企业合规性检查与整改模板

企业合规性检查与整改模板适用场景与目标定位合规检查与整改实施流程一、筹备启动阶段成立专项工作小组由企业高层（如总经理或分管合规的副总经理）牵头，成员包括法务、财务、人力资源、业务部门负责人及合规专员，明确小组职责（统筹协调、检查执行、整改监督）。指定合规经理为具体联络人，负责日常沟通与进度跟踪。明确检查范围与依据根据企业业务特点确定检查范围（如财务资金管理、人力资源、数据安全、合同管理、生产运营等核心领域）。收集合规依据，包括国家法律法规（如《公司法》《劳动合同法》《数据安全法》等）、行业监管规定、企业内部管理制度（如《财务报销管理办法》《员工行为准则》等），保证检查标准有据可依。制定工作计划明确检查时间节点（如自查阶段、现场核查阶段、整改阶段的时间跨度）、人员分工（各领域检查负责人）、输出成果要求（检查报告、整改清单等）。二、全面检查阶段自查自纠各业务部门对照合规依据，逐项梳理本领域业务流程，填写《企业合规性检查表》（见模板表格），识别潜在风险点（如合同审批流程缺失、员工劳动合同未及时续签等）。部门负责人对自查结果真实性签字确认，保证问题无遗漏。现场核查工作小组通过文件审查（抽查合同、财务凭证、制度文件等）、人员访谈（与部门主管、关键岗位员工沟通）、现场观察（如生产车间安全措施执行情况）等方式，验证自查结果，补充自查未发觉的问题。核查过程中详细记录问题现象、涉及人员、发生时间等关键信息，形成问题清单初稿。问题汇总与分级工作小组汇总自查与现场核查结果，对问题进行分级：高风险问题：可能引发重大处罚、法律诉讼或企业声誉损害的问题（如未取得资质开展业务、挪用公款等）；中风险问题：存在违规风险但影响较小的问题（如合同条款表述不规范、培训记录不全等）；低风险问题：轻微偏离合规要求的问题（如文件归档不及时等）。三、整改落实阶段制定整改方案针对每个问题，明确整改目标（如“完善合同审批流程，保证所有合同经法务审核后签署”）、整改措施（如“新增合同审批节点，明确法务审核职责”）、责任部门/人（如法务部负责流程修订，业务部负责执行）、计划完成时间（如“30日内完成流程修订并培训”）。高风险问题需优先整改，明确“立行立改”或“限期整改”要求。责任到人跟踪验证责任部门按整改方案落实措施，工作小组定期跟踪进度（如每周召开整改推进会），对未按计划推进的部门及时预警。整改完成后，责任部门提交整改证明材料（如修订后的制度文件、培训记录、整改前后对比照片等），由工作小组通过复查（如重新核查合同审批流程、抽查员工培训效果）验证整改效果，保证问题彻底解决。整改效果评估对高风险问题的整改结果重点评估，必要时邀请外部专家（如合规咨询顾问）参与评审，保证整改措施有效且无新增风险。四、总结固化阶段编制合规报告工作小组汇总检查过程、问题清单、整改情况及效果评估，编制《企业合规性检查与整改报告》，报企业高层审议。报告内容需包含：检查概况、主要问题及原因分析、整改措施及成效、后续合规管理建议等。归档资料将检查过程中的文件（检查表、问题清单、整改方案、验证材料等）、合规报告等资料分类归档，保存期限不少于3年，便于后续查阅或监管检查。建立长效机制针对检查中发觉的共性问题（如制度不完善、员工合规意识薄弱），修订完善内部管理制度（如新增《合规管理手册》），将合规要求嵌入业务流程（如在OA系统中增加合规审批节点）。开展常态化合规培训（如每季度组织一次合规专题培训），通过案例分享、知识考核等方式提升全员合规能力，避免问题反弹。核心工具模板清单模板一：企业合规性检查表检查领域检查项目检查内容检查方法检查结果（合格/不合格）问题描述整改责任人整改期限完成状态财务资金管理费用报销合规性报销凭证是否真实、合规，审批流程是否完整抽查2023年报销凭证、访谈财务专员2023年5月差旅费报销中，3张发票未附行程单财务部李主管2024-03-31进行中人力资源劳动合同管理员工劳动合同是否及时签订、续签，条款是否符合法律规定查阅劳动合同台账、访谈人力资源部张经理2名员工劳动合同到期未续签，已超1个月人力资源部王专员2024-02-28已完成数据安全个人信息保护用户个人信息收集是否取得明确同意，存储是否加密检查APP隐私政策、访谈技术部赵工程师APP用户协议中未明确告知信息用途，且数据库未设置访问权限技术部孙主管2024-04-15未开始合同管理合同审批流程重大合同是否经过法务审核，审批节点是否完整抽查10份2023年合同、查阅审批记录1份采购合同未经法务审核直接签署法务部周经理2024-03-10进行中生产运营安全生产制度执行安全操作规程是否张贴，员工是否按规程操作现场观察车间、访谈生产部刘主管生产车间2处安全警示牌脱落，未及时更换生产部陈主管2024-02-20已完成模板二：合规整改跟踪表问题描述整改措施责任部门/人计划完成时间实际完成时间验证方式验证结果（达标/未达标）备注2023年5月差旅费报销中，3张发票未附行程单修订《费用报销管理办法》，明确要求差旅费报销必须附行程单；组织财务人员培训财务部李主管2024-03-31抽查整改后报销凭证，检查行程单完整性；培训记录核查2名员工劳动合同到期未续签，已超1个月立即与员工沟通续签合同，更新劳动合同台账；建立劳动合同到期预警机制人力资源部王专员2024-02-282024-02-25查看续签合同及台账；预警机制测试（模拟合同到期提醒）达标APP用户协议中未明确告知信息用途，且数据库未设置访问权限修订隐私政策，增加信息用途说明；数据库配置访问权限，限制非授权人员访问技术部孙主管2024-04-15法务审核修订后的隐私政策；技术部权限配置记录核查高风险1份采购合同未经法务审核直接签署补充法务审核流程，明确10万元以上合同必须经法务审核；在OA系统中增加审批节点法务部周经理2024-03-102024-03-08查看合同审批记录；OA系统流程截图达标生产车间2处安全警示牌脱落，未及时更换立即更换脱落的安全警示牌，每周安排专人检查安全设施完好情况生产部陈主管2024-02-202024-02-18现场检查警示牌安装情况；安全检查记录核查达标关键注意事项与风险规避保证合规依据的时效性与权威性定期（如每季度）更新企业合规法规库，关注国家及行业监管部门发布的最新政策（如市场监管总局、人社部新规），避免因依据过时导致检查结论偏差。保持检查过程的客观性与独立性检查小组需独立开展工作，避免受业务部门干预；对发觉的问题需以事实为依据，不夸大、不隐瞒，保证检查结果真实可靠。注重整改的闭环管理与举一反三对整改完成的问题需通过复查验证效果，避免“整改即结束”；对共性问题需分析根源，从制度、流程层面优化，防止同类问题重复发生（如合同审批问题，需统一所有合同审核标准）。强化合规意识与能力建设将合规培训