企业安全管理体系建立与检查表

企业安全管理体系建立与检查工具指南一、适用应用场景与目标本工具适用于各类企业（尤其是制造业、建筑业、危化品行业等高风险领域）的安全管理体系搭建与日常检查管理。具体场景包括：新成立企业需从零构建安全管理体系；现有企业需对安全管理体系进行系统性优化或升级；企业为满足合规性要求（如安全生产标准化、ISO45001认证等）开展体系梳理与完善；企业定期开展安全管理自查自纠，识别体系运行中的薄弱环节。核心目标是通过系统化方法建立覆盖“人、机、环、管”全要素的安全管理体系，实现安全管理从“被动应对”向“主动预防”转变，保证生产活动符合法律法规要求，降低安全风险，保障员工生命财产安全与企业运营连续性。二、体系建立与检查实操步骤第一步：前期准备与现状调研成立专项工作组由企业最高管理者（如总经理）牵头，任命安全管理部门负责人（如安全总监）为组长，成员包括各部门负责人、技术骨干、一线员工代表（如班组长、资深操作工），明确职责分工（如资料收集、现场调研、文件编制等）。制定工作计划，明确时间节点（如调研周期1-2周，体系搭建周期2-3个月）与资源保障（如预算、培训支持）。开展现状调研与风险评估资料收集：梳理现有安全管理制度、操作规程、应急预案、记录、培训档案、设备台账等，评估现有体系的完整性与有效性。现场调研：通过现场观察、员工访谈（覆盖管理层、一线操作人员、新员工）、设备检查等方式，识别生产活动中的安全风险点（如机械伤害、高处坠落、火灾爆炸、职业危害等）。风险分析：采用LEC法（作业条件危险性分析）或风险矩阵法，对识别的风险进行分级（红、橙、黄、蓝四级），确定重大风险清单（如“危化品储罐泄漏风险”“有限空间作业窒息风险”）。第二步：体系框架设计与文件编制制定安全管理方针与目标方针：结合企业行业特点与安全承诺，制定简明扼要的安全管理方针（如“安全第一、预防为主、综合治理，全员参与、持续改进”），保证方针与企业战略一致，并传达至所有员工。目标：基于风险评估结果，设定可量化、可考核的安全目标（如“全年工伤率≤0.5‰”“重大风险隐患整改率100%”“员工安全培训覆盖率100%”），目标分解至各部门并纳入绩效考核。设计组织机构与职责分工明确安全管理组织架构（如设立安全生产委员会，由*总经理任主任；安全管理部门配备专职安全员，各部门设兼职安全员），清晰界定各级人员职责（如最高管理者对安全负总责，部门负责人对本部门安全负责，员工对岗位安全直接负责）。编制体系文件管理手册：概述体系框架、方针目标、职责分工、核心流程（如风险管控、隐患排查、应急管理），作为纲领性文件。程序文件：针对核心管理过程制定详细程序（如《风险辨识与评价管理程序》《隐患排查治理管理程序》《安全生产培训管理程序》《应急准备与响应程序》），明确流程步骤、责任部门、记录要求。作业指导书与记录表单：针对具体岗位或设备编制操作规程（如《设备安全操作规程》《有限空间作业安全规程》）和记录表单（如《安全检查记录表》《培训签到表》《隐患整改通知单》），保证一线员工“有章可循、有据可查”。第三步：体系试运行与培训宣贯全员培训与意识提升分层级开展培训：管理层重点培训体系理念、职责要求；一线员工重点培训岗位操作规程、风险辨识方法、应急处置技能；安全员重点培训体系文件编写、检查技巧、调查方法。采用多样化形式（如集中授课、现场实操、案例警示、知识竞赛），保证培训效果，通过考核验证员工掌握程度（如考试合格率≥95%）。体系试运行与问题收集体系文件正式发布后，组织试运行（周期不少于3个月），各部门按文件要求开展日常安全管理（如班前安全喊话、设备点检、隐患排查）。建立问题反馈渠道（如意见箱、专题会议、线上反馈平台），收集试运行中存在的问题（如流程繁琐、规程不适用、记录填写困难），及时修订完善文件。第四步：内部审核与管理评审开展内部审核由内审员（需具备内审员资质，如*内审员）组成审核组，依据体系文件、法律法规要求，对各部门体系运行的符合性、有效性进行全面审核（覆盖所有部门、所有要素）。审核方法包括查阅记录、现场检查、员工访谈，开具《不符合项报告》，明确整改要求与期限，并对整改结果进行验证。组织管理评审由最高管理者主持，召开管理评审会议，审核内部审核结果、目标完成情况、统计、外部反馈（如监管意见、客户投诉）等，评估体系整体绩效，确定改进方向（如资源调整、流程优化、目标更新）。第五步：持续改进与动态更新建立“策划-实施-检查-改进”（PDCA）循环机制，根据内部审核、管理评审、案例、法律法规变化等因素，定期（至少每年1次）对体系文件进行修订，保证体系适应企业发展与外部环境变化。三、企业安全管理体系检查表模板一级要素二级要素检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）整改措施责任人整改期限方针目标安全方针发布与传达方针是否经最高管理者签发？是否在厂区显著位置公示？是否传达至所有员工？查阅文件、现场查看、员工访谈安全目标分解与考核目标是否量化？是否分解至各部门？是否纳入绩效考核？查阅目标文件、考核记录组织机构与职责机构设置与人员配备是否设立安全管理机构？是否配备专职安全员？是否明确各级人员安全职责？查阅组织架构图、岗位职责文件资源保障安全投入（培训、设备、防护用品等）是否充足？查阅预算、采购记录风险管控风险辨识与评价是否建立风险清单？是否采用科学方法（LEC/风险矩阵）分级？重大风险是否管控？查阅风险台账、现场核对隐患排查治理是否定期开展隐患排查（日常/专项/季节性）？隐患是否登记、整改、验收闭环？查阅隐患排查记录、整改台账教育培训新员工三级安全教育新员工是否接受公司级、车间级、班组级安全教育？培训时长是否达标（≥24学时）？查阅培训记录、考核试卷特种作业人员持证上岗特种作业人员（电工、焊工等）是否持有效证件？证件是否在有效期内？查阅证件复印件、现场核对应急管理应急预案编制与演练是否针对重大风险编制专项预案？是否定期组织演练（≥1次/年）？演练后是否评估改进？查阅预案、演练记录、评估报告应急物资储备应急设备（消防器材、急救箱等）是否齐全有效？是否定期检查维护？现场检查、查阅维护记录管理报告与调查是否按规定时限上报？是否成立调查组分析原因？是否制定防范措施？查阅报告、调查记录记录管理记录完整性与规范性安全培训、检查、演练等记录是否完整？填写是否规范、清晰？查阅记录档案四、关键注意事项合规性优先：体系设计与运行必须严格遵守《安全生产法》《消防法》等法律法规及行业标准（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》），保证合法合规。全员参与：避免“安全部门单打独斗”，需通过培训、激励等方式，推动各级员工主动参与体系建设与执行，形成“人人讲安全、事事为安全”的文化氛围。与业务融合：安全管理体系需嵌入企业生产运营流程，避免“两张皮”（如将风险辨识与设备检修结合，将安全培训与岗位技能提升结合），保证体系落地有效。动态更新：企业规模、生产工艺、外部环境发生变化时（如新增生产线、法规修订），及时对体系文件进行评审