信息技术安全风险评估模板全面版

信息技术安全风险评估模板全面版一、适用范围与应用情境新系统上线前评估：对拟部署的信息系统（如业务应用平台、云服务环境等）进行全面安全风险识别，保证系统满足安全基线要求；定期合规性评估：根据《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》），定期开展信息系统安全风险自查；重大变更后评估：当系统架构、功能模块、数据处理方式等发生重大变更时，评估变更引入的新风险及原有风险变化；安全事件后复盘：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵等）后，通过风险评估分析事件根源，制定整改措施；第三方合作风险评估：对涉及数据处理、系统运维等业务的合作方进行安全风险评估，明确责任边界与风险管控要求。二、评估实施流程与操作步骤1.评估准备阶段目标：明确评估范围、组建专业团队、收集基础资料，为后续评估工作奠定基础。操作内容：明确评估范围：根据业务需求确定评估对象（如特定业务系统、服务器集群、网络设备等），界定评估边界（如物理环境、网络架构、应用系统、数据全生命周期等）；组建评估团队：包含至少3名成员，建议由评估组长（负责统筹协调）、技术专家（负责技术风险识别）、业务代表*（负责业务影响分析）组成，必要时可聘请外部安全顾问；收集基础资料：包括系统架构图、网络拓扑图、数据流程图、安全策略文档、资产清单、历史安全事件记录等；制定评估计划：明确评估时间节点、任务分工、方法工具（如漏洞扫描工具、渗透测试工具、问卷调查法等）及输出成果要求。输出物：《风险评估计划》《评估团队及职责清单》。2.资产识别与分类赋值目标：全面梳理评估范围内的信息资产，明确资产类别与重要性等级，为风险分析提供基础。操作内容：资产识别：根据业务属性识别资产，分为四类：硬件资产：服务器、终端设备、网络设备（路由器、交换机等）、存储设备等；软件资产：操作系统、数据库系统、应用软件、中间件等；数据资产：业务数据、用户个人信息、敏感商业数据、系统日志等；人员与服务资产：运维人员、业务人员、安全服务合同等；资产分类：按业务重要性将资产分为核心资产（如核心业务数据库、关键业务系统）、重要资产（如支撑系统、用户管理模块）、一般资产（如办公终端、非敏感业务数据）；资产赋值：从“保密性”“完整性”“可用性”三个维度对资产进行1-5级赋值（1级最低，5级最高），例如核心业务数据保密性赋值为5级，一般办公终端可用性赋值为3级。输出物：《信息资产清单及赋值表》。3.威胁识别与可能性分析目标：识别可能对资产造成危害的威胁来源，分析威胁发生的可能性。操作内容：威胁识别：根据威胁来源分为四类：自然威胁：地震、洪水、火灾等；人为威胁：恶意攻击（黑客入侵、病毒传播）、内部误操作（误删除数据、错误配置）、恶意破坏（核心数据窃取）；技术威胁：系统漏洞、软件缺陷、硬件故障、网络协议缺陷；管理威胁：安全策略缺失、人员权限管理不当、应急响应机制不完善；威胁可能性分析：结合历史数据、行业案例及当前环境，对威胁发生可能性进行1-5级赋值（1级极低，5级极高），例如针对互联网暴露的系统，外部黑客入侵可能性赋值为4级。输出物：《威胁识别与可能性分析表》。4.脆弱性识别与严重程度分析目标：识别资产自身存在的安全脆弱性，分析脆弱性被威胁利用后的严重程度。操作内容：脆弱性识别：从技术、管理、物理三个维度识别：技术脆弱性：系统漏洞（如未修复的高危漏洞）、配置缺陷（如默认口令未修改）、网络架构风险（如核心区域无边界防护）；管理脆弱性：安全制度缺失（如无数据备份策略）、人员操作规范未落实（如弱口令使用）、应急演练不足；物理脆弱性：机房门禁管控失效、设备物理防护不足、消防设施缺失；脆弱性严重程度分析：根据脆弱性被利用后对资产的影响，从“高、中、低”三级判定，例如“核心数据库存在未修复的SQL注入漏洞”判定为“高严重程度”。输出物：《脆弱性识别与严重程度分析表》。5.现有控制措施评估目标：评估已实施的安全控制措施（技术措施、管理措施、物理措施）的有效性。操作内容：技术措施评估：检查防火墙策略有效性、入侵检测/防御系统告警准确性、数据加密机制是否覆盖敏感数据、备份恢复机制是否可用；管理措施评估：检查安全策略是否落地执行、人员安全意识培训记录、权限分配是否遵循“最小权限原则”、应急响应预案是否定期更新；物理措施评估：检查机房门禁日志、监控覆盖范围、设备维护记录、消防设施定期检测报告。输出物：《现有安全控制措施有效性评估表》。6.风险分析与计算目标：结合威胁、脆弱性及控制措施，计算资产面临的风险值，确定风险等级。操作内容：风险计算模型：采用“风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度×（1-控制措施有效性系数）”公式，其中控制措施有效性系数取值0-1（0表示完全无效，1表示完全有效）；风险等级划分：根据风险值将风险划分为四级：极高风险（5-8分）：可能导致核心资产严重损害，业务中断超过24小时；高风险（3-4.9分）：可能导致重要资产损害，业务中断4-24小时；中风险（1-2.9分）：可能导致一般资产轻微损害，业务中断1-4小时；低风险（<1分）：影响可忽略，业务中断时间小于1小时。输出物：《风险分析与等级评估表》。7.风险处置方案制定目标：针对不同等级风险制定处置措施，明确责任人与完成时限。操作内容：处置策略选择：规避风险：停止或放弃可能导致风险的业务（如关闭不必要的网络端口）；降低风险：实施安全控制措施（如修复漏洞、部署加密系统）；转移风险：通过保险、外包等方式转移风险（如购买网络安全保险）；接受风险：对于低风险项，在成本效益允许下暂不处置，需监控其变化；方案细化：针对极高风险、高风险项，明确具体处置措施、责任部门（如技术部、运维部）、责任人（如*主管）、完成时限（如30日内完成漏洞修复）。输出物：《风险处置计划表》。8.评估报告编制与评审目标：汇总评估过程与结果，形成正式报告，经评审后发布。操作内容：报告内容：包括评估背景、范围、方法、资产清单、风险分析结果、处置建议、结论等；内部评审：组织技术专家、业务代表、管理层对报告进行评审，保证内容客观、措施可行；报告发布：根据评审意见修改完善后，正式发布报告，并报送相关监管部门（如需）。输出物：《信息技术安全风险评估报告》。三、核心模板表格清单表1：信息资产清单及赋值表资产编号资产名称资产类别（硬件/软件/数据/人员）所在位置/系统责任人保密性赋值（1-5）完整性赋值（1-5）可用性赋值（1-5）重要性等级（核心/重要/一般）备注S001核心业务数据库数据资产数据中心服务器群*经理555核心资产存储用户敏感数据H003核心交换机硬件资产网络机房*工345重要资产支撑核心业务网络表2：威胁识别与可能性分析表威胁编号威胁类型（自然/人为/技术/管理）威胁描述影响资产可能性等级（1-5）判断依据（如历史事件、行业案例）T002人为威胁（恶意攻击）外部黑客利用SQL注入漏洞窃取数据核心业务数据库4近期行业频发SQL注入攻击事件T005技术威胁操作系统未及时更新补丁，存在远程代码执行漏洞核心业务服务器3近期扫描发觉3台服务器未修复高危漏洞表3：脆弱性识别与严重程度分析表脆弱性编号资产名称脆弱性描述脆弱性类型（技术/管理/物理）严重程度（高/中/低）现有控制措施V001核心业务数据库存在未修复的SQL注入漏洞（CVE-2023-）技术脆弱性高部署了WAF，但规则未覆盖该漏洞V003运维人员未执行双人复核制度，误操作风险高管理脆弱性中有《运维操作规范》，但未严格执行表4：风险分析与等级评估表风险编号资产名称威胁（T）脆弱性（V）威胁可能性（1-5）脆弱性严重程度（高=5/中=3/低=1）控制措施有效性系数（0-1）风险值=可能性×严重程度×(1-系数)风险等级（极高/高/中/低）R002核心业务数据库黑客入侵SQL注入漏洞450.24×5×(1-0.2)=16极高风险R005运维人员误操作双人缺失330.53×3×(1-0.5)=4.5中风险表5：风险处置计划表风险编号风险项描述风险等级处置策略（规避/降低/转移/接受）具体处置措施责任部门责任人完成时限验证方式（如漏洞扫描报告、测试记录）R002核心数据库SQL注入漏洞被利用风险极高风险降低风险1周内完成漏洞修复，更新WAF规则覆盖该漏洞；开展渗透测试验证技术部*主管2024–提供漏洞修复验证报告、渗透测试报告R005运维误操作风险中风险降低风险1个月内修订《运维操作规范》，严格执行双人复核制度运维部*组长2024–提供修订后的规范文件、操作记录审计日志表6：评估报告封面与目录（示例）封面：[组织名称]信息技术安全风险评估报告评估范围：[业务系统]评估团队：评估组长、技术专家、业务代表*评估日期：2024年月日-2024年月日目录：评估概述评估范围与方法信息资产识别与赋值威胁与脆弱性分析风险评估结果风险处置建议结论与后续计划四、关键注意事项与常见问题规避评估客观性：避免主观臆断，威胁与脆弱性识别需基于实际数据（如漏洞扫描结果、操作日志），必要时采用工具检测（如Nmap、AWVS）与人工访谈结合；动态调整性：资产、威胁、脆弱性会随业务变化而变化，评估周期建议不超过12个月，重大变更后需及时重新评估；团队专业性：评估团队成员需具备网络安全、系统运维、业务管理等专业知识，外部顾问应具备CISP、C