合同和信息管理措施

第八章合同和信息管理措施

第一节合同管理保证措施

合同管理就是对与本工程建设项目有关的各类工程合同，从条件的拟定、

商议、签署、执行情况的检查和分析等环节进行的科学管理工作，以期通过

合同管理实现工程项目的控制目标，维护订立合同双方的合法权益。

一、管理目标

合同管理总目标是：在监督各项建设活动符合相关法律、法规的前提下，

工程质量符合工程建设规范和国家相关工程施工质量验收标准，施工进度和

工程造价满足施工合同的相关要求，施工过程不发生重大施工安全事故，工

程现场符合内蒙古自治区有关文明工地的标准。

二、管理方法

合同管理就是遵循业主与承包商或者材料、构配件、设备供应商等订立

的工程合同所约定的工桂质量、施工进度、工程造价和安全、文明施工目标,

依据有关政策、法律、规查、技术标准和合同条款来解决处理各种合同问题。

工程质量合同管理方法

运用科学管理方法和质量控制措施，依据有关合同条款的有关规定对工

程质量进行监督与管理，严格约束承包商按照图纸和技术规范中写明的试验

项目、材料性能、施工要求和允许精度等有关规定进行施工，消除质量隐患，

防患质量事故，严把质量关。

具体请见第七章第一节《工程质量控制措施》。

㈡、施工进度合同管理方法

根据有关合同条款关于工期的要求，编制施工进度控制的监理计戈IJ,审

查承包商提交的工程施工进度计戈IJ,并工程施工过程，时常检查计划的执行

情况，发现偏差，及时采取纠偏措施，确保工程进度全面受控，工程按期开

工，顺利施工，如期竣工。

㈢、工程造价合同管理方法

监理机构作为工程费用的监控主体，处于工程计划与支付环节的关键位

置，除了加强对合同中所规定的工程量表，工程费用的计量与支付管理外，

还应对合同中所规定的其它费用加强监督与管理。此外，还应根据合同条款,

制定工程计量与支付、工程变更和施工索赔的程序，使工程费用监督与管理

科学化、规范化。

具体请见第七章第三节《工程造价控制措施》。

㈣、安全、文明施工合同管理方法

根据国家和省、市有关安全、文明施工的法令、法规，以及相关施工合

同条款，对工程现场安全文明施工进行监督与管理，严格约束承包商按照国

家和省、市有关安全、文明施工的法令、法规组织施工，消除施工安全隐患,

防患施工安全事故，创建建设工程安全文明施工示范工地。

具体请见第九章第二节《安全、文明施工管理措施》

三、管理手段

（一）、建立合同管理体系，打造合同管理基础

1.本工程监理中标后，即将根据本工程合同管理工作需要，组织制定本

工程合同管理的目标标准，并建立有序的合同管理体系，以为组织协调合同

各方全面履行合同的权利、义务，及时、妥善处理合同争议，确保工程质量、

施工进度、工程造价和安全、文明施工目标的顺利实现打下应有的基础。

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2.建立工程合同管理数据系统，将所有合同文件的条款分门别类进行分

解、组合、归纳、存储，形成计算机合同管理数据系统，使各种合同的时间

概念、逻辑关系更明确，合同各方风险、责任和权利更明了。

3.分析所有工程合同的内在联系，逐条分析工程承包、材料供应共同承

担风险的合同条款，分门别类分析与工程相关各方的内在联系，对于那些与

业主有关的合同条款，重点赋予关注，分别予以存档，以防漏项。

（二）、审查各类工程文件、报告和报表

1.从工程质量控制入手，需要审查的工程文件、报告和报表包括：分包

商资质证明文件，承包商的开工申请书，施工组织设计或者施工方案、质量

计戈I,有关材料、半成品和构配件质量证明文件，反映工序质量的动态统计

资料或者管理图表，有关工序产品质量的证明文件（检验记录及试验报告）、

工序交接检查（自检）、隐蔽工程检查、分部份项工程质量检查报告等文件、

资料，有关工程变更、修改设计图纸，有关应用新技术、新工艺、新材料、

新结构等的技术鉴定书，有关工程质量事故或者质量问题处理报告，现场有

关质量技术签证、文件等。

2.从施工进度控制入手，需要审查的工程文件、报告和报表包括：施工

总进度计划，按年、季、月编制的工程综合计划，施工进度调整、修改计划，

分期申报的已完工程量报告，工程进度款支付凭证和工期延期申请等。

3.从工程造价控制入手，需要审查的工程文件、报告和报表包括：承包

商依据合同约定提交的履约保函，业主委托的工程造价咨询机构编制的工程

量清单，承包商编制的工程施工各阶段和年、季、月度的资金使用计划，各

类工程款支付报告、报表［包括工程预付款、工程进度款和工程竣工结算款

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等），各种索赔申请和工程变更预算等。

4.从安全文明施工管理入手，需要审查的工程文件、报告和报表包括：

承包商取得的政府建设主管机关颁发的《安全生产许可证》、施工组织设计中

有关安全施工技术措施及安全施工组织措施、专项安全施工方案、危（wei）

险性较大工程的专项施工安全方案，以及事故报告和事故处理报告等。

㈢、监督相关各方全面履行合同义务

1.检查监督承包商遵循合同约定的标准和目标开展各项施工活动，综合

运用审查、会议、巡视、检查、旁站、见证取样送检和现场抽样试验等手段，

对承包商的各项施工活动实施全过程监控，确保工程质量、工期、造价和安

全文明施工合同目标的顺利实现。

2.检查监督材料、构配件、设备供应商履行合同约定的义务和责任，通

过审查质量保证文件、见证取样送检、现场抽样试验和使用前复核检验等手

段，检查监督进场的材料、构配件、设备质量，确保工程质量、工期、造价

和安全文明施工合同目标的顺利实现。

3.检查监督业主委托的工程质量专业检测试验机构履行合同约定的义务

和责任，通过审查质量保证文件、见证取样送检、现场抽样试验等手段，检

查监督进场的材料-、构配件、设备和工程实体质量，确保工程质量、工期、

造价和安全文明施工合同目标的顺利实现。

4.检查监督业主委托的工程造价咨询机构履行合同约定的义务和责任，

通过审查、抽查造价文件资料等手段，检查监督工程造价咨询机构的工作质

量，确保各类工程造价审查成果准确、可靠、有效，合同造价目标得以顺利

实现。

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5.注意提醒业主全面履行相关合同义务，并随时予以催促执行，防止出

现由于业主的违约而影响工程顺利实施的各种不利情形。

㈣、组织召开各类协调会议

1.组织召开每周一次的工地例会，通报相关各方合同履行情况，组织协

调有关质量、工期、造价和安全文明施工等问题，分析影响合同履行的各种

不利因素，协调质量、进度、造价和安全文明的矛盾。

2.组织召开其它各类工程会议，如协调处理某些专门的质量、安全问题

和技术问题的质量、安全专题会议，每月一次的定期现场进度协调会议，每

月一次的工程造价偏差分析、协调会，以及其它重大工程问题的协调处理会

议等。

㈤、签发指令文件与普通管理文书

1.签发指令文件：根据相关各方合同履行情况，从全局利益出发，要求

相关各方严格按监理机构的意图和主张实施施工作业或者管理，主要包括：

开工指令、工程暂停施工指令、工程恢复施工指令、工程进度赶工指令、

工程变更指令、质量问题整改指令、安全问题整改指令，以及各类监理工

程师通知等

2.签发普通管理文书：主要包括各类工程文件、报告和报表审查意见书,

监理工程师函、监理业务联系单、监理工作备忘录、会议记要、以及有关信

息、通报的发布等。

（内、调解相关各方的合同争议

接到争议方合同争议的调解要求后，即将深入了解争议情况，主动调解

争议。若调解无效，将在合同规定期限内提出争议处理意见，如争议一方对

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处理意见有异议而在合同规定时限内提起仲裁或者诉讼时，公正地提供有关

证据。

四、日常管理措施

（一）、施工准备管理

1.施工组织设计

（1）.要求承包商在合同工程开工前约定的时间内，完成施工组织设计的编

制及内部白审批准工作，填写《施工组织设计（方案）报审表》报送监理机

构。

（2）.由总监组织相关专业监理工程师进行审查，提出审查意见报本投标人

公司总工审定，再由总监审核签认后报业主。当需要退回承包商修改时，由

总监签发书面意见，退回承包商修改后重新进行报审。

（3）.就合同管理而言，监理机构的审查将重点放在施工组织、施工人员、

施工工艺、施工方法、施工计划、施工措施等是否可以确保合同要求的工程

质量、工期和安全、文明施工目标的实现，并不致诱发重大工程变更和工程

造价的增加。

2.相关各方开工准备工作

（1）.检查、催促业主按照合同条款的要求向承包商拨付工程预付款，为施

工现场提供应有的施工条件，如征地拆迁，施工暂时用电、用水的提供，施

工通道的开通，施工图纸资料的提供，平面坐标和高层控制点的提供，以及

工程开工的报批和外部环境的协调等。

（2）.检查、催促承包商组织施工管理人员、施工作业人员和施工设备进场

开展施工准备工作。如搭设现场暂时生产、生活设施，实施场内施工暂时用

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电路线、暂时供水管道和暂时通道施工，工程测量控制点的复核和保护，以

及施工测量放线等。

⑶.落实监理机构内部的监理工作准备，熟悉工程图纸资料，核查工程现

场情况，开展施工环境调查，编制工程监理规划，查验承包商进场施工管理

人员、施工作业人员和施工设备，审查分包商施工资质、组织施工图纸会审、

审查施工组织设计、复核施工测量成果、协办各类开工手续、催促办理各种

交接、组织协调各方关系等。

3.开工或者延期开工

（1）.检查催促相关各方做好开工准备工作，以便承包商能够按照合同约定

的时间按时开工，并保证在合同工期内竣工。但往往由于承包商以外相关方

面的原于是使工程不具备开工条件，这就需要监理机构按合同约定，对延期

开工的责任进行判定。

（2）.若非承包商原因使工程无法按合同约定时间开工，要求承包商应在不

迟于合同约定的开工日期前7天，以书面形式向监理机构提出延期开工的理

由和要求。监理机构将在接到延期开工申请后的48小时内未予答复。如监理

机构批准延期开工，工期相应顺延；如监理机构不批准延期开工，工期不予

顺延。如果承包商未在规定时间内提出延期开工要求，工期也不予顺延。

（3）.因业主原因使工程无法按合同约定时间开工，如业主未有支付工程预

付款、施工现场尚不具备施工的条件等，监理机构将以书面形式通知承包商

推迟开工日期，工期相应顺延。

⑷.如无法按合同约定时间开工，监理机构将认真查明原因，催促责任方

为工程开工积极创造条件，并选择合适的时机签发工程开工令，并将其作为

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施工合同工期的起算日。

（二）、施工过程管理

1.材料、设备质量

（1）.审核业主或者承包商设备、材料采购、定货申报，对重要或者大宗的材

料，要求提交样品。经试验或者鉴定确认符合设计文件、图纸及有关标准后

万可订货、采购。必要时，协助业主对供货厂商进行考察，择优选择供货厂

商。

（2）.组织进场材料和设备的验收，验收内容包括：审核进场设备、材料申

报资料，按常规对进场实物进行检查，必要时指令并见证承包商抽样送检或

者执行监理复核检测程序。对于进口的材料、设备和重耍工程、关键施工部

位所用材料，全部进行检验。

（3）.核查存放保管条件，检查承包商根据设备、材料的特点、特性以及对

防潮、防哂、防腐蚀、通风、隔热等方面的不同要求，准备的各种存放条件

及环境，发现存放、保管条件不良，要求承包商及时加以改善。

（4）.见证承包商取样送检的全过程，内容主要包括：承包商取样人员必须

具有材料试验专业知识，送检试验室必须具有相应资质；取样方式、方法、

频率必须符合相关规定；所采选样品应具有代表性.

（5）.严格进行使用前的检查认证。对于重要结构、部位的材料，须核查品

种、规格、型号、性能和工程适合性，新材料须通过试验和鉴定，代用材料

须通过设计计算和充分论证，经监理机构及有关部门确认后方可使用。

2.施工质量

监理机构将在施工过程，采用巡视、旁站、平行检验等方式，检查、监

督承包商的施工工艺和产品质量，对建造产品的生产过程进行严格控制。

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（D.要求承包商必须依据合同约定的质量标准进行施工，监理机构必须依

据合同约定的质量标准对承包商的工程质量进行检杳，达到或者超过约定标

准的，赋予质量认可；达不到要求的，指令承包商整改、返工，直至符合

合同约定标准。

（2）.对于工程质量达不到合同约定标准的工程内容，一经检查发现，即将

指令承包商整改、返工，由于承包商原因导致工程整改、返工的费用一律由

承包商承担，工期不予顺延，如因此诱发工期延误而造成工程延期交付使用，

承包商尚需赔偿业主的相应损失。

（3）.如业主要求承包商使用专利技术或者特殊工艺施工，应负责办理相应

的申报手续，承担申报、试验、使用等费用；若承包商提出使用专利技术

或者特殊工艺施工，应首先取得监理机构认可，然后由承包商负责办理申

报手续并承担有关费用。不论哪一方要求使用他人的专利技术，一旦发生

擅自使用侵犯他人专利权的情况时，由责任者依法承担相应责任。

3.施工进度

（1）.工程开工后，要求承包商必须按照监理机构审查确认的施工进度计划

组织施工，并接受监理机构对施工进度的检查、监督。

（2）.逐日检查施工进度，按分项工程或者工点对实际进度进行记录，内容

包括：当日实际完成及累计完成工程量，当日实际参加施工的人力、机械数

量及生产效率，当日施工停滞的人力、机械数量及其原因，当日的天气情况

等。

⑶.根据每日施工进度检查记录，随时检查进度计划的实际执行情况，掌

握实际进度的第一手资料•，每周一次定期对实际进度的数据与计划进度的数

据进行比较，及时发现实际进度与计划进度的偏差值。

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(4).对无合理情形的进度延期或者监理机构认为实际进度过慢，将不能按

计划预定的时限完成施工时，耍求承包商在保证工程质量和不增加业主投

资的前提下，采取加快施工措施，以赶上进度计划中的阶段目标或者总目

标。

(5).当发现施工组织安排、施工顺序或者人力、设备与进度计划上的方案

有较大偏差时，要求承包商调整原进度计划及工程用款计划，并要求承包商

调整后的进度计划应符合工程实际，以保证在合同工期内完成施工。

(6).审批承包商提出的进度计划调整方案。并注意调整进度计划主要是调

整关键工程的施工安排，对于非关键工程，如实际进度与计划进度的差距并

不对关键工程的实际进度产生不利影响时，不必对整个工程进度计划进行调

整。

(7).组织协调有关单位的关系，采取相应的经济、技术、组织与合同措施，

催促承包商落实调整后的进度计划，并注意防患承包商因赶工而忽略工程质

量和施工安全的通病，以确保工期目标的顺利实现.

(8).由于承包商原因造成进度迟延，而且承包商拒绝接受赶工指令，或者

虽采取赶工措施，但仍不能赶上进度计划目标时，监理机构应对承包商的施

工能力重新进行评价，必要时建议业主对工程的一部份实行指令分包或者考

虑更换承包商。

(9).由于承包商以外的原因造成工期迟延，监理机构将按照合同的有关规

定，公正地区分工期迟延责任，谨慎审批承包商有关工程延期的申请，并将

其纳入施工合同工期，作为施工合同工期的一部份。

4.工程变更

(1).设计单位对原设计存在缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；

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业主或者承包商提出的工程变更，应提交监理机构，并由总监组织专业监理

工程师审查允许后，提请业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程

变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

（2）.监理机构必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施

工合同的有关款项，在完成下列工作后，对工程变更的费用和工期做出评估。

①确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；

②确定工程变更项目的工程量；

③确定工程变更的单价或者总价。

（3）.由总监就工程变更费用及工期的评估情况与承包商和业主进行协调。

在业主和承包商未能就工程变更的费用等方面达成协议时・，监理机构应提出

一个暂定的价格，作为业主暂时支付工程款的依据，但工程款最终结算时，

仍应以业主与承包商达成的协议为依据。

（4）.由总监签发工程变更单。内容主要包括：工程变更要求、工程变更说

明、工程变更费用和工期、必耍的附件等内容，有设计变更文件的工程变更

应附设计变更文件。

⑸.在总监签发工程变更单之前，承包商不得实施任何工程变更。未经总

监审查允许而实施的任何工程变更，监理机构一律不予计量。因此而导致的

合同价款的增加和合同工期延误的责任概由承包商承担。

5.工程量计量

根据设计及施工合同中关于工程量计算的规定，对承包商申报的已完成

的合格工程的工程量进行计量。工程数量经监理机构计量确定后，作为业主

向承包商支付任何款项的凭证。

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（1）.按形象进度的计量法：根据月度实际完成的工程形象进度来计算，将

分部、分项工程按部位逐月详细计量后，分别填入工程计量表的本月完成量

与累计完成量。工程竣工后，仍需精确实测后进行计量。

（2）.按图纸计算法：对于分部、分项工程彻底按图施工，在实际完工并经

监理机构实测检查后，尺寸确实准确的工程，遵照工程量计算规则按图精确

计算。

⑶.按实际完成工程量实测计算：对工程中的每一分部、分项工程全部实

测后进行计算。即使是按图施工的未变更的分项工程，惟独经过监理机构实

测后方能确认。对设计变更的分项工程，更要分外重视，实测必须与图纸计

算相一致。并且及时约请双方有关领导签证确认。

6.工程款支付

（1）.根据国家财政部、建设部共同发布的《工程价款结算暂行办法》和我

国《建设工程施工合同》（示范文本）的规定，工程进度款的支付，普通按当

月实际完成工程量进行结算，工程竣工后办理竣工结算。

（2）.可列入工程进度款核算的款项包括：经过确认核实的质量合格的已完

工程量对应的的工程款；设计变更应调整的合同价款；本期应扣回的工程预

付款；根据合同中允许调整合同价款的规定，应补偿给承包人的款项和应扣

减的款项；经过监理机构批准的承包商的索赔款；其它应支付或者扣回的款

项等。

⑶.监理机构在审查核定承包商提交的工程进度款项后，报请业主审批支

付。在工程竣工前，支付承包商的工程预付款和进度款的总额普通不超过合

同总额的95%,其余5%尾款，在工程竣工结算时除保修金外一并清算。

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7.不可抗力事件

⑴.不可抗力事件发生后，对施工合同的履行势必造成影响。监理机构应

催促相关各方增强风险意识，及时识别可能发生的不可抗力的风险因素，转

移或者分散不可抗力的风险(如投保等)，采取有效的防患措施，并不可抗力

事件发生后能够采取有效手段尽量减少损失等。

(2).不可抗力，是指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观

情况。建设工程施工中的不可抗力包括：因战争、动乱、空中飞行物坠落或

者其它非业主和承包商责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的风、雨、

洪水、地震等自然灾害。对于自然灾害形成的不可抗力，监理机构将在当事

人双方订立合同时，协助当事人双方在合同专用条款内予以约定，如多少级

以上的地震、多少级以上持续多少天的大风等。

(3).不可抗力事件发生后，要求承包商必须在力所能及的条件下迅速采取

措施，尽量减少损失，并在不可抗力事件结束后48小时内向监理机构通报受

灾情况和损失情况，及估计清理和修复的费用。如不可抗力事件继续发生，

承包商应每隔7天向监理机构报告一次受害情况，并于不可抗力事件结束后

14天内，向监理机构提交清理和修复费用的正式报告及有关资料。

⑷.严格执行施工合同有关不可抗力事件的责任承担条款，公正维护业主

和承包商的合法权益，但双方对责任区分、责任承担发生争议时，及时赋予

协调解决。

8.施工环境

(1).要求承包商严格执行国家和省、市政府有关主管部门对安全、文明施

工和环境保护的管理规定，狠抓人的不安全行为和物的不安全状态、不文明

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状态的管理，加强劳动保护和安全防护，确保安全生产、文明施工。

（2）.检查、催促承包商切实加强施工作业人员的安全教育和劳动保护，遵

守安全生产的有关规定，严格按安全标准组织施工，严禁违章指挥、违章作

业，采取有效措施，把各种安全事故隐患消除在萌芽状态。由于人的不安全

行为和物的不安全状态诱发的施工安全事故，由承包商承担一切后果和责任。

⑶.坚持文明施工标准，随时检查、催促承包商遵循《内蒙古自治区建设

工程现场文明施工管理办法》有关现场文明施工标准，从各方面采取措施，

把文明施工的各项工作落到实处。

㈢、施工结束管理

1.竣工验收

（1）.当一个单位工程或者单项工程完成后，要求承包商先进行竣工自检，

并在自验合格后，向监理机构提交《工程竣工报验单》及竣工验收所需的文

件资料，由总监组织相关专业监理人员组织进行竣工初验。

（2）.经竣工初验的单位工程或者单项工程，如能确认其施工合同所包含工

程内容全部施工完成，施工质量合格，竣工资料齐全，由总监提出《工程

质量评估报告》，内容主要包括：拟验收工程是否达到合同约定，是否满足

设计文件要求，是否符合国家强制性标准等。并经本投标人公司总工程师

签署后上报业主。

（3）.参加或者协助业主组织工程有关各方及政府质监机构等参加的工程

正式竣工验收，做好竣工验收过程的各项原始记录，提出工程竣工验收监

理意见，起草工程竣工验收会议记要，并提请相关单位签章确认。

⑷.对正式通过竣工验收的单位工程或者整个工程内容，经核查，工程确

实

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建成，工程质量检验合格，现场清理完毕，工程竣工验收提出的问题已处理

完毕，监理机构将在报请业主批准后向承包商签发全部工程交接证书和实际

竣工日期。

2.工程保修

⑴.做好保修阶段监理的各项准备工作，将与保修工作有关各方的名单及

相关的合同、保修书整理汇总，并与其建立联系，达成有关工作开展的协议。

准备好保修期使用的检测表格，如质量缺陷调查分析表、保修工程维修通知

书等。

(2).对遗留零星项目，虽不影响工程的独立使用，监理人员仍应催促承包

商在规定的期限内保质保量完成。监理人员应定期检查这些项目的完成情况，

严格控制工程的质量和进度。

(3).对已经投入使用的工程项目定期进行检查，遇恶劣气候条件，如台风、

暴雨、寒冷、高温等，及时赶赴现场检查。检查重点包括：影响结构安全使

用、影响公众方便使用及影响环境的各种因素。

(4).对于检查发现的质量缺陷，通过观察、访问、量测等方法，分析原因，

鉴定责任。对质量缺陷责任的鉴定，监理机构与责任方有分歧且无法取得共

识时，及时申请调解或者仲裁。

(5).组织实施保修工作，并对保修质量进行验收。对有争议的质量缺陷，

应先修复缺陷，再按最终裁定意见确定费用承担者,对责任属原承包商的质

量缺陷，如原承包商不予修复，建议业主自行对外委托修复，费用由原承包

商承担。

(6).按工程质量控制的各项要求，监控承包商按施工合同有关保修规定进

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行的质量缺陷修夏，并约请业主对其修复质量共同进行检查验收，经检查确

认合格后予以签认验收。

（7）.经保修处理的局部工程的保修期应作相应延长，其延长期普通为局

部工程因质量缺陷而未能使用的时偶尔因局部工程质量缺陷的影响而造成整

个工程无法正常使用的时间。

（8）.成立保修工作评估小组，审查保修责任终止申请，评估保修期工作情

况，检查剩余工作和缺陷工程完成情况，以及整个工程使用情况，确认保修

责任终止申请内容的完整性、真实性，以及施工合同保修规定的满足性。

（9）.根据保修工作评估，编制评估报告提请相关单位确认签章，并在报送

业主的同时抄送承包商。内容包括：评估小组组成人员及授权，评估小组工

作简况，现场检查的内容及情况，评估小组对保修工作的评议和结论等。

⑩,根据保修工作评估报告结论，确认工程按合同规定己达到责任期工作

验收标准，由总监签发保修责任终止证书。证书内容主要包括：获得证书的

工程范围，审查保修期工程的单位，工程竣工日期及合同缺陷责任终止日期

等。

（11）.将保修期内发生的质量缺陷的所有技术资料分类整理、装订成册，交

业主保存，并留底备查。将合同书、保修书返还业主。对于个别保修期未满

项目，则留存一份复印件。

（12）.对于属使用不当、气候影响等造成的质量缺陷而应由业主或者接管、

养护单位承担维修费用的工程内容，协助业主办理维修费用结算。对留有

保修金的原承包商或者设备材料供应商，催促业主在扣除对付的保修费用

后予以退还。

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3.竣工结算

审查承包商提交的工程竣工结算报告和完整的结算资料，遵循业主与承

包商订立的施工合同所约定的合同价款及专用条款约定的合同价款调整方

式，核对工程变更工程量及工程变更价款，协助业主审核由业主委托的工程

造价咨询机构审定的工程竣工结算资料•，并协助业主提交政府专业审计部门

审查确定工程竣工结算最终价格。

审核承包商遵循政府专业审计部门审查确定的工程竣工结算最终价格提

交的工程竣工支付申请，并报请业主审批后，按合同约定进行支付。

承包商在收到竣工结算款后14天内将竣工工程交付业主，施工合同管理

工作即告终止。

五、针对性管理措施

㈠、合同文件

1.掌握合同内容，弄清合同各方的责、权、利，认真履行合同中监理的

职责范围、任务，协调处理好各方关系。

2.制定以文字（文件、通知、信）形式，代替口头指令及传达的管理方

式。

3.监理人员在监理活动中，对有关涉及工程质量、进度、造价和安全文

明施工的各种事件及活动要详细了解，积极参预，并将相关资料，及时上报,

妥善保管，以备检索查用。

4.合同中有“含糊”不清的地方，要及时提出明确解释。

㈡、暂停施工与恢复施工

工程施工过程，当浮现需要停工处理的情形时，为确保施工作业质量，

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根据木工程监理合同中业主对监理机构的授权，监理机构将下达停工令；当

停工的原因已消失，现场已具有符合继续施工的条件时，监理机构将签署复

工令。

1.暂停施工

为确保施工作业质量，根据本工程监理合同中业主对监理机构的授权，

当浮现下列情况需要停工处理时，监理机构将下达停工指令。

（1）.施工作业活动存在重大隐患，可能造成质量、安全事故或者已经造成

质量、安全事故。

（2）.承包商未经许可擅自施工或者拒绝监理人员管理。

（3）.在浮现下列情况下，总监有权行使质量控制权，下达停工令，及时进

行质量控制。

①施工中浮现质量异常情况，经提出后，承包商未采取有效措施，或者

措施不力未能扭转异常情况者。

②隐蔽作业未经依法查验确认合格，而擅自封闭者。

③已发生质量问题而迟迟未按监理机构要求进行处理，或者是已发生质

量缺陷或者问题，如不停工则质量缺陷或者问题将继续发展的情况下。

③未经监理机构审查允许，而擅自变更设计或者修改图纸进行施工者。

④未经技术资质审查的人员或者不合格人员进入现场施工。

⑤使用的原材料、构配件不合格或者未经检查确认者；或者擅自采用

未经审查认可的代用材料者。

⑥擅自使用未经监理机构审查认可的分包商进场施工。

总监在签发工程暂停令时，应根据停工原因的影响范围和影响程度，确

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定工程停工范围。

2.恢复施工

承包商经过整改具备恢第施工条件时，承包商向监理机构报送受工申请

及有关材料，证明造成停工的原因已消失。经监理机构现场复查，认为造成

停工的原因确已消失，现场具有符合继续施工的条件，总监将及时签署工程

复工报审表，指令承包商继续施工。

㈢、工程变更

无论哪一方提出的现场工程技术变更耍求，监理机构都应持谨慎的态度。

除非是原设计不能保证质量要求，或者确有错误，以及无法施工或者非改不

可之外。普通情况下，即使变更要求可能在技术经济上是合理的，但也应全

面考虑，将变更以后所产生的效益(质量、工期、造价)与现场变更往往会

引起承包商的索赔等所产生的损失加以比较，权衡轻重后再做出决定。工程

施工过程，无论是业主或者承包商、设计单位提出的工程技术变更或者图纸

修改，都应通过监理机构审查并经有关方面研究，确认其必要性后，由总监

发布变更指令方能生效。

1.承包商提出的变更

施工过程，承包商所提出的工程变更主要是要求作某些技术修改或者某

些设计变更。

(1).对技术修改要求的处理

这里所说的技术修改，是指承包商根据施工现场具体条件和自身的技术、

经验和施工设备等条件，在不改变原设计图纸和技术文件的原则前提下，提

出的对设计图纸和技术文件的某些技术上的修改要求。

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①承包商提出技术修改的要求时，应向监理机构提交《工程变更单》，

在该表中应说明要求修改的内容及原因、理由，并附上图纸和有关文件。

②技术修改问题普通可以由专业监理工程师组织承包商和现场设计代

表参加，经各方允许后签字并形成记要，作为工程变更单附件，经总监批准

后实施。

（2）.程技术变更的要求

这里所说的工程变更，是指施工期间，对于设计单位在设计图纸和设计

文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。

①承包商就要求变更的问题填写《工程变更单》，送交监理机构。总监

根据承包商的申请，经与设计、业主、承包商研究并做出变更的决定后，签

发《工程变更单》，并附设计单位提出的变更设计图纸。

②总监在签发《工程变更单》之前，应就工程变更引起的工期改变及费

用的增减分别与业主和承包商进行商议，力求达成双方均能允许的结果。

③这种变更，普通均会涉及到设计单位重新出图的问题。

④如果变更涉及到结构主体及安全，该工程变更还要按有关规定报送施

工图原审查单位进行审批，否则变更不能实施。

2.设计单位提出的变更

（1）.要求设计单位首先将“设计变更通知”及有关附件报送业主。

（2）.业主会同监理、施工承包商对设计单位提交的“设计变更通知”进行

研究，必要时设计单位尚需提供进一步的资料，以便对变更做出决定。

⑶.总监签发《工程变更单》，并将设计单位发出的“设计变更通知”作

为该《工程变更单》的附件，施工承包商按新的变更图实施。

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3.业主(监理机构)提出的变更

(D.业主(监理机构)将变更的要求通知设计单位，如果在要求中包括有

相应的方案或者建议，则应一并报送设计单位；否则，变更要求由设计单位

研究解决。在提供审查的变更要求中，应列出所有受该变更影响的图纸、

文件清单。

(2).设计单位对《工程变更单》进行研究。如果在“变更要求”中附有建

议或者解决方案时，设计单位应对建议或者解决方案的所有技术方面进行审

查，并确定它们是否符合设计要求和实际情况，然后书面通知业主，说明设

计单位对该解决方案的意见，并将与该修改变更有关的图纸、文件清单返

回给业主，说明自己的意见。

(3).如果该《工程变更单》未附有建议的解决方案，则设计单位应对该要

求进行详细的研究，并准各出自己对该变更的建议方案，提交业主。

⑷.根据业主的授权，监理机构研究设计单位所提交的建议设计变更方案

或者其对变更要求所附方案的意见，必要时会同有关的承包商和设计单位一

起进行研究，也可进一步提供资料，以便对变更做出决定。

(5).业主做出变更决定后，由总监签发《工程变更单》，承包商按变更组

织进行施工。

㈣、工程延期

1.工程延期的申报

由于以下原因导致工程拖期，承包商有权提出延长工期的申请，监理机

构将按合同规定批准工程延期时间。

⑴.监理机构发出工程变更指令而导致工程量增加；

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（2）.合同所涉及的任何可能造成工程延期的原因，如延期交图、工程暂停、

对合格工程的剥离检查及不利的外界条件等；

（3）.异常恶劣的气候条件；

（4）.由业主造成的任何延误、干扰或者障碍，如未及时提供施工场地、未

及时付款等；

（5）.除承包商自身以外的其它任何原因。

2.工程延期的审批

针对承包商的延期申请和详情报告，监理机构将组织相关监理人员及时

进行调查、核实和审批。首先，将承包商的延期申请通报业主，并与业主进

行商议，然后与承包商进行交谈、协调，听取各方意见。对一时难以做出结

论的延期事件，即使不属于特殊事件，也可先允许暂时延期，然后再作最后

决定。

（D.审批延期的基本原则

①任何原因引起的工程脱期，是否会推迟总工期，如果是局部工程受到

影响，则要求承包商采取相应措施予以解决。

②复核合同条件，必须是承包商自身以外的原因。

③发生延期事件的工程部位，必须在关键路线上。惟独关键路线上部位、

工序的延期，才干构成对整个工程工期的影响，有些延期事件虽然符合批准

延期的合同条件，但如果不在关键路线上，也不能批准工程延期。应该注意

的是，一项工程的关键路线不是固定不变的，过程中的发展和情况变化，往

往会引起关键路线的变化。上面所指的关键路线是以经过监理机构和业主批

准的施工进度计划为依据。

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④核查实际情况。对延期事件发生先后的各类有关细节，监理机构应有

详细记录，并据此核实承包商提交的详细报告。天气、雨量、温度等各种自

然条件，人力和设备的使用、闲置，进出场情况，施工计划是否经过调整，

业主及记录曾经下达过的指令，这些内容应在监理日记和各类台账上有所反

映。这样，可使审批的工程延期符合实际情况。

⑤监理机构在对延期审批形成初步意见后，及时通报业主，并在业主认

可后下达批准指令。

（2）.工程延期时间的确定

首先要掌握详细的、经过监理机构和业主批准的进度计划，一旦发生延

期事件，将根据延期时间发生的起始时间和终结时诃，从计划进度表中计算

出应赋予的延期时间。所谓合理终结时间，是指承包商应该终结工作的时间，

而不是承包商实际终结工作的时间（扣除由于承包商管理问题造成的延误）o

3.工程延期的控制

发生工程延期事件，不仅影响工程的发展，而且会给业主带来损失。因

此，监理机构应做好以下工作，以减少或者避免工程延期事件的发生。

（1）.选择合适的时机下达工程开工令

监理机构在下达工程开工令之前，应充分考虑业主的前期准备工作是否

充分。特殊是征地、拆迁问题是否已解决，设计图纸能否及时提供，以及付

款方面有无问题等，以避免由于上述问题缺乏准备而造成工程延期。

（2）.提醒业主履行施工合同中所规定的职责

施工过程，监理机构应时常提醒业主履行自己的职责，提前做好施工场

地及设计图纸的提供工作，并及时支付工程进度款，以减少或者避免由此而

造

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成的工程延期。

（3）.妥善处理工程延期事件

当延期事件发生后，监理机构应根据合同规定进行妥善处理。既要尽量

减少工程延期时间及损失，乂要在详细调查研究的基础上合理批准工程延期

归间。此外，要求'业主在施工过程，对承包商应尽量少干预、多协调，以避

免由于业主的干扰和妨碍而导致延期事件的发生。

㈤、工程索赔

1.处理原则

（1）.尽量将可能引起争执的问题解决于合同签订之前。监理机构在业主与

承包商签订合同前，就应对干扰事件，对合同中的漏洞有充分预测和分析，

尽量减少工作失误，以减少索赔事件的产生。

⑵.公平合理。监理机构在行使权力，做出决定，下达指令，决定价格，

调解争执时不能偏袒任何一方，必须照应双方利益,公正调整双方的经济关

系。

（3）.与业主和承包商商议一致。在处理和解决索赔时（如决定价格，提出

解决方案等），必须充分与业主、承包商商议，考虑双方要求，做好两方面的

工作，使之及早达成一致。

（4）.实事求是。监理机构在处理索赔事件时必须以合同和相应的法律为准

绳，以事实为根据，全面、正确地理解合同，严格执行合同。惟独监理机构

严格按合同办事，才干促使业主和承包商履行合同，工程才干顺利实施。

⑸.迅速、及时地处理问题。监理机构在行使自己权力，处理索赔事务，

解决争执时，必须迅速行事，在合同规定的期限内，或者在通常认为合理的

时

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间履行自己的职责，否则不仅会给承包商提供新的索赔机会，而且不能保证

索赔及时、公正、合理地解决，使许多问题积累起来，造成混乱。

2.计算方法

对于索赔费用的核定，原则上全部采用实际费用计算法，则以承包商或

者业主为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，核定业主或者承包商的

费用补偿。当采用实际费用计算法有艰难时再采用总费用法或者修正的总

费用法。

第二节信息资料管理措施

工程信息资料管理贯通建设工程全过程，衔接工程建设各阶段、各相关

单位和各个方面的联系，监理机构的信息资料管理工作就是从信息资料的收

集、传递、加工、整理、检索、分发、存储、归档等环节入手，对工程信息

和工程资料实施标准化、科学化的管理，为工程质量、进度、投资和安全、

文明施工控制提供及时、有效的依据。

一、管理目标

信息资料管理目标是：以保护知识产权为前提，以《建设工程文件归档

整理规范》为标准，高速、准确处理工程监理所需信息资料，通过有组织的

信息资料的流通，使相关各方及时、准确地获得相应的信息资料，利用数据

库信息资料，对工程实施过程进行有效控制。

二、管理方法

1.建立适合本工程的信息资料编码体系，形成包含业主、监理机构、承

包商、设计单位和材料、设备供应商各信息资料系统在内的项目管理信息资

料管理系统。

2.及时采集、传递、加工、整理、检索、分发、存储与本工程相关的各

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种信息资料。

3.运用电子计算机进行本工程质量、进度、造价、安全文明施工管理和

合同管理，随时向现场监理人员和业主提供有关本工程建设的信息服务。

4.遵循国家《建设工程文件归档整理规范》的要求，催促设计、施工、

材料和设备供应商等相关各方及时进行工程文件的采集、装订、编目、立卷、

归档，并应做到“及时整理、真实完整、分类有序”。

三、管理手段

（-）、信息管理手段

1.择优选用监理工作软件，建立适合本工程的信息管理系统，形成包含

业主、监理、承包商、设计和设备材料供应商各信息系统在内的信息管理系

统。运用计算机进行本工程信息管理，随时为相关各方提供信息服务。

2.采集与本工程建设有关的各种信息，区别信息源，识别信息流，对信

息流进行分类、分级处理。并设定业主为最重要的信息源，涉及质量、进度、

投资、安全为关键控制点信息和涉及合同变更、索赔的信息为最重要信息。

3.采用图解分析的方法，进行信息流的简化和流向合理性设计，降低无

用信息或者次要信息对信息系统的干扰，提高信息系统的传递速度和处理能力。

4.重视反馈，强调对偏差的跟踪和处理，提高信息系统的精度，为项目

监理决策提供更为准确的依据，以利于监理服务质量的持续提高。

5.关注信息间和系统间的联系，强调信息系统整体性和与其它管理系统

的关联、兼容性。

6.注重信息资源的时效性，建立科学的信息管理模型，提供合用的检索

工具，提高信息管理的工作效率和可追溯性。

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7.强调信息对于监理工作的重要作用，确保信息管理这一重要监理手段

充分发挥作用。

（二）、资料管理手段

1.建立工程原始资料管理台账，遵循国家《建设工程文件归档整理规范》

的要求，指定专人进行各类工程原始资料的日常采集、管理及归档工作，确

保所有工程原始资料真实、完整