投资管理协议

投资管理协议本协议由以下双方于____年____月____日在中国大陆签订：甲方（投资管理人）：法定名称：________________________注册地址：________________________统一社会信用代码：________________法定代表人/授权代表：____________联系电话：________________________电子邮箱：________________________乙方（投资者）：法定名称/姓名：___________________注册地址/住址：___________________统一社会信用代码/身份证号码：______法定代表人/授权代表（如适用）：____联系电话：________________________电子邮箱：________________________鉴于：1.甲方具备相应的投资管理能力和资质，愿意接受乙方的委托，按照本协议约定管理和运用乙方提供的资金进行投资活动；2.乙方具备完全民事行为能力/法人资格，拥有合法的投资资金，愿意委托甲方进行投资管理；3.甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就乙方委托甲方管理投资资产事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条委托管理事项1.1甲方同意接受乙方的委托，作为乙方的投资管理人，按照本协议约定的投资目标、投资范围和投资策略，管理和运用乙方提供的投资资金，形成独立的投资组合（以下简称“投资组合”），并努力实现投资组合的增值。1.2乙方的投资资金总额为人民币____________元（大写：____________________），资金划转账户信息如下：开户行：________________________账户名：________________________账号：__________________________1.3甲方应依据本协议的约定，负责投资组合的日常管理，包括但不限于投资研究、投资决策、交易执行、投资组合监控、风险管理和信息报告等。第二条投资范围与限制2.1投资范围：本协议项下的投资范围限于[请根据实际情况填写具体范围，例如：在中国内地上市的股票、债券、货币市场工具、证券投资基金、期货、期权以及其他经中国证监会批准或认可的其他投资品种]。甲方进行投资不受单一投资品种或投资类别的比例限制，但应遵守相关法律法规及监管机构的规定。2.2投资限制：2.2.1未经乙方事先书面同意，甲方不得将投资组合中的任何资产用于担保、抵押或回购；2.2.2除非本协议另有约定或法律法规另有规定，甲方不得利用乙方提供的资金或其自有资金进行内幕交易或操纵市场；2.2.3投资组合的资产配置应符合本协议约定的投资策略，但甲方在投资决策过程中拥有专业判断权；2.2.4甲方不得将投资组合资产投资于其持有5%以上股权（或合伙权益）的任何公司，或与其董事、高级管理人员、主要股东有重大利害关系的公司，除非获得乙方书面同意；2.2.5甲方应确保投资组合的投资活动符合中国证监会及其他相关监管机构的规定。第三条投资目标与策略3.1[可选条款]投资目标：甲方应努力使投资组合的长期综合回报超越[请填写具体基准，例如：沪深300指数/中证500指数/无风险收益率+X%]的收益水平。3.2投资策略：甲方将主要采用[请根据实际情况填写具体策略，例如：价值投资策略、成长投资策略、多因子量化策略、行业轮动策略等]进行投资管理，具体投资决策应符合[请填写参考依据，例如：既定的投资组合构建原则、风险收益特征等]。第四条费用与报酬4.1管理费：4.1.1甲方按日计算并按[季/年]向乙方收取管理费。管理费费率为本投资组合资产净值（AUM）的[请填写具体百分比，例如：1.5%]。4.1.2管理费的计算方法为：当日收市后，投资组合资产净值乘以管理费费率，再除以365（或366，闰年为366）。4.1.3管理费于每个[季/年]度的第一个[月/日]从投资组合资产中扣除，或由乙方在[季/年]度结束后[具体天数]日内另行支付。4.1.4甲方收取管理费前，应确保投资组合的负债（如有）已得到清偿。4.2业绩报酬/超额收益分享：4.2.1基准收益：本协议项下的业绩报酬以[请填写具体基准，例如：同业银行存款利率/特定货币市场基金收益率/无风险收益率+X%]作为业绩比较基准（以下简称“基准”）。4.2.2计算方法：若投资组合在[季/年]度终了（或约定的其他考核周期结束时）的累计收益率（已扣除管理费前）超过基准收益率，则甲方有权获得业绩报酬。业绩报酬的计算公式为：（投资组合累计收益率-基准收益率）×投资组合期末资产净值×[请填写具体百分比，例如：20%]。4.2.3支付时间：业绩报酬于每个[季/年]度结束后[具体天数]日内，与当期管理费一并支付（或单独支付），或根据双方另行约定的方式支付。4.2.4[可选条款]业绩报酬的支付可能受[请填写具体限制条件，例如：投资组合规模、投资期限、法律法规限制等]的影响。4.3其他费用：4.3.1交易佣金：投资组合产生的证券交易佣金、印花税等交易相关税费，由[甲方/乙方]承担。4.3.2基金托管费：若投资组合投资于基金等第三方产品，相关托管费由[甲方/乙方]承担。4.3.3信息披露费及其他：与投资管理相关的其他合理费用（如审计费、律师费、协会会费等），由[甲方/乙方]承担，具体承担方式由双方另行约定或根据实际发生额协商。第五条投资决策与执行5.1甲方拥有对投资组合进行投资决策的自主权，负责制定投资策略、进行投资分析、做出投资判断并执行交易指令。5.2甲方应建立完善的投资决策流程和风险控制体系，确保投资决策的合规性和合理性。5.3甲方应按照中国证券登记结算有限责任公司的规定，确保投资组合的交易指令及时、准确地执行和确认。第六条信息披露与报告6.1甲方应定期向乙方提供投资报告。报告频率为：每月[最后一个工作日]、每季度结束后的[具体天数]个工作日内、每年结束后的[具体天数]个工作日内。6.2投资报告应至少包括但不限于以下内容：(a)投资组合资产负债明细及估值情况；(b)投资组合资产配置情况（按类别、行业、市值等）；(c)本期投资组合业绩表现（与基准比较）；(d)本期重大投资活动及分析；(e)投资组合风险分析；(f)下阶段投资策略及市场展望；(g)其他甲方认为需要披露的重要信息。6.3甲方应在发生可能影响投资组合或乙方利益的重大事项时（如投资组合策略发生重大变更、发生重大亏损、受到监管机构调查或处罚、甲方主要人员变动、违反法律法规等），及时向乙方进行临时信息披露。第七条风险揭示与承担7.1甲方应在本协议签订前向乙方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、不可抗力风险等。7.2乙方确认已充分理解并知悉本协议项下的投资风险，并自愿承担投资组合投资所产生的全部风险及投资收益。7.3甲方应尽善良管理人的注意义务，勤勉尽责地管理投资组合，但甲方不对投资组合的投资收益做出任何保证，亦不承担任何超出本协议约定的责任。第八条协议期限与终止8.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。8.2协议期满前[具体月数]日，若双方均有意续约，应另行协商签订续约协议。8.3发生以下情况之一时，任何一方有权书面通知对方终止本协议：(a)另一方严重违反本协议约定，且在收到书面通知后[具体天数]日内未能纠正；(b)乙方破产、解散或进入清算程序；(c)甲方破产、解散或失去合法的投资管理资格；(d)出现法律或监管规定导致本协议无法继续履行的情形；(e)双方协商一致同意终止。8.4协议终止后，甲方应在[具体天数]日内完成投资组合的清算或按照双方约定进行后续管理，并向乙方提供最终的投资报告和资产处置情况说明。甲方在完成清算或交割前，应继续负责管理投资组合，直至清算完成。8.5协议终止时，双方应结清所有未了债务和款项。甲方应将剩余投资组合资产（扣除应付费用和负债后）按照[具体比例或顺序]返还给乙方。第九条保密条款9.1甲乙双方对于因签署和履行本协议而获知的对方的商业秘密、技术信息、客户信息、投资策略、财务状况等非公开信息，负有保密义务。9.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。9.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效。第十条违约责任10.1任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，赔偿因此给对方造成的直接经济损失。10.2若甲方未能按时支付管理费或业绩报酬，应按日向乙方支付逾期金额的[请填写具体比例，例如：万分之五]作为违约金。10.3若乙方未能按时向甲方支付管理费，应按日向甲方支付逾期金额的[请填写具体比例，例如：万分之五]作为违约金，甲方有权暂停部分或全部投资活动，直至费用结清。第十一条法律适用与争议解决11.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向[请选择：甲方所在地/乙方所在地/投资行为发生地]有管辖权的人民法院提起诉讼。[或选择仲裁：协商不成的，任何一方均有权将争议提交[请填写具体仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。]第十二条其他条款12.1完整协议：本协议及其附件（如有）构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代之前所有的口头或书面约定。12.2可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。12.3修订与补充：对本协议的任何修订或补充，均须经双方书面签署补充协议后方能生效。12.4通知：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式发送至本协议首部列明的地址或邮箱。12.5可转让性：未经乙方