任2.1一般合规义务双方同意，在其进行所有国际贸易活动时，均有义务遵守所有适用的国家及国际法律、法规、规章和规范性文件。双方将确保其自身、其代理人、董事、雇员、顾问、客户和供应商均遵守本协议项下的合规义务。2.2反腐败与反贿赂双方确认并同意，在所有国际贸易活动中，均不得直接或间接地向任何政府官员、公职人员或有权影响公共事务的个人行贿、贿赂、提供或索取不正当利益、回扣或馈赠，以获取或维持业务关系、合同、许可或其他优势。双方将各自制定并实施有效的反腐败政策和程序。2.3贸易管制与制裁遵守双方同意，在从事任何国际贸易活动前，应进行合理的尽职调查，以确认交易对手方、最终用户/收货人及所交易的商品/服务均不处于受制裁名单上，也不涉及向受制裁国家/地区或被列入制裁名单的个人/实体进行交易、提供产品/服务或转移技术。双方承诺未经对方事先书面同意，不得进行任何可能违反贸易管制或制裁规定的交易。双方应各自维持对最新制裁名单和相关法规的持续了解，并及时更新其内部控制和合规程序。2.4出口管制与许可双方同意，在出口（包括跨境传输）任何商品、软件、技术或服务前，应根据适用的出口管制法规（包括但不限于美国的EAR、欧盟的CoEEx、英国的ECA等）进行分类，并确保获得所有必需的出口许可或证明。双方应保留所有相关的出口申报和许可文件。2.5反垄断与竞争法双方同意，在所有国际贸易活动中，均应遵守各自主管当局及国际上的反垄断法和竞争法，避免达成限制性协议、进行价格操纵、滥用市场支配地位或其他不正当竞争行为。2.6进出口法规遵守双方承诺遵守所有相关的进出口管理、海关申报、检验检疫、原产地规则、关税缴纳等法规要求。双方应确保其提供的进口和出口文件准确无误。2.7知识产权保护双方同意，在国际贸易活动中尊重并保护所有第三方的知识产权，包括专利、商标、版权、商业秘密等。双方应采取合理措施防止侵犯他人知识产权。2.8环境与劳工标准双方承诺遵守国际贸易中相关的环境法规和劳工标准，避免进行污染环境或违反劳工权利的行为。2.9尽职调查双方应根据交易的性质和风险等级，对交易对手方（如客户、供应商、代理商、分销商）的合规状况、背景和声誉进行合理的尽职调查。第三条内部控制与合规程序3.1双方同意，均应建立、维持并定期评估有效的内部控制和合规管理体系，以支持履行本协议项下的各项合规责任。该体系应包括但不限于：3.1.1设立或指定负责合规的部门或官员，并授予其必要的权限和资源。3.1.2制定并向相关方传达清晰的合规政策和行为准则。3.1.3实施供应商/客户/合作伙伴审查流程，特别是在涉及高风险交易或地区时。3.1.4定期为员工（特别是参与国际贸易活动的员工）提供合规培训。3.1.5建立并维护有效的合规记录保存制度。3.1.6设立或指定举报机制（如“吹哨人”热线或邮箱），以便相关方报告可疑的合规问题或违规行为，并保护举报人。3.1.7对内部控制和合规程序的有效性进行定期测试和评估。第四条信息交换与透明度4.1双方同意就以下合规相关信息进行及时、坦诚的交流与共享：4.1.1各方各自了解或掌握的关于国际贸易合规风险（包括法律、监管、制裁、出口管制等方面的风险）的信息。4.1.2各方各自所在国家/地区关于国际贸易合规的最新法规更新、政策变化或官方指南。4.1.3各方获取或维护的制裁名单、受制裁实体名单等信息的更新。4.1.4在进行可能涉及较高合规风险的交易前，提前向对方通报相关情况并协商。4.2双方同意，根据本协议约定或一方合理请求，向对方提供为履行合规责任所必需的合规相关的文件、记录和信息。第五条监督、审计与合规审查5.1双方均有权对其自身的内部控制和合规程序及活动进行独立或委托第三方进行内部或外部审计。5.2双方同意，另一方有权对其为履行本协议而实施的内部控制和合规程序的充分性及有效性进行合理频率的审计或检查。进行审计的一方应提前[例如：十五（15）]天书面通知另一方审计的时间、范围和参与人员。接受审计方应提供必要的协助，但有权对审计费用进行事先书面确认。审计结果应书面告知对方，双方应就审计发现的问题进行沟通，并制定并执行整改计划。第六条违规行为与纪律处分6.1双方确认，未能遵守本协议项下的任何合规义务均构成违约行为。6.2对于任何违约行为，守约方有权采取以下一项或多项措施：6.2.1向违约方发出书面警告，要求其立即纠正违约行为。6.2.2要求违约方提供有关纠正违约行为进展的定期报告。6.2.3暂时中止或限制与违约方相关的部分或全部国际贸易活动。6.2.4解除本协议，终止与违约方的所有业务关系。6.2.5要求违约方赔偿因其违约行为给守约方造成的一切直接和间接损失、损害赔偿金、费用（包括但不限于律师费、诉讼费、调查费）。6.2.6在违约行为情节严重或持续存在的情况下，采取法律行动追究违约方的法律责任。6.3双方同意，对于涉及违反反腐败、反贿赂、制裁遵守、出口管制等严重合规问题的违约行为，应立即采取上述纠正和纪律处分措施，包括但不限于立即终止相关交易和/或协议。第七条保密条款7.1双方同意，对在本协议履行过程中获知的由对方提供或披露的、未公开的、具有商业价值或保密性质的信息（包括但不限于商业计划、财务数据、客户名单、营销策略、技术信息、专有知识、以及为履行本协议而交换的关于合规程序、风险评估、制裁名单、调查结果等合规相关信息）承担保密义务。7.2除非事先获得信息披露方的书面同意，任何一方不得向任何第三方（包括关联公司，除非为履行本协议所必需）披露该保密信息，但有权向其法律顾问、审计师、雇员或代理人披露，且该等人员仅能为了解或处理与本协议相关的特定目的而使用该信息，并同样负有保密义务。7.3本保密义务不因本协议的终止而失效，应持续有效至信息披露方公开该信息为止，或双方另有书面约定。第八条法律适用与争议解决8.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。8.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商未能在______[例如：三十（30）]天内解决，则任何一方有权将争议提交至[选择一项并明确具体仲裁机构或法院]：8.2.1[例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁语言为中文。]8.2.2[或者：由甲方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。]8.2.3[或者：由乙方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。]（请根据实际情况选择并删除不适用的一项）第九条协议的生效、期限与终止9.1本协议自双方授权代表签字并加盖公司公章（或合同专用章）之日起生效。9.2本协议的协议期限为______年，自生效之日起计算。除非双方另行书面同意延长，否则协议期限届满后自动终止。9.3本协议可在以下情况下提前终止：9.3.1双方协商一致同意终止。9.3.2一方严重违反本协议项下的任何义务（特别是合规义务），且在收到守约方发出的要求其在______[例如：十五（15）]天内纠正违约行为的书面通知后，仍未在期限内采取有效措施纠正该违约行为。9.3.3出现影响双方履行本协议核心义务的不可抗力事件，且该事件持续超过______[例如：六十（60）]天，双方经协商未能就延期履行或解除协议达成一致。9.3.4一方进入破产、清算或解散程序。9.4协议终止时，双方应根据终止前的交易情况结清所有款项。关于保密、知识产权、违约责任、法律适用和争议解决等条款，以及根据其性质应持续有效的条款（如保密义务），在本协议终止后仍然有效。第十条不完整协议与修订10.1本协议构成双方就本协议主题达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解或安排。10.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表以书面形式签署后，方能生效。第十一条其他条款11.1通知所有根据本协议发出的通知应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或邮箱。以电子邮件方式发送的通知，发出时即视为送达；以传真方式发送的通知，发送成功后即视为送达；以信函方式发送的通知，寄出后______[例如：三（3）]天即视为送达。如果一方更改联系方式，应提前______[例如：十（10）]天书面通知另一方。11.2完整协议本协议的条款应被视为一个整体，任何单一条款均不能脱离其他条款而单独解释。如果本协议的任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款仍然有效，且双方应尽合理努力协商制定一个具有类似意图的有效条款来替换该无效条款。11.3可分割性如果本协议的任何部分被认定为无效或不可执行，该部分应被视为从本协议中删除，但本协议的其他部分仍然有效。11.4转让未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的任何权利或义务部分或全部转让给任何第三方。11.5独立缔约方双方的代表是各自公司的独立代理人，其行为不代表任何第三方，