委托理财合同协议书样本

委托理财合同协议书样本委托理财合同协议书第一条基本情况本合同由以下双方于______年______月______日在中国______省（市）______区订立：委托人（以下简称“甲方”）：__________，身份证号码：____________________，住所地：____________________，联系电话：____________________。受托人（以下简称“乙方”）：__________，统一社会信用代码：____________________，住所地：____________________，法定代表人/负责人：____________________，联系电话：____________________，营业执照注册号/金融业务许可证号：____________________。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方进行资产管理事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第二条委托财产甲方将其合法拥有的、所有权清晰且无任何权利负担的下列资产（以下简称“委托财产”）委托乙方进行管理：1.账户名称：____________________2.开户行：____________________3.账号：____________________该等委托财产的初始估算价值为人民币____________元（大写：____________________元整），最终价值以双方确认或实际清算为准。第三条委托事项1.甲方全权委托乙方，根据本合同约定及乙方制定并经甲方确认的投资策略，对上述委托财产进行投资管理。2.乙方的投资管理范围限于____________________（例如：股票、债券、基金、期货、期权及其他衍生品等，请具体列明或概括说明），投资区域限于____________________（例如：中国内地市场、全球市场等，请具体列明或概括说明）。乙方不得将委托财产投资于合同约定范围之外的产品或市场，除非获得甲方的书面同意。3.乙方的投资目标为在有效控制风险的前提下，实现资产的长期稳健增值，力争达到____________________（例如：年化收益率不低于X%，或相对基准收益率为正等，可选）。第四条投资管理方式1.乙方将依据本合同约定、甲方的风险承受能力评估结果以及市场情况，制定并执行投资策略。投资策略包括但不限于资产配置、行业选择、个股/个券选择、交易时点等。2.乙方应建立完善的投资决策流程，确保投资决策的审慎性、独立性和合规性。乙方可授权其投资总监或指定投资经理具体执行投资操作。3.甲方有权了解乙方的投资管理流程和投资策略，并有权向乙方提出建议，但不得干预乙方的正常投资操作。如甲方对乙方拟采取的重大投资策略有异议，可向乙方提出书面意见，乙方应予充分考虑。第五条双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.甲方有权要求乙方按照本合同约定进行投资管理，并有权查阅乙方的投资记录和有关账册。2.甲方有权要求乙方定期（例如：每月/每季）向其提供账户资产净值、投资组合明细、投资运作情况、业绩比较基准表现等报告。3.甲方应保证其委托财产来源合法，权属清晰，并按时向乙方提供与委托财产相关的所有必要资料和文件。4.甲方应保证其提供的信息真实、准确、完整。5.甲方应按照本合同约定及时向乙方支付管理费、托管费及其他应付款项。6.甲方应遵守国家有关法律法规及监管规定，不得利用乙方账户从事非法活动。7.甲方应按照本合同约定的风险承受能力进行投资，并自行承担由此产生的投资风险。（二）乙方权利与义务1.乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的委托财产证明及相关资料。2.乙方有权按照本合同约定收取管理费、托管费及其他应付款项。3.乙方应按照本合同第二条约定的投资范围和管理目标，审慎、尽责地管理委托财产，维护甲方利益。4.乙方应建立风险管理制度，防范投资风险，并采取充分措施保护委托财产的安全。5.乙方应按照本合同第五条第1款约定，定期向甲方提供投资管理报告等相关资料。6.乙方应妥善保管甲方的投资信息及商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。7.乙方应按照本合同约定，在合同终止或提前解除时，及时办理委托财产的交割手续，并将投资组合按照公允价值变现后，扣除所有应扣除的费用和款项后，将剩余资产返还给甲方或根据双方约定进行分配。8.乙方应遵守相关法律法规及监管规定，履行反洗钱等合规义务。第六条费用与收益分配1.管理费:乙方按照委托财产净值的一定比例逐日计提管理费，年化费率不超过______%（或具体费率______%），具体计算方式为：当日委托财产净值×年化费率÷365。管理费自委托财产入账之日起计提，于每个______（月/季/年）的______日从委托财产中扣除。2.托管费:（若适用）委托财产由______（托管机构名称）托管，乙方按委托财产净值的一定比例逐日计提托管费，年化费率不超过______%（或具体费率______%），具体计算方式及支付方式同管理费。托管费由______（甲方/乙方）承担。3.业绩报酬:（若约定）当投资收益达到约定的业绩目标时，乙方可从超出目标的部分中提取一定比例作为业绩报酬。业绩目标为______（例如：年化收益率超过X%），业绩报酬提取比例为超出目标的______%。业绩报酬的计算周期为______（年/季），支付时间为______。4.其他费用:因投资管理产生的交易佣金、印花税、账户维护费等费用，由______（甲方/乙方）承担。若该等费用在投资成本中已体现，则不再另行收取。5.收益分配:在扣除上述所有费用后，若投资产生净利润，该净利润归甲方所有。乙方仅根据本合同约定收取管理费、托管费及业绩报酬。若投资产生净亏损，由甲方自行承担。第七条风险揭示甲方已仔细阅读并充分理解本合同及乙方提供的风险揭示书，知悉委托理财业务的固有风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、管理风险等。甲方确认其具备相应的风险承受能力，并自行承担所有投资风险。第八条合同期限本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效，合同期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。合同期限届满前______日，如双方无书面异议，本合同自动续期______年，续期次数不限/最多续期______次。第九条合同的变更、解除和终止1.经双方协商一致，可以书面形式变更或解除本合同。2.发生下列情况之一时，守约方有权书面通知违约方解除本合同：(1)一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的。(2)乙方丧失履行合同所必需的资质或能力，或被吊销相关牌照、被责令停业整顿、被撤销或进入破产/清算程序的。(3)甲方提供虚假信息或存在重大违约行为，严重影响乙方正常运作的。(4)出现无法预见、不能避免且不能克服的不可抗力事件，导致合同目的无法实现的。3.合同期限届满，双方未续约的，本合同终止。4.合同终止或解除后，双方应在______日内完成委托财产的清算和返还事宜。乙方应将投资组合按照公允价值变现，扣除所有应扣除的费用和款项后，将剩余资产返还给甲方。甲方应将乙方尚未支付的管理费、托管费、业绩报酬等应付款项支付至乙方指定账户。第十条资产交割与保管1.甲方应于本合同生效之日起______日内，将委托财产划转至乙方指定的人民币结算账户或由双方共同认可的托管机构账户。账户信息如下：开户名：____________________开户行：____________________账号：____________________2.委托财产在管理期间，由______（乙方/托管机构）负责保管。保管方应采取有效措施保障委托财产的安全。3.合同终止或解除时，由______（乙方/托管机构）负责办理资产交割手续，并按第九条第4款约定返还资产。第十一条保密条款甲乙双方对于因签订和履行本合同而获知的对方的商业秘密、财务信息、投资策略、客户信息等一切未公开信息，负有保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露。此保密义务不因本合同的终止而失效。第十二条违约责任1.任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。2.若乙方违反法律法规或监管规定，或因重大过失、违反本合同约定（如泄露甲方信息、未尽职管理、挪用委托财产等）给甲方造成损失的，甲方有权要求乙方赔偿全部损失。3.若甲方违反本合同约定，如提供虚假信息、不及时支付费用等，影响乙方正常运作的，乙方有权要求甲方纠正，并可能根据情况调整投资策略或解除合同，因此产生的后果由甲方承担。第十三条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十四条法律适用本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十五条其他1.本合同未尽事宜，由