合规法律顾问的面试问题与答案

2026年合规法律顾问的面试问题与答案一、单选题（共10题，每题2分）1.某科技公司计划在2026年推出一款涉及用户人脸识别功能的智能设备，根据《个人信息保护法》的规定，以下哪项说法是正确的？A.由于设备销售前已进行用户告知，无需额外取得用户同意B.只要用户自愿提供信息，即可无条件收集其人脸数据C.应当在收集前取得用户明确同意，并说明用途、期限等D.只要获得用户同意，可以永久存储并用于其他业务场景答案：C解析：根据《个人信息保护法》第17条，处理个人信息应当取得个人同意，并明确告知处理目的、方式、种类等。人脸属于敏感个人信息，需更严格的处理规则。选项A错误，告知不等于取得同意；选项B错误，收集敏感信息需明确同意；选项D错误，同意不等于可永久使用。2.某金融机构的合规部门发现某业务线存在违规销售金融产品的行为，合规负责人应首先采取什么措施？A.直接向监管机构举报该业务线B.先与业务部门沟通，要求其自行纠正C.立即冻结相关业务，等待监管调查结果D.向董事会汇报情况，寻求管理层支持答案：B解析：合规管理强调预防与纠正并重，首先应通过内部沟通解决。根据合规"四支柱"模型，应先进行内部调查与纠正。直接举报可能导致监管介入前的内部矛盾激化；立即冻结业务可能违反合同义务；向董事会汇报可能过早。3.某医药企业在出口产品时，发现产品说明书未按照进口国要求进行本地化翻译，此时合规部门应如何处理？A.等待进口国监管机构发现后再行补救B.立即停止出口，等待取得完整翻译文件C.向进口国监管机构解释情况，申请临时豁免D.仅翻译关键安全风险说明，其他内容保留中文答案：B解析：药品出口需严格遵循进口国法规，说明书本地化是法定要求。根据GMP和各国药品管理法，必须确保完整合规才能出口。等待监管发现可能面临处罚；临时豁免通常不适用于核心合规要求；选择性翻译可能构成欺诈。4.某跨国公司在中国设立子公司后，发现原总部的部分合规培训材料在中国法律环境下存在适用性问题，合规负责人应如何处理？A.直接使用原培训材料，但要求员工自行适应B.委托第三方律所重新开发完全符合中国法律的培训C.对原材料进行本地化修改，并保留原总部的审核D.仅对违规内容进行修改，其他部分保持不变答案：C解析：跨国合规需在保持全球一致性与本地合规之间平衡。最佳做法是本地化调整，同时确保与全球合规框架的兼容。完全重新开发成本过高；仅修改违规部分可能遗漏其他不合规点；完全保留原材料则忽视了中国法律要求。5.某电商平台发现某商家销售的产品存在虚假宣传，根据《电子商务法》和《广告法》，平台应首先采取什么措施？A.立即下架商品，但不通知商家原因B.先与商家沟通，要求其删除虚假宣传C.立即向消费者退款，并追究商家责任D.向监管部门举报，等待处理结果答案：B解析：电商平台对入驻商家的合规负有管理责任。根据《电子商务法》第38条，应先通知商家改正。直接下架可能违反合同；立即退款缺乏法律依据；仅等监管部门处理则未履行平台责任。6.某企业开发了一款涉及AI决策功能的金融产品，根据《新一代人工智能治理原则》，以下哪项说法是正确的？A.只要算法经过内部测试，即可上市销售B.应公开算法的基本原理和决策逻辑C.可以拒绝监管机构对算法的审查要求D.无需对算法的偏见进行定期检测答案：B解析：AI监管强调透明度和可解释性。根据中国AI治理原则和欧盟AI法案草案，高风险AI系统（如金融决策）需说明其决策依据。内部测试不等于合规；算法偏见是AI监管重点；监管机构有权要求算法透明。7.某上市公司发现其子公司存在违反环保法规的行为，根据《环境保护法》和《证券法》，上市公司应如何处理？A.仅向子公司通报，要求其自行整改B.在年报中披露该违规行为，但不说明影响C.立即停止对子公司的投资，解除合作D.向环保部门举报，并按规定在年报中披露答案：D解析：上市公司对子公司的重大违规负有报告义务。根据《证券法》第80条和环保法配套规定，需及时向监管机构报告并披露。仅内部通报不充分；选择性披露可能构成信息披露违规；立即停止投资可能过激。8.某企业计划将其服务器迁移至境外数据中心，根据《网络安全法》和《数据出境安全评估办法》，以下哪项说法是正确的？A.只要数据传输量不大，无需进行安全评估B.应与境外接收方签订数据保护协议C.可以直接迁移，后续再申请安全认证D.无需考虑数据接收国的法律要求答案：B解析：数据出境需通过安全评估，但协议是必要配套措施。根据《数据出境安全评估办法》第6条，应签订标准协议或专用协议。数据量大小不是决定因素；评估需提前进行；境外法律要求必须考虑。9.某律所律师在代理案件过程中，发现客户存在可能违法的意图，根据律师职业道德和《反不正当竞争法》，律师应如何处理？A.坚持代理，但建议客户咨询其他专业人士B.拒绝代理，但无需告知具体理由C.继续代理，但将风险告知客户D.拒绝代理，并报告给司法行政部门答案：A解析：律师在代理中发现客户违法意图时，应遵守"告知-劝阻-拒绝"原则。根据《律师职业道德和执业纪律规范》，应先告知风险，劝其纠正。直接拒绝可能损害客户利益；隐瞒风险可能构成共犯；向监管报告需有证据支持。10.某企业收到监管机构关于某历史合规问题的调查通知，根据《行政处罚法》，企业应如何回应？A.拒绝配合调查，等待后续处理B.仅提供书面材料，拒绝接受现场核查C.指派专门人员配合调查，保留沟通记录D.要求监管机构提供完整的调查清单答案：C解析：配合监管是企业的法定义务。根据《行政处罚法》第44条，应指定专人负责，如实陈述。拒绝配合将加重处罚；仅提供书面材料可能遗漏关键信息；要求清单可能延误程序。二、多选题（共10题，每题3分）1.根据《劳动法》和《劳动合同法》，企业在制定劳动规章制度时，以下哪些要求是必要的？A.经职工代表大会或全体职工讨论B.将草案征求工会或职工意见C.向劳动行政部门备案D.在公告后30日内提供解释说明答案：A、B解析：劳动规章制定需民主程序。根据《劳动合同法》第4条，应经职工民主程序。备案非强制；解释说明有条件。2.某企业发现某供应商存在侵犯知识产权的行为，根据《反不正当竞争法》和《知识产权法》，企业可采取哪些措施？A.要求供应商停止侵权B.自行维权或委托律师诉讼C.向市场监管部门举报D.修改合同条款增加知识产权条款答案：A、B、C解析：知识产权保护有多重途径。直接要求是初步措施；诉讼和举报是主要救济；修改合同是预防措施。3.某银行在开展跨境业务时，需要收集客户生物识别信息，根据《个人破产法》（假设2026年实施）和《数据安全法》，以下哪些要求是必要的？A.获取客户明确同意B.确保数据安全存储C.制定数据销毁政策D.向客户说明破产时的数据处理规则答案：A、B、C解析：生物信息处理需严格保护。根据《数据安全法》和假设的《个人破产法》，需同意、安全措施、销毁政策。破产规则非数据收集阶段需明确。4.某企业计划开发涉及未成年人数据的APP，根据《未成年人网络保护条例》和《电子商务法》，以下哪些措施是必要的？A.限制未成年人使用时长B.设置实名认证机制C.提供家长监控功能D.对收集的数据进行匿名化处理答案：A、C、D解析：未成年人数据保护有特殊要求。根据《未成年人网络保护条例》，应限制时长、提供家长控制、进行匿名化。实名认证对未成年人不适用。5.某上市公司因高管违规交易被调查，根据《公司法》《证券法》和《上市公司治理准则》，哪些行为可能触发集体责任？A.董事会未及时审议相关事项B.监事会未履行监督职责C.董事会通过免责决议D.审计机构未发现审计缺陷答案：A、B解析：高管违规可能触发集体责任。根据《公司法》第150条和《证券法》第150条，董监高需勤勉尽责。免责决议无效；审计机构责任不同。6.某企业使用AI进行客户画像，根据《网络信息内容生态治理规定》和《数据安全法》，以下哪些做法是合规的？A.仅收集公开可获取的个人信息B.对数据进行去标识化处理C.向客户说明画像用途D.设置人工干预机制答案：B、C、D解析：AI画像需符合数据合规要求。去标识化、用途说明、人工干预都是必要措施。仅用公开信息可能仍需同意。7.某企业发现其产品存在安全漏洞，根据《产品质量法》《消费者权益保护法》，企业应如何处理？A.立即停止销售该产品B.通知已售出消费者C.提供免费维修服务D.向消费者支付惩罚性赔偿答案：A、B、C解析：产品缺陷需及时补救。根据《产品质量法》第44条和《消费者权益保护法》第45条，应停止销售、通知消费者、提供售后。惩罚性赔偿需满足法定条件。8.某企业计划并购另一家科技公司，根据《反垄断法》《网络安全法》，并购前需关注哪些合规问题？A.市场集中度是否超标B.是否涉及关键信息基础设施C.数据跨境传输合规性D.是否形成垄断地位答案：A、B、C解析：并购审查涉及多方面。市场集中度、关键信息基础设施、数据合规都是审查重点。垄断地位判断需综合分析。9.某企业员工离职后泄露公司商业秘密，根据《反不正当竞争法》《劳动合同法》，企业可采取哪些措施？A.要求员工停止侵权B.要求员工赔偿损失C.向公安机关报案D.向法院申请禁令答案：A、B、D解析：商业秘密泄露的多重救济途径。要求停止、赔偿、申请禁令都是有效措施。一般不直接向公安机关报案（除非构成犯罪）。10.某企业发现某供应商使用童工，根据《劳动法》《未成年人保护法》，企业应如何处理？A.立即停止与该供应商合作B.向当地劳动监察部门举报C.要求供应商提供合规证明D.保留相关证据答案：A、B、D解析：童工使用属严重违法。根据《劳动法》第94条和《未成年人保护法》，应终止合作、举报、保存证据。仅要求证明可能延误处理。三、简答题（共5题，每题6分）1.简述企业在处理个人信息时，如何平衡合规要求与业务发展需求？答案：企业平衡个人信息合规与业务发展的核心在于：(1)风险识别：通过数据保护影响评估(DPIA)识别关键合规风险点(2)最小必要原则：仅收集实现特定目的的最少信息(3)技术赋能：使用隐私增强技术(如差分隐私)降低合规成本(4)流程优化：将合规要求嵌入业务流程，而非作为附加环节(5)动态调整：根据法规变化和业务发展定期审查合规策略解析：该问题考察合规管理中的战略思维。答案需体现合规不仅是成本，更是竞争优势。需结合具体业务场景给出可操作的方法。2.简述企业在跨境数据传输时，如何满足《数据出境安全评估办法》的要求？答案：企业满足跨境数据传输合规需：(1)建立评估机制：成立数据出境工作小组，制定评估流程(2)开展安全评估：对照标准条款进行自我评估或委托第三方(3)采取保护措施：通过技术加密、数据脱敏、协议约束等方式(4)履行告知义务：向数据主体说明出境目的、方式、接收方(5)持续监测：建立境外数据安全监测和应急响应机制解析：考察对数据出境合规流程的掌握程度。答案需体现系统性思维，覆盖评估到监测的全过程。3.简述企业在合规管理中，如何平衡内部调查与保护员工隐私的需求？答案：企业在合规调查中平衡隐私与效率需：(1)明确授权：确保调查获得适当层级管理层的批准(2)限定范围：仅收集与调查目的直接相关的信息(3)告知员工：在合理范围内告知调查目的和范围(4)数据隔离：将调查数据与业务数据分开存储和管理(5)定期审查：对调查数据保留设定合理期限解析：考察对合规调查程序的理解。答案需体现比例原则，平衡公司利益与员工权利。4.简述企业在应对监管问询时，应遵循的基本原则和方法？答案：企业应对监管问询的基本原则：(1)及时响应：在法定期限内提交完整答复(2)如实陈述：基于事实回答，避免猜测或推定(3)证据支撑：对关键陈述提供内部文件或记录佐证(4)专业分工：由合规、法务、业务部门协作准备(5)保留记录：保存所有问询文件和沟通记录解析：考察合规实务操作能力。答案需体现专业性和系统性，避免简单罗列原则。5.简述企业在数字化转型中，如何应对新兴的合规风险？答案：企业应对数字化转型合规风险需：(1)建立数字合规框架：制定涵盖AI、大数据、物联网等领域的合规标准(2)技术治理：通过技术手段实现数据分类分级、访问控制(3)敏捷合规：建立快速响应机制，适应法规变化(4)人才储备：培养懂技术、懂业务的复合型合规人才(5)第三方管理：加强云服务商、AI供应商的合规审查解析：考察对新兴领域合规的理解。答案需体现前瞻性和实操性，结合数字化转型特点。四、论述题（共2题，每题10分）1.论述企业在面临重大合规危机时，应如何制定危机应对策略？答案：企业应对重大合规危机的策略应包含以下要素：(1)危机识别与评估-建立合规风险预警系统，识别潜在危机信号-对危机影响进行分级评估（法律、声誉、财务等维度）-确定危机触发阈值和启动应急程序的条件(2)应急响应机制-成立跨部门危机管理小组，明确职责分工-制定标准操作流程(SOP)，覆盖不同类型危机-建立与监管机构、媒体、股东的沟通预案(3)核心应对措施-立即停止违规行为，控制损害范围-收集固定证据，为后续处理提供依据-按法规要求及时上报或披露（如