基金清算流程

基金清算流程

1.清算情景：

（1）到期清算：根据基金合同，基金于预定到期日进行资产清算，清算主体为基金财产。

（2）特殊清算：根据基金运行状况，如发生较大亏损或其他突发状况，根据管理人和投

资者协商结果或者行业法律规定进行基金资产清算。

2.清算时间：

（1）到期清算：基金合同到期日

（2）特殊清算：管理人公告的清算日

3.清算流程

（1）清算准备:完成清算前一日的估值对账。（如需T+0清算需要管理人书面确认清算当

日无交易，所有投资收益情况已确认。）

（2）完成清算日估值,根据估值表出具清算报告。

（3）托管人对清算日估值表和清算报告进行复核确认。

（4）管理人发出划款指令给托管行.

（5）托管行根据划款指令，对投资者、管理人、行政管理人、销售机构、托管行等相关当

事人划款清算。

（6）清算结束，合同内容正式终止。

4----------------------------------------------行政管理费

,估值表&清算报告

托管我

1-复核确认结果--------------J

托管人投资人

错售服务费□

,清算划款指令

基金管理费K苣理人业绩报酬销售机构

基金管理人

4.清算报告

附件一为清算报告样本。

附件一

XXXX基金

清算报告

资产管理人（管理人）：XXXXX公司

资产托管人（托管人）：XXXXX公司

行政管理人：北京海峰科技有限责任公司

一、截止XXXX年XX月XX日（合同终止日）的资产负债明细

单位：人民币元

注：截止

科目名称期末余额XXXX年XX

资产类合计月XX日，单

银行存款位净值为

清算备付金XXX,资产净

基金投资值XXXXXX元。

应收利息

负债类合计二、清算事

应付管理人报酬

项说明

应付托管费

应付行政服务费一）、XXXX

应付管理人业绩提成基金/管理计

清算银行手续费划简介

资产净值

1、基本情

况

XXXX基金/管理计划（以下简称“本基金/管理计划”）已向中国证券监督管理

委员会办理备案登记.本基金/资产管理计划由XXXX公司作为管理人，由XXXX公司

作为托管人，于XXXX年XX月XX日正式成立。设立时共计人民币XXXX元,折XXXX

份基金/资产管理计划份额。

2、清算原因

本基金/资产管理计划约定于XXXX年XX月XX日终止。

本基金/资产管理计划于XXXX年XX月XX日开始进行清算.

二）、清算情况

XXXX年XX月XX日清算组对基金/本资产管理计划的资产、负债进行清算，全部

清算工作按清算原则和清算手续进行.具体清算情况如下：

1、资产处置情况

（1）将本基金/资产管理计划存续期内实收资本共计人民币XXXXX元，应分配

的收益金额XXXXX元，共计人民币XXXXX元。

（2）本基金/资产管理计划应收利息为XXXX元。管理人将以自有资金先行垫付

上述应收利息，并拟于XXXX年XX月XX日划入本基金/资产管理计划托管账户。本

资产管理合同管理人将于XXXX年XX月XX日将拟垫付的存款应收利息人民币XXXX

元（其中银行存款应收利息人民币XXXX元），上述垫付金额共计人民币XXXX元，

我方预计垫付XXXX。划付至本资产管理合同托管账户.

（3）本资产管理计划还有XX只股票未变现,市值XXXX元

2、负债清偿情况

（1）本基金/资产管理计划应付管理费XXXX元，应付托管费XXXX元应付行政

服务费XXXX元,应付管理人业绩报酬XXXX.并拟于XXXX年XX月XX日进行支付。

（2）运作期间产生但尚未支付的汇划费人民币XXX元，预计因本基金/资产管理

合同清算产生的汇划费人民币XXXX元，用于支付划款时产生的手续费等费用，预

计手续费与实际结算存在差额,则多退少补，均由管理人承担。

（3）扣除应付费用、未收到利息及未变现基金市值后，本次清算划付委托人的

金额为XXXX元，于XXXX年XX月XX日将上述资产支付给本基金/资产管理计划资

产委托人。

三、资产支付日的剩余财产分配情况

本基金/资产管埋合同在收到银行存款的结息款后，托管人将按照管埋人的付款

指令将垫付资金随同因垫付款产生的实际结算利息返还给本基金/资产管理计划管

理人本资产管理计划清算起始日（不含当日）至资产支付日（不含当日）期间的银

行存款应收利息以及清算期间的银行划付手续费均为预计金额，可能与实际发生金

额存在差异，此差异由管理人承担。

管理人:XXXX公司

xxxx年xx月xxH

托管人:XXXX公司