2025年私募基金管理人合规测试试题及答案

2025年私募基金管理人合规测试试题及答案一、单选题（每题仅有一个正确答案，共30题，每题2分，共60分）1.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当在基金募集完毕后多少个工作日内向基金业协会办理备案手续？A.5个工作日B.10个工作日C.20个工作日D.30个工作日答案：C2.下列哪项不属于私募基金管理人登记时必须提交的法律意见书应明确发表结论的事项？A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续B.申请机构名称是否含有“私募”字样C.申请机构股东股权结构是否清晰D.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度答案：B3.关于私募基金合格投资者标准，以下表述正确的是：A.个人投资者金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元B.个人投资者金融资产不低于500万元或最近三年个人年均收入不低于100万元C.单位投资者净资产不低于1000万元D.单位投资者净资产不低于3000万元答案：A4.私募基金管理人在发生控股股东变更时，应当在多少个工作日内向基金业协会报告并提交法律意见书？A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日答案：B5.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构在投资者签署基金合同前，应确保投资者已完成风险测评，且测评结果有效期为：A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月答案：C6.下列关于私募基金托管的说法，正确的是：A.所有私募基金都必须托管B.私募证券投资基金必须托管，私募股权投资基金可约定不托管C.私募基金管理人可自行决定是否托管，无需在基金合同中约定D.私募基金合同中约定不托管的，无需在风险揭示书中特别提示答案：B7.私募基金管理人未按时提交经审计的年度财务报告，基金业协会可对其采取的措施不包括：A.列入异常机构名单B.暂停受理新产品备案C.注销管理人登记D.罚款30万元答案：D8.关于私募基金信息披露，下列说法错误的是：A.私募基金管理人应在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金净值B.私募股权投资基金应在每年结束之日起6个月内向投资者披露年报C.私募证券投资基金应在每年结束之日起4个月内向投资者披露年报D.私募基金管理人可通过邮件、传真、信函等非公开方式向投资者披露信息答案：A9.私募基金管理人内部控制制度中，对投资业务人员买卖证券的限制期通常为：A.交易日前1日内禁止买卖B.交易日前3日内禁止买卖C.交易日前5日内禁止买卖D.交易日前10日内禁止买卖答案：C10.下列哪项不属于私募基金募集结算资金专用账户的开户主体？A.私募基金管理人B.基金销售机构C.基金托管人D.基金业协会答案：D11.私募基金管理人在开展投资顾问业务时，以下哪项行为被明确禁止？A.向客户披露投资策略B.向客户收取固定管理费C.向客户承诺最低收益D.向客户提供月度投资报告答案：C12.根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，同一实际控制人控制的私募证券基金管理人管理规模合计不得超过：A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.无明确上限答案：B13.私募基金管理人在发生高级管理人员变更时，应在多少个工作日内向基金业协会报告？A.3个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.15个工作日答案：B14.下列关于私募基金宣传推介的说法，正确的是：A.可通过公开出版的书籍介绍投资策略B.可在微信朋友圈发布基金净值截图C.可在公司官网设置合格投资者验证程序后展示基金信息D.可在地铁广告中展示基金管理人品牌答案：C15.私募基金管理人因失联被基金业协会注销登记后，其法定代表人、高级管理人员在多少年内不得重新申请登记？A.1年B.3年C.5年D.终身答案：C16.关于私募基金财产份额的质押，下列说法正确的是：A.任何私募基金份额均可随意质押B.私募证券投资基金份额质押需经托管人书面同意C.私募股权投资基金份额质押需经全体合伙人一致同意D.私募基金合同可约定不得质押，该约定优先适用答案：D17.私募基金管理人应当保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等资料的期限不少于：A.5年B.10年C.15年D.20年答案：B18.下列哪项不属于私募基金管理人重大风险事件报告范围？A.基金管理人面临重大诉讼B.基金净值单日跌幅超过10%C.基金管理人高管被监管机构调查D.基金托管人系统故障导致估值错误答案：B19.私募基金管理人在计算管理费时，通常采用的计提基数为：A.基金认购金额B.基金实缴出资额C.基金公允价值D.基金已投项目成本答案：C20.下列关于私募基金关联交易的说法，错误的是：A.关联交易必须在基金合同中明确约定决策程序B.关联交易必须经全体投资者一致同意方可进行C.关联交易完成后应向投资者充分披露D.关联交易价格应遵循公允原则答案：B21.私募基金管理人聘请投资顾问的，应在基金合同中披露投资顾问的哪项信息？A.投资顾问的股东持股比例B.投资顾问的注册资本C.投资顾问的最近三年财务报告D.投资顾问的资质及聘任程序答案：D22.私募基金管理人被列入异常机构名单后，完成整改并申请移出名单的，协会将在收到申请后多少个工作日内完成核查？A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.30个工作日答案：C23.下列关于私募基金托管人职责的说法，正确的是：A.托管人对基金投资收益承担连带责任B.托管人发现基金管理人指令违法时，应拒绝执行并立即报告基金业协会C.托管人可授权基金管理人代为保管基金财产D.托管人仅负责保管基金银行账户，无需监督投资运作答案：B24.私募基金管理人在发生实际控制人变更时，必须提交的法律意见书应由几名执业律师签名？A.1名B.2名C.3名D.无明确要求答案：B25.下列哪项不属于私募基金投资者适当性管理要求？A.了解投资者风险识别能力B.了解投资者风险承担能力C.保证投资者最低收益D.将合适的产品销售给合适的投资者答案：C26.私募基金管理人未按要求进行信息报送，累计达几次将被列入异常机构名单？A.1次B.2次C.3次D.5次答案：B27.私募证券投资基金运用衍生品时，其投资比例不得超过基金总资产的：A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B28.下列关于私募基金份额转让的说法，正确的是：A.私募证券投资基金份额可自由转让B.私募股权投资基金份额转让需经全体合伙人同意C.私募基金合同可约定份额转让需经管理人同意D.私募基金份额转让无需履行合格投资者确认程序答案：C29.私募基金管理人应当于每年度结束之日起多少个月内向基金业协会报送经审计的财务报告？A.3个月B.4个月C.5个月D.6个月答案：B30.下列关于私募基金风险揭示书的说法，错误的是：A.风险揭示书应包含基金未托管风险B.风险揭示书应包含基金关联交易风险C.风险揭示书可由基金管理人代为签署D.风险揭示书应包含基金流动性风险答案：C二、多选题（每题有两个或两个以上正确答案，共10题，每题3分，共30分，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些情形属于私募基金管理人需要向基金业协会报告的重大事项？A.基金管理人名称变更B.基金管理人注册地址变更C.基金管理人法定代表人变更D.基金管理人新增一名合规风控负责人答案：A、B、C32.根据《私募投资基金备案须知》，下列哪些基金类型在备案时必须上传托管协议？A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.私募资产配置基金D.私募FOF基金答案：A、C33.私募基金管理人在销售私募基金时，应当对投资者进行哪些方面的评估？A.投资者身份B.投资者资产规模C.投资者风险偏好D.投资者投资经验答案：A、C、D34.下列哪些人员属于私募基金管理人的高级管理人员？A.法定代表人B.总经理C.合规风控负责人D.投资总监答案：A、B、C35.私募基金管理人应当在基金合同中明确约定哪些费用？A.管理费B.托管费C.业绩报酬D.申购赎回费答案：A、B、C36.下列哪些行为属于私募基金管理人违反投资者适当性管理要求？A.向风险识别能力低的投资者销售高风险基金B.未对投资者进行风险测评即销售基金C.将基金销售给未满足合格投资者条件的自然人D.向投资者充分披露基金风险答案：A、B、C37.私募基金管理人被注销登记后，仍应继续履行的职责包括：A.妥善保存基金资料B.继续向投资者披露基金信息C.依法清算基金财产D.继续收取管理费答案：A、B、C38.下列哪些信息属于私募基金管理人应当通过私募基金信息披露备份系统报送的内容？A.基金净值信息B.基金定期报告C.基金投资者名单D.基金投资运作情况答案：A、B、D39.下列哪些情形可能导致私募基金管理人被列入异常机构名单？A.未按时提交经审计的年度财务报告B.未按时更新管理人基本信息C.未按要求报送基金季度信息D.基金管理人高管变更未报告答案：A、B、C40.下列关于私募基金估值的说法，正确的有：A.私募证券投资基金应每日估值B.私募股权投资基金可每季度估值一次C.估值方法应在基金合同中约定D.估值结果应向投资者披露答案：B、C、D三、判断题（每题1分，共10题，共10分，正确请选“对”，错误请选“错”）41.私募基金管理人可以在未登记的情况下先行募集资金，但必须在募集结束后30日内完成登记。答案：错42.私募基金管理人可以通过第三方平台向不特定对象宣传其过往业绩。答案：错43.私募基金管理人可以在基金合同中约定由投资者承担基金运作过程中产生的所有税费。答案：对44.私募基金管理人必须设立独立的合规风控部门，并配备专职合规风控负责人。答案：