GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之10现场管理：10.2设备设施要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)-模板 - 副本

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之10：“10.2设备设施”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之10现场管理：“10.2设备设施”“10.2设备设施”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）10现场管理10.2设备设施10.2.1设备设施建设-(1)设计审查明确并落实设备设施设计审查的安全管理要求。1)设计审查制度建立情况；

2)设计审查参与主体与流程执行情况；

3)设计审查安全要点覆盖情况；

4)设计变更管理情况；

5)特种设备设计合规情况；

6)本质安全理念融入情况1.[制度完整性]企业是否已制定设备设施设计审查管理制度，其中明确了审查标准、流程及各部门责任分工，且制度符合GB5083-2023等相关标准要求？1.设备设施设计审查管理制度是落实设计安全的核心保障，需全面覆盖标准要求并明确权责流程。

(1)[制度核心要素]需明确审查标准、流程、各部门责任分工，同时包含审查范围、参与主体资质要求、审查结果处置、档案管理等内容，确保制度的可操作性。

(2)[标准符合性]必须严格对标GB5083-2023《生产设备安全卫生设计总则》，重点体现全生命周期安全风险管控、本质安全技术措施应用、安全卫生防护装置配置等核心要求，确保制度条款与国家标准无冲突。

(3)[责任分工明确]需明确设计、安全、技术、使用等部门的具体职责，设计部门负责提交完整设计资料，安全部门负责合规性与本质安全审查，技术部门负责技术可行性审核，使用部门提出实际安全需求。(1)设备设施设计审查管理制度文件（含各部门责任分工清单）；

(2)制度与GB5083-2023等相关标准的符合性对照表；

(3)制度审批记录及发布文件；

(4)各部门设计审查职责交底记录。2.[专家参与有效性]设备设施设计审查是否邀请具备相应资质的安全专家参与，重点对本质安全设计（如安全联锁、紧急停机装置、自动保护功能）进行核查并形成明确意见？2.安全专家参与是保障设计审查专业性的关键，需聚焦本质安全核心要点开展核查。

(1)[专家资质要求]参与审查的专家需具备相关行业安全专业资质，熟悉本质安全设计理念及相关标准，有设备设施设计审查实战经验，专家资质证明文件需备案留存。

(2)[核查重点内容]重点核查安全联锁装置的可靠性、紧急停机装置的响应速度、自动保护功能的覆盖范围，同时包括防火防爆、防泄漏、防误操作等本质安全设计要点，确保设备在异常工况下仍能保障安全。

(3)[意见形成要求]专家需出具书面审查意见，明确指出设计中本质安全方面的优势、不足及整改建议，意见需签字确认并纳入设计审查档案。(1)参与设计审查的安全专家资质证明文件（备案表）；

(2)本质安全设计核查记录表（含安全联锁、紧急停机装置等核查内容）；

(3)专家书面审查意见及签字记录；

(4)专家意见整改落实跟踪记录。3.[合规性审查]设计审查过程中是否对照《安全生产法》《特种设备安全法》及GB/T44958-2024、GB2894-2025等法规标准，开展全面的合规性审查并留存对照清单？3.合规性审查是设计审查的基础前提，需系统对照相关法规标准确保无合规漏洞。

(1)[法规标准覆盖]需全面梳理适用的法律法规、国家标准，包括《安全生产法》中设备安全保障要求、《特种设备安全法》中设计合规规定，以及GB/T44958-2024、GB2894-2025等相关标准的具体条款。

(2)[审查实施方式]采用逐条对照的方式开展审查，明确设计内容与法规标准的对应关系，对存在差异的部分进行分析说明，制定整改措施。

(3)[对照清单留存]需编制完整的合规性审查对照清单，明确法规标准名称、条款内容、设计符合性情况、整改要求及责任人，清单需经审查人员签字确认。(1)合规性审查对照清单（含法规标准条款、设计符合性分析、整改要求）；

(2)《安全生产法》《特种设备安全法》等法规标准适用条款梳理记录；

(3)合规性审查会议纪要及签字记录；

(4)合规性问题整改闭环记录。4.[审查记录追溯]是否形成完整的设计审查书面记录，明确记录了审查意见、整改要求及整改落实闭环情况？4.完整的审查记录是追溯审查过程、保障整改闭环的关键，需全面记录审查全流程信息。

(1)[记录核心内容]包括审查时间、参与人员、设计文件名称及版本、审查重点、各部门及专家意见、整改要求（含整改责任人、完成时限）、整改结果验证情况等，确保记录要素齐全。

(2)[闭环管理要求]对审查提出的问题，需明确整改责任人及完成时限，整改完成后由审查组验证效果，确保问题整改形成“提出-整改-验证”的闭环，记录中需体现各环节痕迹。

(3)[记录归档规范]审查记录需按档案管理要求整理归档，便于后续查阅追溯，归档资料包括审查记录表、会议纪要、整改报告、验证记录等。(1)设备设施设计审查记录表（含完整要素）；

(2)设计审查会议纪要；

(3)审查问题整改通知书（含责任人、时限）；

(4)整改完成报告及验证记录；

(5)设计审查档案归档目录。5.[设计变更管控]设计审查通过后若需变更设计，是否重新履行审查程序，且变更审查记录完整可追溯？5.设计变更管控需严格执行审查程序，确保变更不引入新的安全风险。

(1)[变更触发条件]凡涉及设备结构、安全防护装置、工艺参数、材料选型等影响安全性能的设计变更，均需重新履行审查程序，非安全相关的微小变更需备案记录。

(2)[审查程序要求]变更设计需由设计部门提交变更申请及相关资料，说明变更原因、内容及对安全的影响，按原设计审查流程组织安全、技术、使用部门及专家进行审查，审查通过后方可实施。

(3)[记录追溯要求]变更审查记录需包含变更申请、变更前后设计对比、审查意见、审批文件、变更实施记录等，确保变更全过程可追溯。(1)设计变更申请表（含变更原因、安全影响分析）；

(2)变更设计文件及变更前后对比资料；

(3)变更设计审查记录表及专家意见；

(4)变更设计审批文件；

(5)变更实施及验收记录。6.[特种设备专项合规]特种设备设计是否由具备相应资质的单位完成，锅炉、气瓶、氧舱、客运索道、大型游乐设施的设计文件是否经负责特种设备安全监督管理的部门核准的检验机构鉴定，设计文件是否符合设备登记及安全保护装置设计要求，相关证明文件是否齐全？6.特种设备设计合规性需严格遵循专项法规要求，确保设计文件合法有效。

(1)[设计单位资质]特种设备设计单位必须具备相应的特种设备设计资质，资质证书需在有效期内，且设计范围覆盖所设计的特种设备类型。

(2)[设计文件鉴定]锅炉、气瓶、氧舱、客运索道、大型游乐设施的设计文件，必须经特种设备安全监督管理部门核准的检验机构鉴定，鉴定报告需明确合格结论。

(3)[设计文件要求]设计文件需符合设备登记相关规定，明确设备型号、参数、安全保护装置配置等内容，安全保护装置设计需满足相关标准，确保设备运行安全。

(4)[证明文件齐全]需留存设计单位资质证书、设计文件鉴定报告、设计文件审批记录等证明文件，确保全套资料完整可查。(1)特种设备设计单位资质证书（有效期内）；

(2)锅炉、气瓶等特种设备设计文件鉴定报告；

(3)特种设备设计文件（含安全保护装置设计内容）；

(4)设计文件审批记录；

(5)设备登记相关设计资料符合性说明。7.[本质安全融入]设计审查是否融入本质安全理念，是否基于风险评估结果分析潜在有害因素，选取消除、替代、简化、容错、减缓、保护等适用可靠的本质安全技术措施并优化设计，确保操作简单实用？7.本质安全理念融入是设计审查的核心目标，需通过科学技术措施从源头管控风险。

(1)[风险评估基础]设计审查前需开展专项风险评估，全面识别设备全生命周期内的潜在有害因素，包括机械伤害、火灾爆炸、毒物泄漏等，风险评估报告作为设计审查的重要依据。

(2)[技术措施选取]根据风险评估结果，优先选取消除危险的技术措施，无法消除时采用低危害替代、简化操作流程、设置容错机制、减缓危险后果、加装保护装置等措施，确保技术措施适用可靠。

(3)[设计优化要求]通过本质安全技术措施优化设计，简化设备操作流程，减少人为失误概率，确保设备操作简单实用，同时提升设备安全可靠性。(1)设备设施风险评估报告（含潜在有害因素识别结果）；

(2)本质安全技术措施选取记录表（对应消除、替代等六类措施）；

(3)设计优化方案（含操作简化、安全可靠性提升内容）；

(4)本质安全设计审查意见及验证记录。8.[职业病防护设计审查]设计审查是否包含职业病防护设施设计内容，是否对照GBZ/T196-2025等标准，对防尘、防毒、防噪声等防护设施的合理性、有效性进行审查？8.职业病防护设计审查是保障作业人员健康的重要环节，需严格对标职业卫生相关标准。

(1)[审查内容覆盖]设计审查需明确包含职业病防护设施设计，涵盖防尘、防毒、防噪声、防振动、防暑、防寒等各类防护设施，确保全面覆盖潜在职业病危害因素。

(2)[标准对标要求]严格对照GBZ/T196-2025《建设项目职业病危害预评价技术标准》等相关标准，审查防护设施的选型、布局、参数是否合理，能否有效控制职业病危害因素浓度（强度）。

(3)[有效性验证]审查时需分析防护设施的运行原理、适用范围，结合设备运行工况，验证其对职业病危害因素的控制效果，确保满足职业接触限值要求。(1)职业病防护设施设计审查记录表；

(2)设计文件中职业病防护设施相关内容（选型、布局、参数）；

(3)与GBZ/T196-2025等标准的符合性对照表；

(4)职业病防护设施有效性分析报告。10.2.1设备设施建设-(2)施工明确并落实设备设施施工的安全管理要求。1)施工单位资质管理情况；

2)施工过程安全管控情况；

3)施工变更管理情况；

4)施工质量控制情况；

5)特种设备施工专项管理情况；

6)施工过程职业病防护设施“三同时”落实情况1.[施工资质核查]承接设备设施施工的单位是否具备相应施工资质，施工人员是否取得与作业内容匹配的操作资格证书？1.施工单位及人员资质合规是施工安全的前提，需严格核查资质有效性与匹配性。

(1)[施工单位资质]承接施工的单位需具备与设备设施类型、施工难度相匹配的施工资质，资质证书需在有效期内，且覆盖所承接的施工范围，严禁无资质或超资质施工。

(2)[施工人员资格]特种作业人员（如焊工、起重工、电工等）必须取得相应的特种作业操作资格证书，其他施工人员需具备相应的岗位操作资格，资格证书需在有效期内且与作业内容匹配。

(3)[资质核查留存]需建立施工单位资质及施工人员资格核查档案，留存资质证书复印件、资格证书复印件及核查记录，确保核查过程可追溯。(1)施工单位资质证书（复印件，加盖公章）；

(2)施工单位资质核查记录表；

(3)施工人员（含特种作业人员）资格证书复印件；

(4)特种作业人员上岗前资格验证记录。2.[安全技术交底]施工前是否针对施工内容、安全风险及防控措施进行全面安全技术交底，交底记录是否经相关人员签字确认？2.安全技术交底是明确施工安全要求的关键，需确保交底全面、具体且签字确认。

(1)[交底内容要求]交底需涵盖施工工艺、作业流程、潜在安全风险（如高空坠落、物体打击、触电等）、具体防控措施、应急处置方法、安全注意事项等，确保施工人员全面掌握。

(2)[交底实施方式]采用书面交底与口头交底相结合的方式，针对复杂设备施工需分层交底，项目负责人向班组长交底，班组长向作业人员交底，确保交底到位。

(3)[签字确认要求]交底记录需明确交底人、被交底人、交底时间、交底内容，相关人员需签字确认，严禁代签，交底记录需留存归档。(1)安全技术交底记录表（含分层交底记录）；

(2)施工安全风险清单及防控措施对照表；

(3)交底人、被交底人签字确认记录；

(4)复杂设备施工交底专项会议纪要。3.[施工过程监督]是否安排专人对施工全过程进行安全监督，对高空作业、动火作业等危险作业是否严格执行许可制度并落实防护措施？3.施工过程安全监督是防范施工安全事故的核心，需强化危险作业管控。

(1)[监督人员配置]安排具备相应安全管理经验的专职人员对施工全过程进行安全监督，监督人员需熟悉施工工艺及安全要求，明确监督职责与重点。

(2)[危险作业许可]高空作业、动火作业、有限空间作业等危险作业，必须严格执行作业许可制度，办理作业许可证，明确作业时间、范围、安全措施、监护人员等，许可审批通过后方可作业。

(3)[防护措施落实]监督人员需核查危险作业防护措施的落实情况，如高空作业的防护栏杆、安全带，动火作业的防火隔离、灭火器材，确保防护措施到位且有效。(1)施工安全监督人员任命文件及资质证明；

(2)施工安全监督日志（记录监督时间、内容、发现问题及处置情况）；

(3)危险作业许可证（含审批记录、安全措施清单）；

(4)危险作业防护措施落实核查记录。4.[施工变更审批]施工过程中若需变更设计，是否履行变更审批程序，且变更后重新进行安全审查并留存记录？4.施工变更需严格履行审批程序，确保变更后的施工安全可控。

(1)[变更申请要求]施工过程中因实际情况需变更设计的，由施工单位提交变更申请，说明变更原因、内容及对施工安全的影响，附变更后的施工方案及安全措施。

(2)[审批程序执行]变更申请需经原设计单位、建设单位的技术部门、安全部门审核，重大变更需重新组织专家论证，审批通过后方可实施变更，严禁擅自变更。

(3)[安全审查及记录]变更后需重新进行施工安全审查，核查变更内容对施工安全的影响，补充完善安全措施，留存变更申请、审批文件、安全审查记录等资料。(1)施工变更申请表（含变更原因、安全影响分析）；

(2)变更后的施工方案及安全措施文件；

(3)变更审批文件（含设计单位、技术部门、安全部门审核意见）；

(4)变更后施工安全审查记录表。5.[施工质量控制]是否严格按照施工方案及质量标准控制施工质量，关键工序的质量验收记录是否完整可追溯？5.施工质量控制是保障设备设施后续安全运行的基础，需强化关键工序管控。

(1)[质量标准执行]严格按照施工方案、设计文件及相关质量标准组织施工，施工过程中需对原材料、构配件、设备进行质量检验，合格后方可使用。

(2)[关键工序管控]明确设备基础施工、设备安装、管道连接等关键工序，设置质量控制点，安排专人进行全过程监督，记录施工参数、操作过程等信息。

(3)[验收记录留存]关键工序完成后需及时进行质量验收，验收记录需明确验收时间、验收人员、验收结果、整改要求（若有），验收人员签字确认，确保记录完整可追溯。(1)施工方案及质量标准文件；

(2)原材料、构配件、设备质量检验记录；

(3)关键工序质量控制点设置文件；

(4)关键工序质量验收记录表（含签字确认记录）；

(5)施工质量问题整改闭环记录。6.[特种设备施工管控]特种设备施工单位是否取得相应许可资质，施工前是否将拟进行的特种设备安装、改造、修理情况书面告知直辖市或者设区的市级人民政府负责特种设备安全监督管理的部门，施工过程是否符合TSG08相关要求，是否接受监理单位全程监督并留存监理记录？6.特种设备施工需严格遵循专项管控要求，确保合规性与安全性。

(1)[施工单位许可资质]特种设备施工单位需取得相应的特种设备安装、改造、修理许可资质，资质证书需在有效期内，且覆盖施工项目类型。

(2)[书面告知要求]施工前需向直辖市或设区的市级特种设备安全监督管理部门提交书面告知材料，说明施工单位、设备情况、施工内容等，留存告知回执。

(3)[标准符合性]施工过程需严格遵守TSG08相关特种设备安全技术规范要求，落实施工安全措施，确保施工质量符合标准。

(4)[监理监督要求]特种设备施工需委托具备相应资质的监理单位全程监督，监理单位需记录施工过程中的安全与质量情况，留存完整的监理记录。(1)特种设备施工单位许可资质证书；

(2)特种设备施工书面告知材料及回执；

(3)施工过程符合TSG08规范的佐证材料；

(4)监理单位资质证书；

(5)特种设备施工监理记录（含安全、质量监督内容）。7.[职业病防护“三同时”]施工过程中是否同步落实职业病防护设施的设计及施工要求，“三同时”相关设计审查记录、施工验收记录是否齐全？7.职业病防护设施“三同时”是保障作业人员健康的法定要求，需同步落实设计与施工。

(1)[同步施工要求]职业病防护设施需与主体设备设施同时施工，严格按照设计文件要求安装、调试，确保防护设施的安装位置、参数符合设计要求。

(2)[“三同时”记录留存]留存职业病防护设施设计审查记录、施工方案、施工过程记录、隐蔽工程验收记录等，确保“三同时”各环节痕迹完整。

(3)[施工质量把控]施工过程中需对职业病防护设施的安装质量进行检查，重点核查防护设施的密封性、运行稳定性，确保其能有效发挥防护作用。(1)职业病防护设施设计审查记录；

(2)职业病防护设施施工方案；

(3)职业病防护设施施工过程记录；

(4)职业病防护设施隐蔽工程验收记录；

(5)职业病防护设施施工质量检查记录。8.[施工安全防范设施落实]施工过程中是否按设计要求安装临时防护栏、警示标识等安全防范设施，是否符合GB55029-2022相关安全防范工程施工要求？8.施工安全防范设施是防范施工过程安全风险的重要保障，需符合相关标准要求。

(1)[设施配置要求]按设计文件及施工方案要求，在施工现场危险区域（如高空作业区域、洞口、设备安装区域）设置临时防护栏、警示标识、夜间警示灯等安全防范设施。

(2)[标准符合性]严格遵循GB55029-2022《安全防范工程通用规范》要求，确保临时防护栏的强度、高度符合标准，警示标识的图形、颜色、文字规范，能有效警示风险。

(3)[设施维护管理]施工过程中需定期检查安全防范设施的完整性、有效性，及时修复或更换损坏的设施，确保其持续发挥防护作用。(1)施工现场安全防范设施配置方案；

(2)安全防范设施安装记录（含位置、规格、数量）；

(3)与GB55029-2022标准的符合性对照表；

(4)安全防范设施日常检查维护记录。10.2.1设备设施建设-(3)试运行明确并落实设备设施试运行的安全管理要求。1)试运行方案制定情况；

2)试运行安全保障情况；

3)试运行数据记录与分析情况；

4)试运行期间应急管理情况；

5)特种设备试运行专项要求；

6)72小时连续运行测试落实情况。1.[试运行方案完整性]是否制定设备设施试运行方案，其中明确了试运行范围、步骤、安全注意事项及应急措施，且方案经过审批？1.试运行方案是指导试运行工作的核心文件，需具备完整性、针对性和可操作性并经审批。

(1)[方案核心内容]明确试运行范围（涵盖设备及相关系统）、详细步骤（含启动、运行、停机流程）、安全注意事项（如人员防护要求、禁止操作行为）、应急措施（含应急组织机构、应急物资、处置流程），确保覆盖试运行全流程。

(2)[方案针对性]结合设备类型、运行参数、潜在风险，制定差异化的试运行要求，对高危设备需强化安全管控措施，明确关键运行参数的监控范围。

(3)[审批程序要求]方案需经技术部门、安全部门、使用部门审核，重大设备试运行方案需组织专家论证，审批通过后方可实施，留存审批记录。(1)设备设施试运行方案文件；

(2)方案审批记录（含各部门审核意见、专家论证意见（若有））；

(3)方案针对性分析说明（结合设备风险特点）。2.[试运行人员配备]试运行期间是否安排专业技术人员进行现场监护，操作人员是否经培训合格后上岗？2.试运行人员配备需保障专业能力与现场监护到位，确保试运行安全。

(1)[现场监护人员]安排熟悉设备结构、运行原理、安全要求的专业技术人员进行现场监护，明确监护职责（如参数监测、异常处置、应急协调），监护人员需全程在岗。

(2)[操作人员资质]操作人员需经专项培训，掌握设备操作流程、安全注意事项、应急处置方法，培训合格后取得上岗资格，严禁无证操作。

(3)[人员分工明确]明确操作人员与监护人员的职责分工，避免职责交叉或遗漏，确保试运行过程中各项工作有序开展。(1)试运行现场监护人员任命文件及资质证明；

(2)操作人员培训记录（含培训内容、考核结果）；

(3)操作人员上岗资格证书；

(4)试运行人员职责分工表。3.[运行参数监测]试运行过程中是否对压力、温度、振动等关键运行参数及安全设施功能进行持续监测，异常情况是否及时记录？3.关键参数及安全设施功能监测是及时发现隐患的关键，需确保监测持续有效。

(1)[监测内容覆盖]持续监测压力、温度、振动、流量等关键运行参数，同时核查安全联锁、紧急停机、报警装置等安全设施的功能有效性，确保无监测盲区。

(2)[监测频率要求]根据设备特性及试运行阶段，明确监测频率，关键参数需实时监测，安全设施功能需定期抽查，确保及时发现异常。

(3)[异常记录要求]对监测过程中发现的参数超标、安全设施功能异常等情况，及时记录异常现象、发生时间、处理措施及结果，确保异常情况可追溯。(1)试运行关键运行参数及安全设施功能监测清单；

(2)试运行参数监测记录（含实时监测数据、定期抽查结果）；

(3)异常情况记录表及处理报告。4.[试运行记录归档]是否如实记录试运行全过程数据，形成完整的试运行报告并按规定归档管理？4.试运行记录与报告是评估设备运行状态的重要依据，需确保完整归档。

(1)[记录内容要求]如实记录试运行起止时间、运行时长、关键参数变化趋势、安全设施运行情况、异常处置情况、操作人员及监护人员信息等，确保记录全面。

(2)[报告编制要求]试运行结束后及时编制试运行报告，包括试运行概况、参数分析、安全评估、存在问题及改进建议等内容，报告需经相关部门审核确认。

(3)[归档管理规范]将试运行记录、报告、方案等资料按档案管理要求整理归档，明确归档责任人及保存期限，便于后续查阅参考。(1)试运行全过程记录（含参数记录、异常记录等）；

(2)设备设施试运行报告（含审核确认记录）；

(3)试运行资料归档目录及归档记录。5.[应急准备有效性]试运行现场是否按要求配备应急物资，相关人员是否掌握应急处置流程，必要时是否开展应急演练？5.应急准备是应对试运行突发情况的保障，需确保物资到位、人员熟练。

(1)[应急物资配备]根据设备潜在风险，配备相应的应急物资（如灭火器材、急救用品、堵漏工具、应急电源等），应急物资需在有效期内且摆放位置醒目、取用方便。

(2)[应急流程掌握]组织操作人员、监护人员及相关应急人员学习应急处置流程，明确突发情况（如设备故障、泄漏、火灾等）的响应步骤、职责分工，确保人员熟练掌握。

(3)[应急演练开展]对高危设备或风险较高的试运行项目，试运行前开展针对性应急演练，检验应急处置流程的可行性及应急物资的有效性，留存演练记录。(1)试运行应急物资清单（含规格、数量、有效期、摆放位置）；

(2)应急处置流程文件及培训记录；

(3)应急演练方案、记录及评估报告（若有）；

(4)应急物资检查维护记录。6.[特种设备试运行专项]特种设备试运行是否按规定要求开展，在每日投入使用前是否进行试运行和例行安全检查，并对安全附件和安全保护装置进行检查确认，安全保护装置有效性是否进行专项测试，是否形成特种设备试运行专项报告？6.特种设备试运行需遵循专项规定，强化日常检查与专项测试。

(1)[试运行基本要求]按特种设备相关安全技术规范开展试运行，明确试运行时长、负荷等级、测试项目，确保覆盖设备主要运行状态。

(2)[日常检查要求]大型特种设备，每日投入使用前必须进行试运行和例行安全检查，重点核查设备外观、连接部位、安全附件等。

(3)[安全保护装置测试]对安全附件（如安全阀、压力表）和安全保护装置（如制动装置、限位装置）进行专项测试，验证其灵敏度、可靠性，确保功能有效。

(4)[专项报告编制]试运行结束后编制特种设备试运行专项报告，详细记录试运行情况、检查结果、测试数据、存在问题及整改措施，报告需经审核确认。(1)特种设备试运行方案（符合专项安全技术规范）；

(2)每日试运行和例行安全检查记录表；

(3)安全附件及安全保护装置专项测试记录；

(4)特种设备试运行专项报告（含审核记录）。7.[连续运行测试]对关键设备是否开展不少于72小时的连续运行测试，是否记录运行参数稳定性及安全设施可靠性？7.关键设备连续运行测试是验证其长期运行能力的关键，需确保测试规范、记录完整。

(1)[测试对象确定]明确关键设备清单（如核心生产设备、高危设备），对清单内设备必须开展不少于72小时的连续运行测试，测试负荷需接近或达到设计额定负荷。

(2)[测试过程要求]测试期间持续监测运行参数稳定性（如压力、温度、振动等波动情况）及安全设施可靠性（如报警响应、联锁动作等），无特殊情况不得中断测试。

(3)[测试记录要求]详细记录测试期间的各项数据，包括每小时关键参数值、安全设施动作情况、设备异常现象及处理情况，测试结束后形成连续运行测试报告。(1)关键设备清单及连续运行测试方案；

(2)72小时连续运行测试记录（含参数数据、安全设施运行情况）；

(3)连续运行测试报告（含稳定性、可靠性分析）。8.[职业病危害因素监测]试运行期间是否对作业场所职业病危害因素浓度（强度）进行监测，监测结果是否符合GBZ2.1、GBZ2.2相关限值要求？8.试运行期间职业病危害因素监测是保障作业人员健康的重要措施，需严格对标限值要求。

(1)[监测项目覆盖]根据设备运行过程中可能产生的职业病危害因素（如粉尘、毒物、噪声、振动等），明确监测项目，确保无遗漏关键危害因素。

(2)[监测执行规范]按GBZ2.1《工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素》、GBZ2.2《工作场所有害因素职业接触限值第2部分：物理因素》要求开展监测，明确监测点、监测频率、采样方法。

(3)[结果处理要求]对监测结果进行分析，若超标需立即查找原因，采取整改措施（如优化防护设施、调整作业时间），确保监测结果符合限值要求，留存监测报告及整改记录。(1)试运行期间职业病危害因素监测方案；

(2)职业病危害因素监测报告（含监测数据、分析结果）；

(3)监测结果与GBZ2.1、GBZ2.2限值对照表；

(4)超标情况整改闭环记录。10.2.1设备设施建设-(4)竣工验收明确并落实设备设施竣工验收的安全管理要求。1)竣工验收组织与程序情况；

2)竣工验收内容覆盖情况；

3)验收结果处置情况；

4)技术资料归档情况；

5)特种设备验收专项要求；

6)消防、环保验收同步落实情况。1.[验收组织合规]是否由设备管理部门牵头，联合安全、使用、施工、监理等相关部门共同参与设备设施竣工验收，验收组织架构是否合理？1.竣工验收组织架构合理是确保验收公正、全面的前提，需明确牵头部门及参与方职责。

(1)[牵头部门职责]由设备管理部门作为牵头单位，负责统筹组织竣工验收工作，制定验收计划、协调各方资源、汇总验收结果，确保验收工作有序推进。

(2)[参与部门组成]必须联合安全、使用、施工、监理等相关部门共同参与，安全部门负责安全合规性验收，使用部门负责实用性验收，施工单位负责说明施工情况，监理单位负责出具监理评估意见。

(3)[组织架构文件]明确验收组织架构图、各参与方职责分工，形成正式文件下发相关部门，确保各方知晓自身职责。(1)设备设施竣工验收组织架构文件及职责分工表；

(2)竣工验收计划及协调会议记录；

(3)监理单位出具的监理评估报告；

(4)各参与部门验收人员名单及资质证明（若有）。2.[验收内容全面性]验收过程中是否核查设备设施符合设计要求、安全标准及合同约定，防护栏、安全阀、紧急切断阀等安全设施是否齐全有效？2.验收内容需全面覆盖设备性能、安全设施等关键方面，确保无验收盲区。

(1)[核心验收内容]重点核查设备设施的结构、性能、参数是否符合设计要求及合同约定，同时对照相关安全标准，验证设备安全合规性。

(2)[安全设施验收]逐一核查防护栏、安全阀、紧急切断阀、报警装置、安全联锁等安全设施的配备情况及有效性，确保安全设施齐全、功能正常。

(3)[验收方法要求]采用现场查验、功能测试、资料核查相结合的方式开展验收，对关键安全设施需进行实际操作测试，确保验收结果真实可靠。(1)设备设施竣工验收checklist（含设计要求、安全标准、合同约定对照项）；

(2)安全设施清单及功能测试记录；

(3)现场查验记录及影像资料；

(4)设计文件与实际设备比对记录。3.[技术资料核查]是否对设备技术资料的完整性进行核查，质量合格证明、安装说明书、监督检验证明、监造记录（若有）等是否齐全？3.技术资料完整性是设备后续维护、管理的基础，需严格核查归档。

(1)[资料核查范围]包括设备质量合格证明、安装说明书、图纸、监督检验证明、监造记录（若有）、施工记录、试运行报告等与设备相关的全部技术资料，确保无遗漏。

(2)[资料有效性核查]核查技术资料的真实性、有效性，质量合格证明需加盖厂家公章，监督检验证明需由具备资质的机构出具，资料签字盖章齐全。

(3)[核查记录留存]编制技术资料核查清单，逐一核对资料是否齐全有效，核查结果需记录在案，由核查人员签字确认。(1)设备技术资料核查清单；

(2)质量合格证明、安装说明书、图纸等技术资料复印件（加盖相关单位公章）；

(3)技术资料核查记录及签字确认文件；

(4)监造记录（若有）及监督检验证明。4.[验收结果处置]验收不合格的设备设施是否明确提出整改意见，整改完成后是否重新验收，合格后方投入使用？4.验收结果处置需坚持闭环管理，确保不合格设备不投入使用。

(1)[整改意见要求]对验收不合格的项目，明确整改内容、整改责任人、整改时限，整改意见需具体可行，具有针对性，避免模糊表述。

(2)[整改过程跟踪]设备管理部门跟踪整改进度，督促整改责任人按时完成整改，对整改过程中存在的问题及时协调解决，确保整改工作顺利推进。

(3)[重新验收要求]整改完成后，组织原验收团队或相关人员进行重新验收，重新验收合格并签署验收意见后，设备设施方可投入使用，严禁未整改或整改不合格投入使用。(1)验收不合格项目整改通知书（含整改内容、责任人、时限）；

(2)整改过程跟踪记录；

(3)重新验收记录表及验收意见；

(4)不合格设备禁止投入使用的管控文件。5.[技术资料归档]验收合格后是否将全部技术资料整理归档，是否建立完整的设备技术档案？5.技术资料归档需规范管理，建立完整的设备技术档案。

(1)[归档资料范围]验收合格后，将设备设计文件、施工记录、试运行报告、验收记录、技术资料核查清单、质量证明文件等全部相关资料整理归档，确保资料完整。

(2)[档案建立要求]按设备类别建立单独的技术档案，明确档案编号、归档日期、保管责任人，档案内容需条理清晰，便于查阅。

(3)[档案管理规范]制定设备技术档案管理制度，明确档案保管期限、查阅流程、保密要求等，确保档案妥善保管、规范使用。(1)设备技术档案归档目录；

(2)按设备类别建立的技术档案（含全部相关资料）；

(3)设备技术档案管理制度；

(4)档案保管责任人任命文件及档案查阅记录。6.[特种设备验收合规]特种设备是否经监督检验合格并取得使用登记证书，验收后三十日内是否将相关技术资料和文件移交特种设备使用单位，是否符合规定的验收项目要求，标识设置是否符合相关规定？6.特种设备验收需严格遵守专项法规要求，确保合规使用。

(1)[监督检验与登记]特种设备必须经具备资质的检验机构监督检验合格，取得使用登记证书后方可投入使用，严禁未检验或检验不合格使用。

(2)[资料移交要求]验收后三十日内，施工单位需将特种设备相关技术资料和文件（含设计文件、施工记录、检验报告等）完整移交使用单位，移交过程需办理交接手续。

(3)[验收项目与标识]验收项目需符合特种设备相关安全技术规范要求，无遗漏关键验收项目；设备标识设置需规范，标明设备名称、型号、使用登记证号、安全注意事项等信息。(1)特种设备监督检验报告及使用登记证书；

(2)特种设备技术资料移交清单及交接记录；

(3)特种设备验收项目对照表（符合安全技术规范）；

(4)特种设备标识设置现场照片及说明文件。7.[消防环保验收同步]是否同步完成消防、环保相关验收，是否取得相应的验收合格证明文件？7.消防、环保验收同步完成是设备设施合法合规运行的前提，需确保验收合格。

(1)[验收同步要求]设备设施竣工验收时，需同步完成消防、环保相关验收，消防验收重点核查消防设施配置、消防通道、防火间距等，环保验收重点核查污染物处理设施、排放指标等。

(2)[证明文件取得]消防验收需取得消防验收合格证明或备案凭证，环保验收需取得环保验收合格文件，确保符合相关法规要求。

(3)[验收资料留存]留存消防、环保验收报告、合格证明文件等资料，作为设备设施合法运行的佐证。(1)消防验收合格证明或备案凭证；

(2)环保验收合格文件及验收报告；

(3)消防、环保设施验收记录；

(4)消防、环保相关技术资料（如消防设计文件、环保处理设施方案）。8.[职业病防护设施验收]职业病防护设施是否纳入竣工验收内容，是否核查防护设施的安装质量、运行效果，验收记录是否完整？8.职业病防护设施验收是保障作业人员健康的关键，需纳入竣工验收并严格核查。

(1)[验收纳入要求]必须将职业病防护设施纳入设备设施竣工验收核心内容，不得遗漏，验收范围覆盖防尘、防毒、防噪声等所有防护设施。

(2)[核查重点内容]核查防护设施的安装质量（如安装位置、密封性、连接可靠性）及运行效果（如对职业病危害因素的控制能力），必要时可委托第三方机构进行检测验证。

(3)[验收记录要求]详细记录职业病防护设施验收情况，包括验收时间、验收人员、核查内容、测试数据、验收结论等，记录需完整可追溯，由相关人员签字确认。(1)职业病防护设施验收记录表；

(2)防护设施安装质量检查记录；

(3)防护设施运行效果测试报告（含第三方检测报告（若有））；

(4)验收人员签字确认文件及验收结论。9.[安全防范工程验收]涉及安全防范工程的，是否按GB55029-2022要求开展施工验收、技术验收和资料审查，验收合格后方可交付使用？9.安全防范工程验收需严格遵循相关标准，确保工程质量与功能有效。

(1)[验收内容要求]按GB55029-2022《安全防范工程通用规范》要求，开展施工验收（核查施工质量、设备安装）、技术验收（测试系统功能、性能）和资料审查（核查技术资料完整性），三项验收均需合格。

(2)[验收标准执行]严格对标标准中的具体要求，施工验收重点核查设备安装牢固性、线缆敷设规范性等；技术验收重点测试入侵报警、视频监控等系统功能；资料审查重点核查设计文件、施工记录、产品合格证等。

(3)[交付使用要求]三项验收均合格后，方可办理交付使用手续，严禁未验收或验收不合格交付使用，留存完整的验收报告及相关记录。(1)安全防范工程施工验收记录表；

(2)安全防范工程技术验收测试记录（含系统功能、性能测试）；

(3)安全防范工程资料审查清单及核查记录；

(4)安全防范工程验收报告（含合格结论）；

(5)交付使用手续文件。10.2.1设备设施建设-(5)购置与验收调试购置、使用符合安全要求、质量合格的设备设施，并对设备设施进行验收、调试。1)设备购置安全管控情况；

2)设备验收程序执行情况；

3)设备调试达标情况；

4)供应商管理情况；

5)特种设备购置专项要求；

6)设备安全认证核查情况1.[采购安全管控]设备采购时是否明确安全技术要求，是否核实供应商生产许可证、防爆合格证等资质，是否索取安全技术说明书、质量合格证明等资料？1.设备采购安全管控的核心是将安全要求贯穿采购全流程，从源头保障设备本质安全。

(1)[安全技术要求明确]采购文件中需明确设备安全性能指标、防护要求、符合的安全标准（如GB55029等），针对危险环境使用的设备，需额外明确防爆、防腐、防火等专项安全技术参数。

(2)[供应商资质核实]对涉及安全关键设备的供应商，需核实其生产许可证、防爆合格证、CCC认证证书等法定资质，确保资质在有效期内且覆盖所供设备类型；进口设备需核实符合我国安全技术规范的证明文件。

(3)[技术资料索取]必须索取完整的安全技术说明书、质量合格证明、安装使用维护说明书、检测检验报告等资料，确保资料与设备型号、批次一致，为后续安装、使用、维护提供依据。(1)设备采购文件（含安全技术要求条款、适用安全标准清单）；

(2)供应商资质核实记录（生产许可证、防爆合格证、CCC认证证书等复印件及有效性核查记录）；

(3)安全技术说明书、质量合格证明、检测检验报告等资料归档记录；

(4)进口设备符合我国安全技术规范的证明文件及核查记录。2.[供应商动态管理]是否建立供应商管理制度，对供应商的资质、业绩、安全保障能力等进行评估和动态管理？2.供应商动态管理是保障设备采购质量和安全的重要环节，需建立全周期管理机制。

(1)[管理制度建立]制定供应商管理制度，明确供应商准入、评估、分级、退出等流程，将安全保障能力作为核心评估指标。

(2)[准入评估要求]准入阶段需对供应商的资质合规性、安全管理体系运行情况、同类设备安全业绩、售后服务能力等进行全面评估，形成评估报告。

(3)[动态管理实施]建立供应商动态管理档案，定期（至少每年1次）对供应商的供货质量、安全性能、售后服务等进行复评，根据复评结果调整合作等级，对存在重大安全质量问题的供应商实施退出机制。(1)供应商管理制度（含准入、评估、分级、退出流程）；

(2)供应商准入评估报告（含资质审核、安全保障能力评估等内容）；

(3)供应商动态管理档案（含年度复评记录、合作等级调整记录）；

(4)供应商退出审批文件及相关佐证材料。3.[到货开箱验收]设备到货后是否组织相关部门进行开箱验收，核查设备外观、附件完整性及质量证明文件有效性？3.到货开箱验收是确认设备符合采购要求的关键环节，需做到全面、细致、可追溯。

(1)[验收组织架构]由设备管理部门牵头，联合安全、技术、使用等相关部门组成验收小组，明确各成员职责。

(2)[验收核心内容]核查设备外观无损伤、变形、锈蚀等问题；核对设备型号、规格、数量与采购合同一致；检查附件、备件、工具等齐全完整；验证质量证明文件、检测报告等与设备匹配且真实有效。

(3)[验收记录留存]填写详细的开箱验收记录，记录验收时间、参与人员、验收结果、发现问题及处理意见，验收人员签字确认，形成闭环管理。(1)设备开箱验收记录表（含外观检查、附件核对、文件验证等内容）；

(2)验收小组组成及职责分工文件；

(3)验收问题处理及整改闭环记录。4.[安装调试规范]是否由具备相应资质的单位进行设备安装调试，调试过程中是否测试设备运行参数及安全功能？4.规范的安装调试是保障设备安全运行的基础，需严格把控资质合规性和调试有效性。

(1)[安装单位资质要求]设备安装单位需具备相应的施工资质和安全生产许可证，特种作业人员（如电工、焊工）需持证上岗。

(2)[调试方案制定]安装单位需编制专项调试方案，明确调试流程、测试项目、安全注意事项及判定标准，经企业设备管理部门和安全部门审核同意后实施。

(3)[调试过程管控]调试过程中需重点测试设备运行参数（如压力、温度、转速等）是否符合设计要求，安全功能（如自动保护、故障报警、紧急停机等）是否灵敏可靠，做好调试记录。(1)安装单位资质证书、安全生产许可证及特种作业人员操作证；

(2)设备安装调试方案及审核记录；

(3)设备运行参数测试记录、安全功能验证记录；

(4)调试过程安全管控措施记录。5.[验收交付确认]调试合格后是否签署完整的验收记录，明确设备符合安全使用要求后再交付使用？5.验收交付确认是设备投入使用的最终把关环节，需确保所有安全条件满足要求。

(1)[验收标准依据]按照采购合同、设计文件、安全标准及调试方案等制定验收标准，明确合格判定条件。

(2)[验收记录签署]验收小组对设备安装质量、调试结果、安全功能等进行全面验收，签署验收报告，明确“合格”或“不合格”结论；不合格设备需限期整改后重新验收。

(3)[交付使用条件]只有验收合格并签署完整验收记录的设备，方可办理交付手续，纳入企业设备管理体系，严禁未验收或验收不合格设备投入使用。(1)设备验收标准及合格判定条件文件；

(2)设备验收报告（含验收结论、参与人员签字）；

(3)设备交付使用手续及台账登记记录。6.[特种设备购置专项]特种设备购置是否选择有生产许可资质的供应商，是否核实设备出厂监督检验证明，进口特种设备是否符合我国安全技术规范的要求并经检验合格，随附技术资料和文件是否齐全且安装及使用维护保养说明、产品铭牌、安全警示标志及其说明是否采用中文，标识要素是否完整？6.特种设备购置需严格遵循专项管理要求，确保合规性和安全性。

(1)[供应商资质要求]必须选择具备特种设备生产许可资质的供应商，核实资质证书范围覆盖所购特种设备类型。

(2)[出厂监督检验证明核实]查验设备出厂监督检验证明，确认设备经检验合格，符合安全技术规范要求。

(3)[进口设备管理]进口特种设备需符合我国现行安全技术规范，经检验检疫合格，取得相关检验证明文件；随附技术资料和文件（如安装使用维护说明书、产品铭牌、安全警示标志等）需采用中文，标识要素（如设备型号、额定参数、警示说明等）完整清晰。

(4)[技术资料完整性]确保随附技术资料齐全，包括产品合格证、型式试验证书、安装及使用维护保养说明书、安全附件清单等。(1)特种设备供应商生产许可资质证书及核查记录；

(2)设备出厂监督检验证明文件；

(3)进口特种设备检验检疫证明、符合我国安全技术规范的确认文件；

(4)中文版本的安装及使用维护保养说明书、产品铭牌照片、安全警示标志说明；

(5)特种设备技术资料归档清单。7.[安全认证有效性]购置的设备是否取得防爆认证、CCC认证等必要的安全认证，是否核查认证文件的有效性？7.安全认证是设备安全性能的重要保障，需确保认证类型匹配且在有效期内。

(1)[认证类型确定]根据设备使用环境和功能，确认所需安全认证类型，如防爆设备需取得防爆认证、低压电器需取得CCC认证等。

(2)[认证文件核查]查验认证证书、认证标志，核实认证机构具备法定资质，认证范围覆盖设备型号，认证证书在有效期内，无涂改、伪造等情况。

(3)[动态跟踪管理]建立设备安全认证台账，定期跟踪认证证书有效期，提前做好换证准备，确保设备持续符合认证要求。(1)设备安全认证证书（防爆认证、CCC认证等）及核查记录；

(2)设备安全认证台账（含认证类型、有效期、换证计划等）；

(3)认证标志粘贴照片及核实记录。8.[本质安全性能核查]购置设备是否核查其本质安全性能，如是否具备自动保护、故障报警、紧急停机等功能，是否符合相关本质安全技术要求？8.本质安全性能核查是从源头降低设备安全风险的关键，需聚焦核心安全功能。

(1)[本质安全功能确认]核查设备是否具备自动保护（如过载保护、超温保护）、故障报警（如泄漏报警、压力异常报警）、紧急停机等核心本质安全功能，功能设计符合相关技术标准。

(2)[本质安全技术要求符合性]确认设备符合消除、替代、简化、容错等本质安全技术要求，如采用低危害材料、简化操作流程、设置冗余设计等。

(3)[性能验证记录]结合设备说明书、检测报告及调试结果，形成本质安全性能核查记录，明确核查项目、结果及判定意见。(1)设备本质安全性能核查表（含自动保护、故障报警、紧急停机等功能核查）；

(2)设备说明书中本质安全功能描述及相关技术标准；

(3)设备本质安全性能检测报告；

(4)调试过程中本质安全功能验证记录。10.2.2设备设施运行-规范化管理对设备设施运行进行规范化管理，确保其始终处于安全可靠的运行状态。1)运行管理制度建立情况；2)运行操作规范执行情况；3)运行状态监控情况；4)设备润滑与维护情况；5)特种设备运行专项管理；6)设备技术状态定期评估情况1.[运行制度健全性]是否制定设备运行操作规程、巡检制度、异常处置流程、润滑管理制度等规范化管理制度，且制度具有可操作性？1.健全的运行管理制度是设备安全运行的基础，需覆盖全流程且具备实操性。

(1)[制度覆盖范围]制定设备运行操作规程、日常巡检制度、异常处置流程、润滑管理制度、备品备件管理制度等，覆盖设备运行全环节。

(2)[制度可操作性要求]制度内容需明确具体操作步骤、技术参数、安全注意事项、责任分工及记录要求，避免笼统表述；结合设备类型和企业实际，细化不同设备的专项管理要求。

(3)[制度更新维护]定期（至少每2年1次）对制度进行评审和修订，结合设备更新、技术革新、法规变化等情况优化制度内容，确保时效性和适用性。(1)设备运行操作规程、巡检制度、异常处置流程、润滑管理制度等文件；

(2)制度评审及修订记录（含评审意见、修订内容）；

(3)不同类型设备专项管理制度（如特种设备、危险设备）。2.[操作人员资质]设备操作人员是否经培训合格后持证上岗，是否严格遵守操作规程进行作业？2.操作人员资质合规性是设备安全运行的关键，需做到培训到位、持证上岗、规范操作。

(1)[培训要求]制定设备操作人员培训计划，培训内容包括设备原理、操作规程、安全注意事项、异常处置方法等，培训时长和考核标准符合要求。

(2)[持证上岗规定]操作人员经考核合格后取得相应操作资格证书，特种作业人员需取得特种作业操作证，证书在有效期内；严禁无证或证书过期人员上岗操作。

(3)[规范操作管控]加强现场监督检查，确保操作人员严格遵守操作规程，无违章操作、擅自更改参数等行为，做好操作记录。(1)设备操作人员培训计划、培训记录及考核成绩单；

(2)操作人员操作资格证书、特种作业操作证复印件；

(3)设备操作记录（含操作时间、参数、状态等）；

(4)现场监督检查记录（含违章操作整改情况）。3.[日常点检执行]是否制定明确的日常点检计划，其中明确点检项目、标准、频次及责任人，点检结果是否如实记录？3.日常点检是及时发现设备隐患的重要手段，需做到计划明确、执行到位、记录完整。

(1)[点检计划制定]制定设备日常点检计划，明确点检设备、项目（如外观、温度、振动、润滑等）、标准（如温度≤80℃、无明显振动等）、频次（如每日1次、每班1次）及责任人，点检计划需覆盖所有关键设备。

(2)[点检执行要求]点检人员按计划开展点检工作，采用目视检查、工具测量等方式，如实记录点检结果，对发现的异常情况及时标注并上报。

(3)[点检记录管理]点检记录需规范填写，包含点检时间、点检人员、点检结果、异常情况及处理意见，定期归档留存，作为设备维护的依据。(1)设备日常点检计划（含点检项目、标准、频次、责任人）；

(2)设备日常点检记录表（含异常情况及处理记录）；

(3)点检人员培训记录（含点检方法、标准掌握情况）。4.[异常处置规范]发现设备运行异常时是否立即停机报告，采取相应应急措施，是否存在“带病运行”情况？4.规范的异常处置是防范设备事故的关键，需做到及时停机、有效处置、闭环管理。

(1)[异常响应要求]操作人员发现设备运行异常（如异响、泄漏、参数超标等），需立即停机并向设备管理部门和安全部门报告，严禁“带病运行”。

(2)[应急措施实施]按照异常处置流程，采取隔离、降温、泄压等应急措施，防止事态扩大；涉及危险物料的设备，需同时启动相应的应急处置方案。

(3)[闭环管理机制]对异常情况进行调查分析，制定整改措施，明确整改责任人、整改期限，整改完成后进行验证，形成“发现-报告-处置-整改-验证”的闭环记录。(1)设备异常情况报告表；

(2)设备异常处置流程及应急措施文件；

(3)异常情况整改记录及验证报告；

(4)禁止“带病运行”的管理制度及宣传记录。5.[润滑管理合规]是否按润滑标准开展设备润滑工作，留存完整的润滑记录，润滑油质是否定期检测合格？5.合规的润滑管理是保障设备使用寿命和安全运行的重要环节，需做到标准明确、记录完整、油质合格。

(1)[润滑标准制定]制定设备润滑标准，明确润滑油（脂）型号、规格、润滑部位、润滑量、润滑周期及润滑方法，结合设备说明书和运行实际确定。

(2)[润滑记录留存]按润滑标准开展润滑工作，填写详细的润滑记录，包含润滑时间、部位、润滑油（脂）型号及用量、操作人员等信息，记录真实可追溯。

(3)[油质检测要求]定期对润滑油（脂）进行检测，检测项目（如粘度、水分、杂质等）符合相关标准，检测不合格的及时更换，留存检测报告。(1)设备润滑标准（含润滑部位、周期、油品种类等）；

(2)设备润滑记录表；

(3)润滑油（脂）质量检测报告；

(4)润滑油（脂）更换记录。6.[特种设备运行管控]是否按总局第74号令要求落实特种设备安全总监、安全员职责，建立日管控、周排查、月调度制度，是否对特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查并作出记录，对安全附件、安全保护装置进行定期校验、检修并作出记录，运行参数是否符合安全技术规范？6.特种设备运行管控需严格遵循专项法规要求，落实责任、健全制度、强化维护。

(1)[责任体系落实]按要求设置特种设备安全总监和安全员，明确其岗位职责和工作要求，签订安全责任书。

(2)[管理制度建立]建立日管控、周排查、月调度制度，每日对特种设备运行状态进行管控，每周开展安全隐患排查，每月召开调度会议总结问题、部署工作。

(3)[维护保养与检查]对特种设备进行经常性维护保养，定期开展自行检查，做好记录；对安全附件（如安全阀、压力表）、安全保护装置（如起重量限制器）进行定期校验、检修，取得校验报告和检修记录。

(4)[运行参数管控]确保特种设备运行参数（如压力、温度、载荷等）符合安全技术规范要求，实时监控运行状态，发现异常立即处置。(1)特种设备安全总监、安全员任命文件及岗位职责；

(2)日管控记录、周排查报告、月调度会议纪要；

(3)特种设备经常性维护保养记录、定期自行检查记录；

(4)安全附件、安全保护装置校验报告、检修记录；

(5)特种设备运行参数监控记录。7.[技术状态评估]是否定期对设备技术状态（如劣化程度、安全设施有效性）进行评估，评估报告是否作为维护计划调整的依据？7.定期的技术状态评估是优化设备维护策略的重要依据，需做到全面评估、科学分析、动态调整。

(1)[评估周期确定]每年至少对设备技术状态进行1次全面评估，对关键设备、老旧设备可适当缩短评估周期。

(2)[评估内容覆盖]评估内容包括设备劣化程度（如磨损、腐蚀、老化等）、安全设施有效性（如防护装置、报警系统等）、运行参数稳定性、维护保养效果等。

(3)[评估结果应用]形成设备技术状态评估报告，明确设备技术等级、存在问题及改进建议，将评估结果作为调整维护计划、制定更新改造方案的重要依据，跟踪整改落实情况。(1)设备技术状态评估计划；

(2)设备技术状态评估报告（含劣化程度分析、安全设施有效性评估等）；

(3)基于评估结果的维护计划调整记录、更新改造方案；

(4)评估问题整改跟踪记录。8.[设备完整性管理]是否建立设备完整性管理体系，对设备全生命周期（设计、购置、运行、维护、报废）进行全过程管控，是否开展风险评估、缺陷管理、变更管理等工作？8.设备完整性管理体系是实现设备全生命周期安全管控的核心，需做到体系健全、流程闭环。

(1)[体系建立要求]建立设备完整性管理体系，明确管理方针、目标、组织机构及职责，覆盖设备设计、购置、运行、维护、报废全生命周期。

(2)[核心管理工作开展]开展设备风险评估，识别全生命周期风险并制定控制措施；建立缺陷管理制度，及时识别、评估、消除设备缺陷；实施变更管理，对设备相关变更（如参数调整、改造等）进行风险评估和审批。

(3)[体系运行保障]制定设备完整性管理计划，定期开展内部审核和管理评审，持续改进体系运行效能，留存相关记录。(1)设备完整性管理体系文件（含方针、目标、职责、流程等）；

(2)设备风险评估报告及风险控制措施记录；

(3)设备缺陷识别、评估、消除记录；

(4)设备变更申请、评估、审批记录；

(5)设备完整性管理体系内部审核报告、管理评审报告。9.[职业健康防护落实]运行过程中是否保障职业病防护设施正常运行，是否按规定为操作人员配备个人防护用品并监督正确使用？9.职业健康防护落实是保障操作人员健康的重要责任，需做到设施有效、用品合规、使用规范。

(1)[防护设施运行保障]确保职业病防护设施（如防尘、防毒、防噪声设施）与设备同步运行，定期检查维护，保证其性能有效，做好运行记录。

(2)[个人防护用品配备]按规定为操作人员配备符合国家标准的个人防护用品（如安全帽、防护口罩、防噪声耳塞等），明确配备标准和更换周期。

(3)[使用监督管理]加强对个人防护用品使用的监督检查，确保操作人员正确佩戴和使用，开展相关培训，提高防护意识，留存培训和检查记录。(1)职业病防护设施清单、运行记录及维护记录；

(2)个人防护用品配备标准、采购记录及发放台账；

(3)个人防护用品使用培训记录；

(4)个人防护用品使用监督检查记录。10.[设备台账管理]是否建立完整的设备设施台账，明确设备名称、型号、规格、购置日期、使用年限、安全状况等关键信息，台账是否动态更新？1.设备设施台账是基础管理核心，需全面覆盖关键信息并实现动态闭环更新，确保账物相符。

(1)[台账核心信息]必须明确设备名称、型号、规格、购置日期、设计使用年限、实际使用年限、安全状况（如正常、待修、停用等）、安装位置、维护责任部门、关键技术参数、安全保护装置配置等信息；特种设备需额外记录注册登记号、检验周期、检验结果等专项信息。

(2)[动态更新要求]设备发生购置、改造、维修、停用、报废等变化时，应在15个工作日内更新台账；建立台账更新审批流程，确保信息变更的真实性和准确性；定期（至少每季度）开展账物核对，及时修正偏差。

(3)[台账管理规范]采用电子化或纸质化台账（电子化优先），分类建档（如按设备类型、区域、风险等级）；明确台账管理责任人，负责信息收集、更新、核对等工作；台账需长期留存，保存期限不低于设备使用年限+5年。(1)设备设施台账（含电子台账系统截图或纸质台账原件）；

(2)台账更新记录（含变更审批单、信息修改痕迹）；

(3)季度账物核对记录及偏差整改报告；

(4)特种设备专项台账（含注册登记号、检验信息）；

(5)台账管理责任人任命文件及职责说明。11.[变更管理执行]设备设施发生参数调整、改造、用途变更等情况时，是否履行变更审批程序，开展风险评估并制定控制措施？1.设备设施变更管理需严格遵循“审批-评估-管控-验证”闭环流程，防范变更引发新风险。(1)[变更范围界定]涵盖参数调整（如温度、压力阈值修改）、技术改造（如结构优化、部件更换）、用途变更（如原有设备转作其他用途）、安装位置调整等所有可能影响安全性能的变更；任何变更均需先发起申请，严禁未经审批擅自实施。(2)[审批与评估要求]履行分级审批程序（如一般变更由部门审批，重大变更由企业级审批）；变更前开展风险评估，识别变更可能带来的安全风险（如设备承载能力不足、与其他系统不兼容等），采用JSA、HAZOP等方法进行分析；针对评估出的风险制定具体控制措施（如强化监测、调整操作规程等）。(3)[变更后验证]变更实施后，对设备设施的安全性能、运行状态进行验证，确保符合设计要求和安全标准；更新相关技术文件（如操作规程、台账），对操作人员进行专项培训，确保其掌握变更后的操作要求。(1)设备设施变更申请表；

(2)变更风险评估报告（含JSA/HAZOP分析记录）；

(3)变更审批文件（按分级审批权限）；

(4)风险控制措施实施方案及落实记录；

(5)变更后设备性能验证报告；

(6)相关技术文件更新记录及操作人员培训记录。12.[闲置与停用管理]闲置或停用的设备设施是否采取隔离、防护、标识等措施，是否建立台账并定期检查维护，重新启用前是否进行安全验证？1.闲置与停用设备管理需全程管控风险，确保隔离有效、防护到位、启用安全。(1)[隔离与防护措施]切断设备的能源（电、气、液等）和物料来源，执行挂牌上锁（LOTO）制度；对易受环境影响（如腐蚀、受潮）的设备采取防护措施（如密封、覆盖、防锈处理）；对于危险化学品相关设备，需清空内部物料并进行置换、清洗。(2)[标识与台账管理]在设备显著位置设置“闲置”“停用”标识，明确停用原因、停用日期及责任人；建立闲置与停用设备专项台账，记录设备名称、型号、闲置/停用日期、原因、存放位置、维护情况等信息；每季度对闲置设备进行一次检查维护，记录设备状态。(3)[重新启用验证]重新启用前，开展安全验证，包括检查设备外观、性能参数、安全保护装置有效性等；涉及特种设备或高风险设备的，需经专业检测合格；验证合格后，履行启用审批程序，摘除标识，恢复能源和物料供应，方可投入使用。(1)闲置/停用设备隔离记录（含挂牌上锁记录）；(2)防护措施实施记录（如密封、防锈处理记录）；(3)“闲置”“停用”标识设置照片；(4)闲置与停用设备专项台账；(5)季度检查维护记录；(6)重新启用安全验证报告、检测记录及启用审批文件。10.2.2设备设施运行-在线监测系统对危险性较大的设备设施建立在线监测系统，对其运行状态参数进行监测、监控、预警、跟踪分析和处理。1)在线监测系统建设情况；

2)监测参数与预警设置情况；

3)系统运行与处置情况；

4)系统兼容与数据安全情况；

5)特种设备监测系统专项要求；

6)监测数据传输与分析闭环情况1.[系统覆盖完整性]是否对压力容器、高压反应釜、大型起重机械等危险性较大的设备设施全部建立在线监测系统？1.在线监测系统覆盖完整性是实现危险设备安全管控的前提，需做到应装尽装。

(1)[覆盖范围确定]梳理企业危险性较大的设备设施清单（如压力容器、高压反应釜、大型起重机械、危险化学品储罐等），确保所有清单内设备全部纳入在线监测系统覆盖范围。

(2)[系统建设要求]针对不同类型危险设备的特性，建设相匹配的在线监测系统，确保系统能够有效采集设备运行状态数据，无遗漏关键设备。

(3)[清单动态更新]定期更新危险性较大的设备设施清单，新增设备及时纳入在线监测系统，确保覆盖的持续性和完整性。(1)危险性较大的设备设施清单及更新记录；

(2)在线监测系统覆盖设备台账（含设备类型、监测系统型号等）；

(3)新增危险设备纳入在线监测系统的审批及实施记录。2.[监测参数全面性]监测系统是否覆盖压力、温度、液位、振动等关键运行参数，采集频率是否满足实时监控需求（如高频振动参数每秒采集1次）？2.监测参数全面性和采集频率合理性是保障监测效果的核心，需贴合设备安全管控需求。

(1)[参数选择依据]结合设备类型和风险特性，确定监测参数，确保覆盖压力、温度、液位、振动、泄漏等关键运行参数，无遗漏影响设备安全的核心指标。

(2)[采集频率要求]根据参数特性和安全管控需求，设定合理的采集频率，高频振动等关键参数采集频率需满足实时监控要求（如每秒采集1次），确保及时捕捉参数异常变化。

(3)[参数动态优化]定期评估监测参数的全面性和采集频率的合理性，结合设备运行情况和风险变化进行动态调整。(1)在线监测系统参数配置清单（含监测参数、采集频率）；

(2)监测参数选择及采集频率设定的依据文件；

(3)监测参数及采集频率优化调整记录。3.[预警机制合理性]是否合理设定预警阈值，明确一级/二级预警响应时限（如一级预警10分钟内现场处置）及处置流程？3.合理的预警机制是及时处置设备异常的关键，需做到阈值科学、响应及时、流程清晰。

(1)[预警阈值设定]基于设备设计标准、安全技术规范及运行经验，科学设定预警阈值（含一级、二级预警阈值），确保阈值既不敏感导致误报警，也不宽松导致漏报警。

(2)[响应时限明确]明确一级、二级预警响应时限，如一级预警10分钟内现场处置、二级预警30分钟内响应，响应时限需满足风险控制需求。

(3)[处置流程规范]制定预警处置流程，明确预警接收、核实、处置、反馈等各环节责任部门和责任人，确保处置工作有序开展，形成闭环。(1)在线监测系统预警阈值设定文件及依据；

(2)预警响应时限及责任分工文件；

(3)预警处置流程文件；

(4)预警处置记录（含接收时间、处置措施、反馈结果）。4.[系统运维有效性]是否定期对监测系统进行校准维护，确保数据准确、传输稳定，是否形成“预警-处置-验证”的闭环管理？4.系统运维有效性是保障监测系统可靠运行的基础，需做到定期校准、稳定传输、闭环管理。

(1)[校准维护要求]制定监测系统校准维护计划，定期对传感器、数据采集器、传输设备等进行校准和维护，确保数据采集准确、传输稳定，留存校准报告和维护记录。

(2)[闭环管理实施]建立“预警-处置-验证”闭环管理机制，对预警信息及时处置，处置完成后进行效果验证，确保问题彻底解决，留存完整的闭环记录。

(3)[故障应急处置]制定监测系统故障应急处置方案，发生故障时及时采取替代监测措施，缩短故障停机时间，确保设备监控不中断。(1)在线监测系统校准维护计划、校准报告及维护记录；

(2)预警处置闭环记录表；

(3)监测系统故障应急处置方案及故障处理记录；

(4)替代监测措施实施记录。5.[系统兼容与安全]监测系统是否兼容企业安全生产管理信息系统，数据传输是否采用加密方式防止篡改？5.系统兼容与数据安全是保障监测数据有效应用和安全存储的重要要求。

(1)[系统兼容性要求]监测系统需与企业安全生产管理信息系统实现数据兼容和互联互通，确保监测数据能够实时上传至管理信息系统，便于集中管理和分析。

(2)[数据安全保障]数据传输过程中采用加密技术（如SSL加密），防止数据被篡改、窃取；建立数据存储安全制度，定期备份数据，防范数据丢失。

(3)[系统安全防护]加强监测系统网络安全防护，设置访问权限，定期进行安全漏洞扫描和风险评估，确保系统安全稳定运行。(1)监测系统与安全生产管理信息系统兼容性测试报告；

(2)数据传输加密技术实施方案及验证记录；

(3)数据存储备份制度及备份记录；

(4)监测系统网络安全防护措施及安全评估报告。6.[特种设备监测专项]特种设备监测系统是否接入安全管理平台，是否按法规标准要求监测安全保护装置状态，对发现的严重事故隐患是否及时告知相关单位并立即向负责特种设备安全监督管理的部门报告，预警信息是否同步至安全总监及安全员？6.特种设备监测系统需满足专项管理要求，确保监管有效、响应及时。

(1)[系统接入要求]特种设备监测系统需接入企业安全管理平台，实现数据集中监控和统一管理，便于实时掌握设备运行状态。

(2)[安全保护装置监测]按法规标准要求，监测特种设备安全保护装置（如安全阀、紧急制动装置）的运行状态，确保其功能有效。

(3)[隐患报告机制]对监测发现的严重事故隐患，及时告知设备管理部门、使用部门等相关单位，并立即向负责特种设备安全监督管理的部门报告，留存报告记录。

(4)[预警信息同步]预警信息需同步推送至安全总监及安全员，确保相关责任人第一时间知晓并处置。(1)特种设备监测系统接入安全管理平台的证明文件；

(2)特种设备安全保护装置监测记录；

(3)严重事故隐患报告记录（含向监管部门报告的凭证）；

(4)预警信息推送记录（含安全总监、安全员接收记录）。7.[数据闭环管理]监测数据是否实时上传至安全生产管理信息系统，异常数据是否进行关联分析，处置结果是否反馈至系统形成闭环？7.数据闭环管理是发挥监测数据价值的关键，需做到数据上传及时、分析深入、反馈有效。

(1)[数据实时上传]监测数据需实时上传至安全生产管理信息系统，无延迟、遗漏，确保数据的时效性。

(2)[异常数据关联分析]对系统中的异常数据，结合设备历史数据、维护记录等进行关联分析，查找异常原因，为处置工作提供依据。

(3)[处置结果反馈]异常数据处置完成后，将处置结果（如整改措施、验证情况）反馈至安全生产管理信息系统，形成数据“采集-分析-处置-反馈”的闭环管理。(1)监测数据实时上传记录及数据完整性核查报告；

(2)异常数据关联分析报告；

(3)处置结果反馈记录及系统闭环截图；

(4)数据闭环管理流程文件。8.[职业病危害因素在线监测]对存在粉尘、有毒有害气体等职业病危害因素的场所，是否建立在线监测系统，实时监测浓度变化并预警？8.职业病危害因素在线监测是保障作业人员健康的重要措施，需做到全面覆盖、实时预警。

(1)[监测系统建设]对存在粉尘、有毒有害气体等职业病危害因素的作业场所，全部建立在线监测系统，确保覆盖所有危害区域。

(2)[监测与预警要求]系统实时监测职业病危害因素浓度变化，设定符合国家标准的预警阈值，浓度超标时及时发出预警信号。

(3)[数据应用与处置]监测数据实时显示并留存，作为职业病危害防控的依据；预警后及时采取通风、隔离等处置措施，降低危害风险。(1)职业病危害因素作业场所清单及监测系统覆盖记录；

(2)在线监测系统预警阈值设定文件（符合国家标准）；

(3)职业病