2026年期货从业资格《期货法律法规》考前点题卷二

2026年期货从业资格《期货法律法规》考前点题卷二[单选题]1.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对()应当承担赔偿责任。A.期货公司的全部损失B.期货公司30%的损（江南博哥）失C.期货公司扩大的损失D.期货公司50%的损失正确答案：C参考解析：期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。[单选题]2.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。A.书面委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同正确答案：A参考解析：A选项正确，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。故本题选A选项。[单选题]3.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，()可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A.中国证监会B.中国银保监会C.国务院期货法制委员会D.国务院期货监督管理机构正确答案：A参考解析：A选项正确，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，中国证监会可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。故本题选A选项。[单选题]4.()3月，第七届全国人大一次会议首次提出加快商业体制改革，积极发展各类批发市场贸易，探索期货交易。A.1988年B.1989年C.1990年D.1991年正确答案：A参考解析：A选项正确，1988年3月，时任国务院总理李鹏在第七届全国人大一次会议作《政府工作报告》时首次提出加快商业体制改革，积极发展各类批发市场贸易，探索期货交易。故本题选A选项。[单选题]5.期货纠纷案件由()管辖。A.地方人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院正确答案：B参考解析：期货纠纷案件由中级人民法院管辖（专属管辖权，因此其他地方、高级法院都不选）。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。[单选题]6.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向()报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构正确答案：D参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送（D选项正确）。故本题选D选项[单选题]7.仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是()。A.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的B.违反法律、法规禁止性规定的C.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的D.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的正确答案：A参考解析：有下列情形之一的

，应当认定期货经纪合同无效：（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(3）违反法律、行政法规的强制性规定的。[单选题]8.下列关于会员制期货交易所理事的表述正确的是()。A.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派B.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派C.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生正确答案：B参考解析：理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。[单选题]9.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.年C.周D.半年正确答案：D参考解析：D选项正确，证券公司应定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。故本题选D选项。[单选题]10.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案正确答案：A参考解析：理事长行使下列职权:（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作（A选项正确）;（2）组织协调专门委员会的工作;（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。B、C选项不符合题意，决定设立专门委员会和决定对违规行为的纪律处分是理事会的职权。D选项不符合题意，审议总经理提出的财务预算方案是公司制期货交易所董事会的职权。故本题选A选项。[单选题]11.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期末平仓合约的过程是指()。A.交割B.定价C.签约D.结算正确答案：A参考解析：A选项正确，所谓交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定的结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。故本题选A选项。[单选题]12.下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货公司B.非期货公司结算会员C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：D参考解析：A、B、C选项不符合题意，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。D选项符合题意，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控。故本题选D选项。[单选题]13.根据《期货投资者保障基金管理办法》，()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部正确答案：D参考解析：财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。[单选题]14.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A.2B.3C.6D.12正确答案：B参考解析：选项B正确：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。[单选题]15.境外机构在境内从事期货市场营销、推介及招揽活动，应当经()批准。A.期货业协会B.中国期货监控C.中国证监会D.期货交易所正确答案：C参考解析：C选项正确，《期货和衍生品法》规定，境外机构在境内从事期货市场营销、推介及招揽活动，应当经中国证监会批准，适用《期货和衍生品法》的相关规定。故本题选C选项。[单选题]16.期货交易所实行会员分级结算制度必须经()批准。A.国务院B.交易所理事会C.交易所会员大会D.中国证监会正确答案：D参考解析：经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。[单选题]17.客户下达的交易指令中数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是()。A.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C.没有有效期限的，应当视为一直有效D.没有成交价格的，应当视为按市价成交正确答案：D参考解析：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为按开仓交易。[单选题]18.期货公司的风险管理公司若要开展风险管理业务，应当具备与试点业务相匹配的资本实力，其注册资本不得低于人民币()亿元。A.2B.4C.3D.1正确答案：D参考解析：风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合以下条件：(1)期货公司分类评级不低于B类BB级；(2)具有良好的内部治理结构、清晰的决策与授权体系、完善的内部控制制度；(3)具备与试点业务相匹配的资本实力，实缴资本不得低于人民币1亿元；(4)具备与试点业务相匹配的营业场所、专业人员、技术系统和健全的合规管理与风险控制机制，不少于5名人员符合期货从业条件；(5)具有完善的客户权益保护措施。[单选题]19.期货投资者保障基金的管理者是()。A.国务院财政部B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货交易所正确答案：C参考解析：C选项正确，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。故本题选C选项。[单选题]20.负责期货投资者保障基金财务监管的是()。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所正确答案：A参考解析：A.财政部：财政部负责保障基金的财务监管。B.中国证监会：中国证监会负责保障基金的业务监管。CD为迷惑选项设置，无实际意义。[单选题]21.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括()。A.会员大会或者股东大会决定解散B.所在地县级以上地方人民政府决定解散C.中国证监会决定关闭D.章程规定的营业期限届满正确答案：B参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所因下列情形之一解散：(1)章程规定的营业期限届满（D）；(2)会员大会或者股东大会决定解散（A）；(3)中国证监会决定关闭（C）。题目问的是“不包括”。综上，该题选B。[单选题]22.期货公司变更住所或营业场所，应当向()提交备案材料。A.拟迁出地中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.拟迁入地中国证监会派出机构正确答案：D参考解析：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(1)备案报告；(2)变更后的营业执照副本复印件；(3)公司决议文件；(4)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；(5)变更后住所所有权或者使用权证明；(6)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；(7)期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件；(8)中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。[单选题]23.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。A.与客户签署开户协议B.提供期货行情信息、交易设施C.代办期货交割D.收取期货保证金正确答案：B参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施，证监会规定的其他服务。[单选题]24.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是()。A.期货公司董事长可以在党政机关兼职B.期货公司总经理可以兼任公司的总经理C.期货公司总经理可以兼任公司的董事D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人正确答案：C参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职（A选项错误）;期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事（C选项正确）;但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务（B选项错误）;不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人（D选项错误）;独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。故本题选C选项。[单选题]25.期货公司对客户拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的,下列做法错误的是()。A.对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理B.充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,并要求客户向期货交易所报告C.及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告D.充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定正确答案：B参考解析：期货公司对客户拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。[单选题]26.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是()。A.在约定的时间内不提出异议视为确认B.可以向期货交易所提出C.应当在结算协议约定的时间内提出D.应当以书面方式提出正确答案：B参考解析：非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。[单选题]27.以下不属于期货交易所应当公布的即时行情是()。A.预测信息B.持仓量C.成交价D.成交量正确答案：A参考解析：选项A错误：需要说明的是，期货交易所不得发布价格预测信息。选项BCD正确：期货交易所应当及时公布的即时行情主要包括：(1)上市品种期货合约的成交量；(2)持仓量；(3)最高价与最低价；(4)开盘价；(5)收盘价。题目问的是“不属于”。综上，该题选A。[单选题]28.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。A.国务院财政部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门正确答案：B参考解析：B选项正确，《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交文件和材料。中国证监会接收申请后，可以根据期货市场需要决定是否批准设立期货交易所。故本题选B选项[单选题]29.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。A.收取期货保证金B.为客户存取期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.代办期货交割正确答案：C参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；C项（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。[单选题]30.申请设立期货公司的，符合规定的期货从业人员不少于()人。A.5B.10C.15D.20正确答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》对设立期货公司的条件进一步作了补充:（1）注册资本不低于人民币1亿元;（2）符合规定的期货从业人员不少于15人（C选项正确）;（3）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。故本题选C选项。[单选题]31.期货公司不按照规定向客户出示风险说明书的行为，违反了《民法典》规定的()原则。A.诚实信用B.遵守法律和尊重公序良俗C.公平D.保护合法权益正确答案：A参考解析：在经纪业务中向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书属于不诚信行为。[单选题]32.期货公司风险监管指标达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应于当日()。A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告B.向中国证监会书面报告C.向公司全体股东书面报告D.向独立董事书面报告正确答案：A参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构，A选项正确，BCD属于干扰项，故本题答案选A。[单选题]33.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录()办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.期货公司交易系统D.中国期货保证金监控中心统一开户系统正确答案：D参考解析：期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后应当于当日转发给相关期货交易所。[单选题]34.下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是()。A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息正确答案：B参考解析：期货公司提供研究分析服务时应当:（1）公平对待委托客户（C选项错误），并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论（A选项错误）;（2）应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查（B选项正确）;（3）采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益（D选项错误）。故本题选B选项。[单选题]35.根据《金融市场基础设施原则》，经所在国金融监管当局评估合格后，期货交易所等金融基础设施将被认定为()，从而显著增强其国际认可度和市场影响力。A.重要中央对手方B.重要金融基础设施C.合格中央对手方D.指定合约市场正确答案：C参考解析：经所在国金融监管当局评估合格后，该金融市场基础设施将被认定为合格中央对手方（QCCP），从而显著增强其国际认可度和市场影响力，更有利于吸引国际投资者的广泛参与，C选项正确，ABD属于干扰项，故本题答案选C。[单选题]36.实践中，买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸进行交割的方式是()。A.现金交割B.期转现交割C.一次性交割D.滚动交割正确答案：B参考解析：A选项，现金交割是指合约到期时交易双方按照交易所的规则、程序及公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。C选项一次性交割是集中交割的一种形式，是指所有到期合约在交割月份最后交易日过后一次性集中交割的交割方式。D选项滚动交割是实物交割的一种形式，实物交割是指期货合约到期时，根据交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约所载标的物所有权的转移，了结未平仓合约的过程。实物交割包含滚动交割和集中交割两种形式。期转现交割是指买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸，进行交割，B选项正确。[单选题]37.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是()。A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的B.风险监管指标优于预警指标的C.风险监管指标优于规定指标的D.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的正确答案：A参考解析：A选项正确，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。故本题选A选项。[单选题]38.下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()。A.乙企业或有负债占净资产的40%B.甲企业净资产占实收资本的50%C.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元D.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元正确答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》对期货公司主要股东、控股股东、第一大股东的条件分别作了规定：主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件

：1、实收资本和净资产均不低于人民币

1

亿元

；

2、净资产不低于实收资本的50%

，或有负债低于净资产的50%

，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

；3、具备持续盈利能力，持续经营

3

个以上完整的会计年度，最近

3

个会计年度连续盈利；4、出资额不得超过其净资产

，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司

；5、信誉良好

、公司治理规范

、组织架构清晰

、股权结构透明

，主营业务性质与期货公司具有相关性

；6、没有较大数额的到期未清偿债务

；7、

近

3

年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

；8、未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

；9、近

3

年作为公司

（

含金融机构）

的股东或者实际控制人

，未有滥用股东权利

、逃避股东义务等不诚信行为

。[单选题]39.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形，是()。A.该比例高于48%B.该比例低于24%C.该比例低于48%D.该比例高于24%正确答案：B参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是净资本与净资产的比例不得低于20%。中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。因此，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%×120%=24%。所以期货公司净资产与净资产的比例的预警标准是不得低于24%（B选项正确）。故本题选B选项。[单选题]40.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担，下列说法错误的是()。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担正确答案：A参考解析：期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理:（1）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失;（2）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担（A选项错误，并非交易损失）。故本题选A选项。[单选题]41.根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由()责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：B参考解析：《期货从业人员管理办法》规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。B选项正确，故本题答案选B，ACD选项属于干扰项。[单选题]42.中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.管理和监督B.审查和监督C.指导和审查D.指导和监督正确答案：D参考解析：《期货从业人员管理办法》规定，中国证监会指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。[单选题]43.关于客户交易指令，期货公司下列做法错误的是()。A.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音B.发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，告知客户撤回C.以计算机委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存D.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示正确答案：B参考解析：选项B做法错误：期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或出现交易异常时，应当及时报告，并采取相应的风险管理措施，而非告知客户撤回。选项ACD做法正确：以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。[单选题]44.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是()。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当向客户提示潜在市场变化和投资风险C.期货公司可以不向客户提示潜在市场变化和投资风险D.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据正确答案：C参考解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险（C选项错误），期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。故本题选C选项。[单选题]45.期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。A.国有商业B.专门从事期货保证金存管业务的政策性C.股份制商业D.依法批准的期货保证金存管正确答案：D参考解析：期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。[单选题]46.期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。A.全额扣减B.全额加回C.按照中国证监会规定的比例加回D.按照中国证监会规定的比例扣减正确答案：C参考解析：期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。[单选题]47.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友正确答案：B参考解析：B选项正确，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。故本题选B选项。[单选题]48.客户下达的交易指令的()的，期货公司未予拒绝造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.没有有效期限B.没有交易所名称C.没有数量D.没有交易价格正确答案：C参考解析：客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。[单选题]49.期货公司允许客户开仓透支交易的，其透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的()。A.80%B.60%C.50%D.70%正确答案：A参考解析：期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。[单选题]50.根据《外商投资期货公司管理办法》，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司股权()。A.15%以上B.5%以上C.10%以上D.20%以上正确答案：B参考解析：《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。B选项正确，故本题答案选B，ACD属于干扰项。[单选题]51.客户对期货公司进行的超过授权范围的交易行为后果有权()。A.拒绝接受，但要承担法律责任B.拒绝接受而不承担法律责任C.追认但不承担法律责任D.不承担任何法律责任正确答案：B参考解析：选项B正确：客户的权利主要有：(1)自主下达交易指令。(2)收益请求权。(3)拒绝权和追认权，客户对期货公司进行的超过授权范围的交易行为后果有权拒绝接受而不承担法律责任，或者予以追认而承担由此产生的法律责任。(4)知情权，客户有权向其委托的期货公司了解所下达的交易指令的执行情况。(5)账户资金的支取权。(6)要求解除期货经纪合同的权利。(7)交易凭证索取权等。[单选题]52.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。A.代理客户从事期货交易B.以本人或者他人名义从事期货交易C.利用传播媒介传播虚假或者误导客户的信息D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险正确答案：D参考解析：期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易（B选项不符合题意）。期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息（C选项不符合题意）;（2）代理客户从事期货交易（A选项不符合题意）;（3）中国证监会禁止的其他行为。故本题选D选项。[单选题]53.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处()有期徒刑。A.10年以上B.3年以上7年以下C.5年以上10年以下D.3年以下正确答案：C参考解析：构成操纵期货市场犯罪，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。[单选题]54.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经()批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会B.中国证监会、财政部C.中国银保监会D.中国证监会、商务部正确答案：B参考解析：B选项正确，《期货投资者保障基金管理办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。故本题选B选项。[单选题]55.美国期货市场的自律组织的简称是()。A.CBOTB.NFAC.FIAD.FBI正确答案：B参考解析：选项B正确：期货业协会（NFA）是美国期货市场的自律组织，负责整个期货市场的行业全面自律管理。选项A错误：CBOT指芝加哥期货交易所。选项C错误：FIA指期货行业公会。选项D错误：FBI即联邦调查局，是美国的执法机构。[单选题]56.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予()。A.行政处罚B.市场禁入C.纪律惩戒D.罚款正确答案：C参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。[单选题]57.境外期货交易场所在境内设立代表机构的，应当向()备案。A.中国证监会B.所在地中国证监会派出机构C.期货业协会D.期货交易所正确答案：A参考解析：选项A正确：《期货和衍生品法》规定，境外期货交易场所在境内设立代表机构的，应当向中国证监会备案。选项BCD为干扰项，法律明确要求备案这一具体程序是由中国证监会直接负责的。[单选题]58.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是()。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。[单选题]59.公司制期货交易所的权力机构是()。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.理事会正确答案：B参考解析：公司制期货交易所设股东大会（B选项正确）。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。故本题选B选项。[单选题]60.全面结算会员期货公司当以()向期货交易所缴纳结算担保金。A.自有资金B.风险准备金C.客户保证金D.非结算会员保证金正确答案：A参考解析：全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。[多选题]1.下列属于金融衍生品的有()。A.互换B.期货C.期权D.远期正确答案：ABCD参考解析：经过长期的发展，国际衍生品市场形成了远期、期货、互换、期权、资产支持证券和信用衍生工具六大类产品相互补充的完整架构（A、B、C、D选项均正确），衍生品市场交易品种不断增加，交易规模不断扩大，已成为金融市场不可或缺的一部分。故本题选ABCD选项。[多选题]2.下列属于国务院期货监督管理机构制定的部门规章的是()。A.《期货交易所管理办法》B.《期货公司监督管理办法》C.《期货交易管理条例》D.《期货从业人员执业行为准则》正确答案：AB参考解析：选项AB正确：中国证监会作为国务院直属机构，制定并不断完善《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》等一系列部门规章。选项C错误：《期货交易管理条例》是一部行政法规，由国务院颁布，效力层级高于部门规章。选项D错误：《期货从业人员执业行为准则》是由中国期货业协会制定的自律性规则。[多选题]3.期货行业的文化内涵可以概括为"合规"()这十个字。A.诚信B.稳健C.专业D.担当正确答案：ABCD参考解析：A、B、C、D选项均正确，期货行业的文化内涵可以概括为"合规""诚信""专业""稳健""担当"这十个字。故本题选ABCD选项。[多选题]4.期货交易所可以接受()作为保证金进行期货交易。A.经期货交易所认定的标准仓单B.房产C.交通工具D.可流通的国债正确答案：AD参考解析：《期货和衍生品法》规定，保证金的形式包括现金，国债、股票、基金份额、标准仓单等流动性强的有价证券，以及中国证监会规定的其他财产。目前，期货交易所可以接受以下有价证券作为保证金:（1）经期货交易所认定的标准仓单（A选项正确）;（2）可流通的国债（D选项正确）;（3）中国证监会认定的其他有价证券。故本题选AD选项。[多选题]5.根据《期货交易所管理办法》，以下属于期货交易所解散的原因有()。A.会员大会或者股东大会决定解散B.中国证监会决定关闭C.章程规定的营业期限届满D.人民法院决定关闭正确答案：ABC参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所因下列情形之一解散：(1)章程规定的营业期限届满；(2)会员大会或者股东大会决定解散；(3)中国证监会决定关闭。[多选题]6.下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有()。A.丙期货公司业务员在客户开户交易时向客户出示风险说明书B.甲期货公司在经纪业务中与大客户约定分享利益、共担风险C.丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量D.乙期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所正确答案：BD参考解析：《条例》规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的（出示风险书做法无误，A不属于）；(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的（B属于）；(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(5)向客户提供虚假成交回报的；(6)未将客户交易指令下达到期货交易场所的（D属于）；(7)挪用客户保证金的；(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(9)中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。选项C属于“操纵市场”。综上，该题选BD。[多选题]7.下列关于期货交易所合并、分立的说法，正确的是()。A.期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所承继D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式正确答案：AC参考解析：《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告（A选项正确）。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继（C选项正确）。故本题选AC选项。[多选题]8.单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有()。A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金D.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金正确答案：ABCD参考解析：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。[多选题]9.期货交易所为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券()。A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B.期货交易所自有账户中的资金C.属于期货交易所自有的有价证券D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券正确答案：BC参考解析：期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。[多选题]10.廉洁从业的禁止性行为包括()。A.期货公司以显著偏离公允价格的保本理财产品向客户输送不正当利益B.期货公司以提供股权方式向公职人员输送不正当利益C.期货公司工作人员以诱导客户从事不必要交易方式谋取利益D.期货公司工作人员违规利用职权为近亲属从事营利性经营活动提供条件正确答案：ABCD参考解析：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利（B选项符合题意）;（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易（A选项符合题意）;（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动;（5）其他输送不正当利益的情形。证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:（1）直接或者间接以上述所列形式收受、索取他人的财物或者利益;（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益（C选项表述正确）;（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件（D选项表述正确）;（6）其他谋取不正当利益的情形。故本题选ABCD选项。[多选题]11.期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有()。A.期货公司不承担民事赔偿责任B.客户承担相应的交易结果C.期货公司不承担责任D.期货公司可能被行政处罚正确答案：ABD参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。[多选题]12.关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是()。A.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金B.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不得直接扣缴手续费、税款正确答案：BC参考解析：在资金存管安全上，规定期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户，应当将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，除依据客户的要求支付可用资金、为客户交存保证金、支付手续费、税款等，严禁将客户交纳的保证金挪作他用。A选项错误，客户保证金的对接方是期货公司，客户要求提取资金（支付可用资金）是从期货公司的保证金专用账户划转，所以应该是"期货公司依据客户的要求支付可用资金"。D选项错误，期货公司可依法为客户支付手续费、税款。故本题选BC选项。[多选题]13.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()。A.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据B.勤勉尽责、独立客观C.对重要事实予以明示D.要严格区分客观事实与主观判断正确答案：ABCD参考解析：从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。[多选题]14.下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是()。A.制定或者修改交易规则B.上市新的期货合约品种C.制定或者修改交易规则的实施细则D.制定或者修改章程正确答案：BC参考解析：选项BC正确：期货交易所制定或者修改交易规则、结算规则的实施细则，上市、修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。选项AD错误：中国证监会有必要对期货交易场所制定或者修改其章程、交易规则、结算规则进行批准。[多选题]15.期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的()，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.服务能力B.服务需求C.风险承受能力D.风险偏好正确答案：BCD参考解析：期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。[多选题]16.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是()。A.期货公司借入的次级债务B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期贷款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期贷款D.期货公司应付交易所质押款正确答案：AB参考解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。[多选题]17.某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()。A.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理B.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D.应当告知客户自主做出期货交易决策独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息正确答案：ACD参考解析：A选项正确，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。B选项错误，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断（前半正确但后半错误）。C选项正确，期货公司需与客户签订书面合同，明确服务内容、费用标准、权利义务等条款，此为合规必备程序。D选项正确，需要特别强调的是，期货交易活动实行公开、公平、公正和交易者交易决策自主、交易风险自担的原则，泄露信息属严重违规。故本题选ACD选项。[多选题]18.期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。A.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规，规章，政策的行为D.期货交易所工作人员发表学术研究文章正确答案：ABC参考解析：发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告

：(1）

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律

、行政法规

、规章

、政策的行为

；（2

）期货交易所涉及占其净资产

10%

以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（

3

）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（

4

）

中国证监会规定的其他事项。[多选题]19.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下()因素。A.买卖方向B.品种C.价格D.交易时间正确答案：ABCD参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量是可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。故本题选AB选项，CD选项可以不一致。[多选题]20.中国期货业协会会员的义务包括()。A.支持协会工作，维护行业利益B.遵守协会章程及其他自律性规则C.接受协会的监督与检查D.向协会反映情况，按协会规定提供与期货业务相关的数据信息及其他资料正确答案：ABCD参考解析：会员的义务包括:（1）遵守协会章程及其他自律性规则;（B选项正确）（2）执行协会的决议;（3）按规定缴纳会费;（4）支持协会工作，维护行业利益（A选项正确）;（5）参加协会组织的各项活动;（6）向协会反映情况，按协会规定提供与期货业务相关的数据信息及其他资料（D选项正确）;（7）接受协会的监督与检查（C选项正确）;（8）根据协会的规定履行公告义务;（9）会员大会决议增补的其他义务。故本题选ABCD选项。[多选题]21.下列关于期货公司的表述，正确的有()。A.设立期货公司的法律依据主要是《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》B.期货公司是经营期货业务的金融机构C.未经国务院期货监管管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务D.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审正确答案：ABC参考解析：期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准（D选项错误）。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。正确答案选ABC。[多选题]22.根据《期货市场客户开户管理规定》下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户，交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。A.于当日转发给相关期货交易所B.于下一交易日转发给相关期货交易所C.审核通过后在统一开户系统中直接注销D.应当于注销一日后通知中国期货监控正确答案：BCD参考解析：A选项正确、B选项错误，中国期货监控接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。C、D选项错误，期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知中国期货监控，中国期货监控据此通知期货公司。故本题选BCD选项。[多选题]23.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货交易活动实行的原则有()。A.公开B.公平C.投资者投资决策自主、投资风险自担D.公正正确答案：ABCD参考解析：选项ABCD正确：期货交易活动实行公开、公平、公正和交易者交易决策自主、交易风险自担的原则。[多选题]24.以下属于公司制期货交易所股东大会职权的有()。A.更换会员理事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.组织实施董事会通过的制度和决议D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案正确答案：BD参考解析：公司制期货交易所股东大会行使下列职权:（1）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（D选项正确）;（2）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;（3）审议期货交易所风险准备金使用情况;（4）决定增加或者减少期货交易所注册资本;（5）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;（6）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事;（7）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告（B选项正确）;（8）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项;（9）期货交易所章程规定的其他职权。A选项错误，选举和更换会员理事，属于会员制期货交易所会员大会的职权;C选项错误，组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议，是总经理的职权。故本题选BD选项。[多选题]25.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者适当性评估数据库应当至少包含()。A.不同类别投资者转化的申请及审核记录B.投资者分类的依据，方法和流程C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果D.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录正确答案：ACD参考解析：投资者适当性评估数据库应当至少包含：不同类别投资者转化的申请及审核记录，投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果，投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录。[多选题]26.根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括()。A.纪律惩戒B.从业资格考试C.后续职业培训D.执业行为准则正确答案：ABCD参考解析：期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。[多选题]27.某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责，为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务，根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是()。A.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定B.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离C.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动D.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理正确答案：BCD参考解析：期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货交易咨询服务。期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。期货交易咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。[多选题]28.期货交易所解散的法定情形包括()。A.总经理决定解散B.会员大会或股东大会决定解散C.章程规定的营业期限届满D.中国证监会决定关闭正确答案：BCD参考解析：期货交易所因下列情形之一解散：①章程规定的营业期限届满；②会员大会或者股东大会决定解散；③中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第①项、第②项情形解散的，由中国证监会批准。[多选题]29.交割仓库不能在期货交易规则规定的限期内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，以下关于责任承担的说法正确的有()。A.期货交易所要承担连带责任B.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿C.期货交易所承担一般保证责任D.交割仓库应当承担责任正确答案：ABD参考解析：交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，

向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。[多选题]30.从目前情况看，境外期货交易所的类型主要包括()。A.期货大宗商品现货市场B.电子交易系统（市场）C.期货自动报价系统D.大型批发市场正确答案：BC参考解析：选项BC正确：境外期货交易场所，包括境外期货交易场所、期货自动报价系统、电子交易系统(市场)，以及中国证监会认定的其他境外交易所。选项AD为干扰项，与现货市场交易相关。[不定项选择题]1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金，第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是()。A.保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定正确答案：AD参考解析：选项A正确，选项B错误：客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。选项D正确，选项C错误：保仓协议是期货公司与客户之间的约定，只要协议内容合法合规，不违反相关法律法规，是可以签订的。[不定项选择题]2.小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户正确答案：AD参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户。B项正确第十条，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件。C项正确第十二条，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。A项错误第十三条，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。D项错误[不定项选择题]3.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是()。A.风险监管指标达到预警标准B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%C.风险预警期结束D.风险监管指标不符合规定标准正确答案：ABD参考解析：净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。[不定项选择题]4.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元，监管机构发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为()。A.5700万元B.5900万元C.6100万元D.6300万元正确答案：C参考解析：期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值＋负债调整值-/+其他调整项。期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。所以本题=6000万-2000万×5%+200万=6100万。[不定项选择题]5.王某曾经在甲期货公司从事过近5笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是()。A.经办人应当被开除B.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚C.期货公司向王某出示风险说明书即可，无需王某签字确认D.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效正确答案：B参考解析：期货公司应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征。[不定项选择题]6.甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是()。A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担正确答案：BC参考解析：选项B正确：客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓，并在保证金不足时采取相应措施，如追加保证金或自行平仓，以避免进一步的风险。选项C正确，选项AD错误：《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓（C正确）。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓（并非不得强平，A错误），强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担（D错误）。[不定项选择题]7.甲为期货公司的工作人员，在其开展期货交易咨询业务中，输送或者谋取不正当利益的方式是()。A.收受客户赠送的昂贵首饰B.发布主观的研究报告C.以不正当手段为团队谋取有利评选结果D.将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门正确答案：ABCD参考解析：期货经营机构及其工作人员在开展期货交易咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:（1）收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处（A选项正确）;（2）违反独立客观执业原则发布研究报告或者观点（B选项正确）;（3）将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门、人员或者其他特定对象（D选项正确）;（4）以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果（C选项正确）;（5）其他输送或者谋取不正当利益的行为。故本题选ABCD选项。[不定项选择题]8.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当()。A.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议D.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议正确答案：D参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（D选项正确）;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。故本题选D选项。[不定项选择题]9.A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，一直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。A证券公司应当为B期货公司提供的服务有()。A.代理客户进行期货交易、结算或者交割B.代期货公司、客户收付期货保证金C.协助办理开户手续D.提供期货行情信息、交易设施正确答案：CD参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。[不定项选择题]10.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是()。A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权B.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任C.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权D.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任正确答案：BC参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。BC选项正确，AD选项错误，故本题答案选BC。[不定项选择题]11.吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向()提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.营业部住所地高级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院正确答案：A参考解析：在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。根据题干，吴某与营业部发生期货纠纷。首先，在营业部进行期货交易的，合同履行地为营业部住所地，根据合同约定，纠纷由营业部住所地人民法院管辖（B、D选项错误）;其次，期货纠纷案件由中级人民法院管辖（C选项错误）。所以吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。故本题选A选项。[不定项选择题]12.2015年9月10日，大连商品期货交易所确定的纤维板期货交割仓库工作人员黄某利用提前获悉的期货合约对交割仓库的关键信息，伙同x人员操纵“纤维板1910合约”价格，并且获利231万元。对此，中国证监会依法对黄某等人罚款合计693万元。关于该案件，以下说法正确的是()。A.中国证监会依法查处黄某等人的违法行为过程中，发现违法行为涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须向公安机关移送B.期货交割仓库有其业务和地位的便利条件，可能会了解和知悉与期货交易有关的商业秘密，这些商业秘密如果泄露出去，可能严重影响期货市场的正常运行，因此，期货交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密C.黄某等人利用信息优势共同操纵“纤维板1910合约”价格，违反了《期货和衍生品法》的有关规定，依法应当进行行政处罚，构成犯罪的还应按照操纵期货市场罪，依法追究刑事责任D.期货交割仓库违规参与期货交易，可以凭借自己知悉有关商业秘密的便利条件和地位，有条件影响甚至控制期货市场价格，进而影响期货市场的正常运行，因此，严禁期货交割仓库违反国家有关规定参与期货交易正确答案：ABCD参考解析：选项A正确：中国证监会在依法查处期货市场违法行为过程中，发现违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等，根据《刑法》相关规定，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须向公安机关移送。选项B正确：《期货和衍生品法》规定，交割库不得泄露与期货交易有关的商业秘密。交割库有其业务和地位的便利条件，可能会了解和知悉某些与期货交易有关的商业秘密，如有关期货交易的客户资料、客户业务经营情况、有关交割商品的供求状况等，这些商业秘密如果泄露出去，也可能严重影响期货市场的正常运行，因此必须严禁外泄。选项C正确：利用信息优势操纵期货市场价格的行为是违法行为，依法应当进行行政处罚。如果情节严重，构成犯罪的，还应按照操纵期货市场罪追究刑事责任。选项D正