证券投资学期末复习题

山东外国语职业技术大学高等学历继续教育证券投资学2025学年第二学期期末考试普通用卷学习方式:业余/函授时间：120分钟考试科目:《证券投资学》（总分）100分集中闭卷考试特别提醒：1、所有答案均须填写在答题卷上，否则无效。2、每份答卷上均须准确填写专业、身份证号码、所属学习中心名称、学号、姓名等。一单选题(共20题，总分值40分)1.优先股票的“优先”主要体现在（）。（2分）A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先2.狭义的有价证券是指（）。（2分）A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券3.一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。（2分）A.下降B.不变C.上升D.不确定4.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务之一的，净资本不得低于（）。（2分）A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元5.指导证券市场健康发展的八字方针是（）。（2分）A.监管.自律.规范.公平B.法制.自律.规范.公平C.法制.监管.自律.规范D.法制.监管.自律.公平6.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行.证券交易和监管，其核心旨在（）。（2分）A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量7.债券分为实物债券.凭证式债券和记账式债券的依据是（）。（2分）A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式8.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。（2分）A.拍卖交易B.竞价交易C.议价交易D.平价交易9.基金的投资收益分配原则是（）。（2分）A.按基金投资者的投资资金比例进行分配B.基金管理人承担投资损失，收益归投资者C.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10.《证券公司监督管理条例》于（）起实施。（2分）A.2006年10月1日B.2007年6月1日C.2007年10月1日D.2008年6月1日11.截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。（2分）A.1万亿元B.2万亿元C.5万亿元D.8万亿元12.一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。（2分）A.不变B.不确定C.下降D.上升13.封闭式基金的封闭期限是指（）。（2分）A.基金从成立起到终止之间的时间B.从开始认购到全部份额认购完成时的时间C.从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D.从每年的1月1日到该年的12月31日14.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。（2分）A.A股和B股B.流通股与非流通股C.普通股与优先股D.可交易股与不可交易股15.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。（2分）A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权16.政府债券不是（）。（2分）A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证17.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（）。（2分）A.中国国际信托投资公司B.中国投资银行C.中国工商银行D.国家开发银行18.债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。（2分）A.币种.利率B.币种.金额C.利率.金额D.期限.利率19.公司证券包括（）。（2分）A.公司债券.商业票据等B.银行汇票.金融债券等C.股票.公司债券及商业票据等D.股票.金融债券等20.一般来讲，公司债券与政府债券相比（）。（2分）A.公司债券风险小，收益低B.公司债券风险大，收益高C.公司债券风险小，收益高D.公司债券风险大，收益低二多选题(共5题，总分值20分)21.下列属于欺诈行为的有（）。（4分）A.违背客户委托为其买卖证券B.不在规定时间提供交易的书面确认文件C.挪用客户的证券或资金D.假借客户名义买卖证券22.日经225股价指数是（）。（4分）A.《日本经济新闻社》编制和公布的B.以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股C.样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定D.一直采用简单算术平均法23.目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有（）。（4分）A.自有资金B.保险收入C.受托管理的企业年金D.受托管理的社会保险基金24.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）标准。（4分）A.五千万元B.一亿元C.五亿元D.一千万元25.近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（）。（4分）A.中央银行票据B.政策性银行金融债券C.证券公司债券D.财务公司债券三判断题(共10题，总分值20分)26.备兑权证将来如果行权，会使公司的总股本发生变化。（）（2分）（

）27.凭证式国债主要由商业银行承销并利用银行营业网点分销；记账式国债则由证券承销商通过证券交易所进行。（）（2分）（

）28.劳动生产率属于经济周期分析直标中的同步指标。（）（2分）（

）29.证券交易所是投资者和其他投资者进行直接交易的场所。（）（2分）（

）30.金融期货的交易对象是标准化合约。（）（2分）（

）31.当收盘价与开盘价相同时会出现十字型K线，其特点是没有实体。（）（2分）（

）32.世界各国对证券发行审核的方式主要有两种：一是注册制，以美国联邦证券法为代表；二是核准制，以欧洲各国的公司法为代表。（）（2分）（

）33.以日本为代表的特许权或许可制；以美国为代表的是注册制。（）（2分）（

）34.B股供中国大陆地区投资者买卖。（）（2分）（

）35.公平原则是要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象予以公正的对待。（）（2分）（

）四简答题(共1题，总分值10分)36.行业竞争性分析的竞争作用力体现在哪些方面？（10分）五名词解释(共2题，总分值10分)37.可转换证券（5分）38.信用债券（5分）一单选题(共20题，总分值40分)1.答案：D解析过程：2.答案：B解析过程：3.答案：A解析过程：4.答案：C解析过程：5.答案：C解析过程：6.答案：A解析过程：7.答案：A解析过程：8.答案：B解析过程：9.答案：C解析过程：10.答案：D解析过程：11.答案：B解析过程：12.答案：D解析过程：13.答案：A解析过程：14.答案：B解析过程：15.答案：A解析过程：16.答案：D解析过程：17.答案：B解析过程：18.答案：B解析过程：19.答案：C解析过程：20.答案：B解析过程：二多选题(共5题，总分值20分)21.答案：A,B,C,D解析过程：22.答案：A,B解析过程：23.答案：A,B,C解析过程：24.答案：A,B,C解析过程：三判断题(共10题，总分值20分)26.答案：F解析过程：27.答案：T解析过程：28.答案：F解析过程：29.答案：F解析过程：30.答案：T解析过程：31.答案：T解析过程：32.答案：T解析过程：