公司型基金合同范本

公司型基金合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资管理有限公司（以下简称“甲方”），注册地址位于中国XX省XX市XX区XX路XX号，法定代表人：李XX，职务：董事长，身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX。甲方是一家依法设立并有效存续的有限责任公司，主营业务为私募基金管理及相关资产管理业务，具备独立承担民事责任的能力。甲方联系方式：010-XXXXXXXX（联系电话），传真：010-XXXXXXXX（传真）。甲方作为本合同项下的基金管理人，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关法律法规的规定，设立并管理本合同项下的公司型基金（以下简称“基金”），并委托乙方提供基金运营相关的专业服务。

甲方在本合同项下享有基金管理人的权利，并承担相应的基金管理义务，包括但不限于：制定基金投资策略、执行基金投资决策、管理基金资产、编制基金报告、向投资者披露基金信息等。甲方承诺严格遵守相关法律法规及监管要求，确保基金运作的合规性，并保护基金份额持有人的合法权益。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司（以下简称“乙方”），注册地址位于中国XX省XX市XX区XX路XX号，法定代表人：王XX，职务：总裁，身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX。乙方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，主营业务为资产管理、投资咨询及相关金融业务，具备独立承担民事责任的能力。乙方作为本合同项下的基金服务机构，根据甲方的委托，为基金提供运营管理、投资研究、风险控制、合规审查等专业化服务。

乙方在本合同项下享有约定的服务报酬，并承担相应的服务义务，包括但不限于：协助甲方进行基金运营管理、提供投资研究支持、执行风险控制措施、完成合规审查工作等。乙方承诺具备专业的服务能力和丰富的行业经验，确保服务质量符合本合同约定及行业标准，并维护基金的稳健运作。

###合同简介

本合同由甲方与乙方于XXXX年XX月XX日在中国XX市签订，旨在明确双方在基金管理及服务合作中的权利与义务。甲方作为基金管理人，负责基金的总体投资决策与资产配置，并承担相应的法律责任；乙方作为基金服务机构，根据甲方的委托，提供专业化的运营管理支持，协助甲方实现基金管理目标。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议。

合作背景方面，甲方作为基金管理人，为提升基金运营效率及专业化水平，需引入外部服务机构提供辅助支持。乙方凭借其在资产管理领域的专业能力和丰富经验，能够为甲方提供高质量的服务，助力基金实现投资策略的有效执行。双方基于长期合作愿景，通过本合同建立稳定的合作关系，共同推动基金的高质量发展。

本合同项下的合作前提条件为：甲方已依法设立基金，并取得相关监管机构的备案或注册资格；乙方已获得开展资产管理业务的必要资质，并具备履行本合同约定的服务能力。双方均确认具备签署及履行本合同的合法主体资格，且签署本合同不违反任何法律法规或公司内部规定。

本合同范本的当事人信息及合同简介部分，为后续双方权利义务的约定提供了基础依据，确保合同条款的针对性和可操作性。双方应严格依照本合同约定履行职责，共同维护基金份额持有人的利益，并保障基金资产的稳健增值。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方作为基金管理人及乙方作为基金服务机构在基金管理及服务合作中的权利与义务，确保双方基于平等、自愿、公平的原则，高效、合规地开展合作，共同推动基金资产的有效运作与保值增值。本合同涉及的конкретные内容包括但不限于：基金运营管理的授权与执行、投资研究的支持与协作、风险控制与合规审查的协助、基金信息披露的配合、服务费用的结算与支付、以及合同履行过程中的争议解决机制等。通过本合同的签订与履行，甲方得以借助乙方的专业服务能力，优化基金管理流程，提升运营效率，同时乙方亦通过提供专业服务获取相应报酬，实现双方利益的共赢。

第二条定义

在本合同中，除非上下文另有明确解释，下列术语具有以下含义：“基金”指由甲方设立并管理，依据相关法律法规及本合同约定进行投资运作的公司型基金；“基金管理人”指依法负责基金资产投资决策、运营管理及信息披露的甲方；“基金服务机构”指根据甲方委托，为基金提供运营管理、投资研究、风险控制、合规审查等专业化服务的乙方；“基金份额持有人”指依基金合同约定享有基金财产收益、参与分配、依法转让基金份额等权利并承担相应义务的投资者；“服务费用”指乙方根据本合同约定向甲方收取的基金运营管理服务费、投资研究费、风险控制费等；“投资策略”指甲方为基金制定的投资目标、投资范围、投资比例、风险控制措施等；“监管机构”指对本合同项下的基金管理及服务活动进行监管的中国证监会及其派出机构以及其他相关政府部门。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

甲方的权力：

（1）甲方享有对基金财产的最终处置权，包括但不限于投资决策权、资产配置权、投资执行权等，但需遵守本合同约定及基金合同的规定。

（2）甲方有权根据基金运作的需要，制定并调整基金的投资策略，但需提前向乙方提供书面通知，并说明调整原因及预期影响。

（3）甲方有权要求乙方提供基金运营管理、投资研究、风险控制等方面的专业支持，并有权对乙方提供的服务质量进行监督与评估。

（4）甲方有权根据基金业绩及乙方服务表现，调整服务费用的收取标准，但需提前30日向乙方提出书面建议，并经双方协商一致后执行。

甲方的义务：

（1）甲方应依法设立基金，并取得相关监管机构的备案或注册资格，确保基金运作的合规性。

（2）甲方应制定并实施完善的基金投资策略，确保基金投资活动的科学性、合理性与安全性，并保护基金份额持有人的合法权益。

（3）甲方应按照本合同约定，向乙方提供基金运营管理、投资研究、风险控制等方面的必要信息与支持，确保乙方能够有效履行服务义务。

（4）甲方应按照基金合同的约定，定期向基金份额持有人披露基金信息，包括但不限于基金净值、投资组合、业绩表现、风险状况等，并确保披露信息的真实、准确、完整、及时。

（5）甲方应按照本合同约定，按时向乙方支付服务费用，并确保支付方式的合法性与有效性。

2.乙方的权力和义务

乙方的权力：

（1）乙方有权根据甲方委托，提供基金运营管理、投资研究、风险控制、合规审查等方面的专业化服务，并有权要求甲方提供必要的信息与支持。

（2）乙方有权按照本合同约定，收取服务费用，并有权要求甲方按时支付服务费用。

（3）乙方有权对甲方提供的基金投资策略进行评估，并提出专业建议，但最终决策权仍归甲方所有。

（4）乙方有权根据基金运作的需要，提出服务调整建议，并经甲方同意后执行。

乙方的义务：

（1）乙方应按照甲方委托，提供专业、高效、合规的基金运营管理服务，确保基金投资活动的顺利进行。

（2）乙方应组建专业的投资研究团队，为甲方提供及时、准确、全面的投资研究支持，包括但不限于市场分析、行业研究、投资标的筛选等。

（3）乙方应建立完善的风险控制体系，对基金投资活动进行全程监控，识别、评估、防范和化解风险，确保基金资产的安全。

（4）乙方应具备专业的合规审查能力，对基金投资活动进行合规性审查，确保基金运作符合相关法律法规及监管要求。

（5）乙方应按照本合同约定，向甲方提供服务报告，包括但不限于服务内容、服务质量、风险状况、合规情况等，并接受甲方的监督与评估。

（6）乙方应建立完善的内部管理制度，确保服务质量的一致性与稳定性，并定期对服务质量进行自我评估与改进。

（7）乙方应保护甲方的商业秘密及基金份额持有人的个人信息，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

（8）乙方应积极配合甲方进行基金信息披露工作，确保披露信息的真实、准确、完整、及时。

（9）乙方应按照本合同约定，妥善保管基金财产及有关文件，确保基金财产的安全与完整。

（10）乙方应建立有效的沟通机制，及时与甲方沟通基金运作情况，并根据甲方的需求提供定制化的服务方案。

第四条价格与支付条件

双方同意，乙方根据本合同约定提供基金服务，甲方应向乙方支付相应服务费用。服务费用的具体标准及计算方式如下：

（1）基金运营管理费：按基金管理规模的X%年费率收取，每年支付一次；

（2）投资研究费：按基金管理规模的Y%年费率收取，每年支付一次；

（3）风险控制费：按基金管理规模的Z%年费率收取，每年支付一次。

服务费用的支付方式为银行转账，甲方应在每个支付周期结束后的10个工作日内，将当期应支付的服务费用汇入乙方指定的银行账户。乙方应在收到服务费用后，向甲方提供等额的收款凭证。如甲方未能按时支付服务费用，每逾期一日，应按当期应付服务费用的千分之X向乙方支付违约金。

第五条履行期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XXXX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。合同期满前，如双方均未提出书面终止要求，本合同自动续展XXXX年。双方可在合同有效期内，根据实际情况协商调整合同期限，但需提前60日向对方提出书面通知。

在合同履行期间，关键时间节点包括：

（1）每年XX月XX日前，甲乙双方应完成上一年度的服务费用结算及支付；

（2）每季度末，乙方应向甲方提交季度服务报告，并附相关业绩及风险数据；

（3）每年XX月XX日前，乙方应向甲方提交年度服务报告，并协助甲方完成基金年度信息披露工作。

第六条违约责任

6.1甲方违约责任

6.1.1甲方未按本合同约定按时支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付服务费用的千分之X向乙方支付违约金。逾期超过30日的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付全部应付服务费用及违约金。

6.1.2甲方未按本合同约定提供必要信息与支持的，导致乙方无法正常履行服务义务的，甲方应承担相应责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。损失金额以乙方实际损失为准，但最高不超过当期服务费用的两倍。

6.1.3甲方擅自变更基金投资策略，且该变更违反本合同约定或基金合同规定的，应承担相应责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。损失金额以乙方实际损失为准，并包括但不限于投资失误导致的资金损失、合规处罚等。

6.1.4甲方未按本合同约定向乙方披露基金信息的，每逾期一日，应按未披露信息金额的千分之X向乙方支付违约金。逾期超过30日的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付全部应付服务费用及违约金。

6.2乙方违约责任

6.2.1乙方未按本合同约定提供专业服务的，应承担相应责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。损失金额以甲方实际损失为准，但最高不超过当期服务费用的两倍。

6.2.2乙方提供的服务存在重大瑕疵，导致基金投资活动出现重大风险或损失的，应承担相应责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。损失金额以甲方实际损失为准，并包括但不限于资金损失、合规处罚等。

6.2.3乙方泄露甲方的商业秘密或基金份额持有人的个人信息的，应承担相应责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。损失金额以甲方实际损失为准，并包括但不限于商业秘密泄露导致的经济损失、声誉损失等。

6.2.4乙方未按本合同约定向甲方提交服务报告的，每逾期一日，应按当期应提交报告金额的千分之X向甲方支付违约金。逾期超过30日的，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付全部应付服务费用及违约金。

6.3违约金的计算与支付

双方同意，违约金的计算方式为：违约金=应付服务费用×违约金率×逾期天数。违约金应在双方确认违约事实后10个工作日内支付。如违约金不足以弥补守约方损失的，守约方有权要求违约方赔偿实际损失。

6.4合同解除与后果

如一方严重违约，导致合同目的无法实现的，守约方有权解除本合同。合同解除后，违约方应承担相应的违约责任，并赔偿守约方因此遭受的损失。合同解除不影响双方已产生的权利义务的履行。

6.5不可抗力导致的违约

如因不可抗力导致一方无法履行本合同约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商调整合同履行期限或解除合同。

6.6法律适用与争议解决

本合同项下的违约责任适用中华人民共和国法律。如双方就违约责任产生争议，应协商解决；协商不成的，应提交XX仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

第七条不可抗力

1.定义

本合同所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、雷击等）、战争、恐怖袭击、骚乱、政府行为（如法律、法规、规章的变更或政策调整）、疫情及其防控措施、网络攻击、系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起连续影响本合同履行超过XX日的，视为对合同履行产生实质性影响。

2.责任免除

因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本合同约定的义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后XX日内，书面通知对方不可抗力的发生及其影响范围，并提供相关证明材料。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。如不可抗力事件持续超过XX日，双方均有权解除本合同，并互不承担违约责任。解除合同后，双方应妥善处理已产生的权利义务，并合理分担因不可抗力事件造成的损失，但双方因不可抗力事件直接获得的利益除外。不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本合同，并应对方要求提供进一步的协助。

第八条争议解决

1.争议解决方式

因本合同的订立、效力、解释、履行、变更、解除及终止等发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至XX仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。

2.仲裁程序

仲裁庭由三名仲裁员组成，其中一名为双方共同指定的仲裁员，另两名由仲裁委员会主席指定。仲裁程序应遵循公平、高效、保密的原则，仲裁裁决应自作出之日起生效。仲裁费用由败诉方承担，双方各承担一半；如双方均有责任，则按责任比例分担。

3.诉讼排除

除非双方另有书面约定，任何一方在本合同有效期内，不得就本合同项下的任何争议向人民法院提起诉讼。任何一方就本合同项下的争议向人民法院提起诉讼的，该方同意自动将该争议提交至XX仲裁委员会仲裁，并放弃任何抗辩。

4.争议解决前的合作

在争议解决期间，双方应继续履行本合同中未受争议影响的条款，并应对方要求提供必要的合作与协助，以维护基金的正常运作和各方利益。

第九条其他条款

1.通知方式

本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、电子邮件、传真或双方事先书面约定的其他方式送达。通知在以下时间视为送达：专人递送，送达时；挂号信，寄出后XX日；电子邮件，发送时（若接收方未报告邮件系统错误）；传真，发送成功后。地址变更应及时书面通知对方，否则按原地址送达视为有效送达。

2.合同变更

对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何一方单方面不得擅自变更本合同，否则变更无效，并承担相应责任。

3.分割效力

本合同附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。如本合同任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换无效条款，以达到双方originallyintended的效