证券公司投资顾问项目组绩效考评表

证券公司投资顾问项目组绩效考评表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增管理资产35%5000万元按实际完成金额与目标的比例计分，每完成1000万元得20分，最高100分。管理资产增长率15%按实际增长率与目标的比例计分，每高1%得5分，最高50分。客户留存率90%按实际留存率与目标的比例计分，每低1%扣5分，最低0分。平均客户资产规模200万元按实际平均资产与目标的比例计分，每高20万元得10分，最高50分。资产规模达标天数全年300天按达标天数与目标的比例计分，每天得0.33分，最高100分。投资业绩表现项目年化收益率30%10%按实际年化收益率与目标的差额计分，每高1%得10分，最高50分；每低1%扣10分，最低0分。超额收益比率5%按实际超额收益比率与目标的差额计分，每高1%得10分，最高50分；每低1%扣10分，最低0分。风险调整后收益1.2按实际风险调整后收益与目标的比值计分，每高0.1得10分，最高50分。投资组合波动率15%按实际波动率与目标的差额计分，每低1%得10分，最高50分；每高1%扣10分，最低0分。业绩达标天数全年250天按达标天数与目标的比例计分，每天得0.4分，最高100分。客户服务与满意度客户满意度评分20%4.5分（满分5分）按实际评分与目标的差额计分，每高0.1分得10分，最高50分；每低0.1分扣10分，最低0分。客户投诉率1%按实际投诉率与目标的差额计分，每低0.1%得10分，最高50分；每高0.1%扣10分，最低0分。客户服务响应时间2小时按实际响应时间与目标的差额计分，每提前0.5小时得10分，最高50分；每延迟0.5小时扣10分，最低0分。客户留存咨询次数8次/年按实际咨询次数与目标的差额计分，每多1次得5分，最高50分；每少1次扣5分，最低0分。客户转介绍率20%按实际转介绍率与目标的差额计分，每高1%得10分，最高50分；每低1%扣10分，最低0分。合规与团队协作合规操作达标率15%100%按实际达标率与目标的差额计分，每低1%扣10分，最低0分。团队协作评分4.2分（满分5分）按实际评分与目标的差额计分，每高0.1分得6.67分，最高50分；每低0.1分扣6.67分，最低0分。项目提案完成率95%按实际完成率与目标的差额计分，每高1%得3.33分，最高50分；每低1%扣3.33分，最低0分。团队任务响应速度4小时按实际响应时间与目标的差额计分，每提前1小时得3.33分，最高50分；每延迟1小时扣3.33分，最低0分。团队内部冲突解决率90%按实际解决率与目标的差额计分，每高1%得5分，最高50分；每低1%扣5分，最低0分。本绩效考评表用于评估证券公司投资顾问项目组的综合表现，包含客户资产管理规模、投资业绩表现、客户服务与满意度、合规与团队协作四个维度。请根据实际完成情况逐项评分，权重分别为35%、30%、20%、15%。评分标准请严格遵循各指标定义，确保考核的客观性与公正性。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：