2026年有色金属公司不合格品隔离处置管理制度

2026年有色金属公司不合格品隔离处置管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司生产全过程中不合格品的识别、隔离、评审、处置和记录管理，防止不合格品流入下一道工序或市场，保障产品质量和客户权益，降低质量损失，提升质量管理水平，依据《中华人民共和国产品质量法》《质量管理体系要求》等相关法律法规和标准，结合公司有色金属生产工艺特点和质量管理实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司及所属子公司生产经营全过程中产生的不合格品管理，包括原材料、外购件、半成品、成品等在采购、生产、检验、仓储、运输等各环节出现的不合格品；涉及不合格品识别、隔离、评审、处置、记录的各部门及相关人员，均适用本制度。第三条核心原则（一）及时隔离原则：发现不合格品后立即采取隔离措施，防止与合格品混淆或流入后续环节；（二）分级处置原则：根据不合格品的严重程度、影响范围分级评审，制定针对性处置方案；（三）责任追溯原则：明确不合格品产生、识别、处置各环节责任人，确保质量责任可追溯；（四）预防改进原则：分析不合格品产生原因，采取纠正和预防措施，避免同类问题重复发生；（五）合规处置原则：不合格品处置符合环保、安全、质量等相关法律法规要求，杜绝违规处置行为。第二章组织与职责第四条管理组织公司不合格品管理实行“统一归口、分级负责”管理模式，质量部门为不合格品管理归口部门，负责不合格品管理的统筹协调、制度制定、评审组织和监督检查；成立不合格品评审小组，由质量部门负责人担任组长，生产部门、技术部门、采购部门、销售部门、设备管理部门负责人为成员，负责不合格品的分级评审和处置方案审批；各相关部门按职责分工参与不合格品管理相关工作。第五条部门职责（一）质量部门：制定不合格品识别标准和检验方法；组织不合格品的检验、判定和标识；监督不合格品隔离措施落实；组织召开不合格品评审会议；跟踪处置方案执行情况；记录和归档不合格品相关资料；分析不合格原因并推动改进；（二）生产部门：负责生产过程中不合格品的识别、初步隔离和上报；参与不合格品评审；按批准的处置方案执行处置工作；分析生产环节不合格品产生原因并采取纠正措施；（三）技术部门：提供不合格品技术分析支持；参与不合格品评审；制定不合格品返工、返修技术方案；提出预防改进的技术措施；（四）采购部门：负责采购原材料、外购件不合格品的识别、上报和隔离；与供应商沟通不合格品处置事宜；跟踪供应商纠正措施落实；（五）销售部门：负责成品出库后发现的不合格品信息收集和上报；与客户沟通不合格品处置方案；协助做好客户退回不合格品的接收、隔离和处置；（六）仓储部门：负责仓储环节不合格品的隔离存放和标识；按处置方案办理不合格品出库手续；配合做好不合格品的保管和移交；（七）设备管理部门：参与因设备问题导致的不合格品评审；提供设备技术支持；落实设备相关的纠正措施；（八）相关人员：严格执行不合格品识别和隔离要求；及时上报发现的不合格品；按要求参与不合格品处置工作；配合完成不合格品原因分析。第三章不合格品识别与隔离第六条不合格品识别（一）不合格品识别依据包括产品图纸、技术标准、检验规范、合同要求等，识别内容涵盖尺寸、性能、成分、外观等各项质量指标；（二）各环节工作人员发现疑似不合格品时，立即停止相关作业，保护现场并上报直接上级；质量部门接到报告后，在2个工作日内完成检验和判定，确认是否为不合格品；（三）不合格品按严重程度分为三级：A级（严重不合格）指影响产品核心功能、存在安全隐患或可能造成重大质量损失的不合格品；B级（一般不合格）指影响产品使用性能但可通过返工返修纠正的不合格品；C级（轻微不合格）指不影响产品使用性能仅外观或次要指标不符合要求的不合格品。第七条不合格品隔离（一）经判定为不合格品后，立即采取隔离措施，设置独立的不合格品隔离区域，隔离区域需有明显标识，注明“不合格品隔离区”字样；（二）不合格品需粘贴统一的不合格品标识，注明产品名称、规格型号、数量、不合格项、判定日期、责任人等信息，确保标识清晰、唯一；（三）不合格品隔离期间，严禁任何人擅自移动、使用或处置，隔离区域由专人负责管理，建立出入登记制度；（四）不同类型、不同批次的不合格品需分区存放，避免混淆；易燃易爆、有毒有害等危险类不合格品需按安全环保要求特殊隔离存放。第四章不合格品评审与处置第八条不合格品评审（一）A级不合格品：质量部门在24小时内组织召开评审会议，评审小组全体成员参与，分析不合格原因、影响范围，制定处置方案并报公司管理层审批；（二）B级不合格品：质量部门在3个工作日内组织评审会议，评审小组相关成员参与，确定处置方案并报质量部门负责人审批；（三）C级不合格品：由质量部门会同生产部门或相关部门直接评审，确定处置方案并备案；（四）评审内容包括不合格品基本信息、产生原因分析、影响评估、处置建议等，评审过程需形成书面记录。第九条不合格品处置方式（一）返工：对不合格品进行加工处理，使其符合质量要求；返工需制定具体的返工工艺方案，由技术部门审核，质量部门跟踪验证返工效果，返工后需重新检验，合格后方可流入下一环节；（二）返修：对不合格品进行修复处理，使其满足预期使用要求（不影响主要功能）；返修方案需经评审小组批准，返修后由质量部门检验确认，做好相关记录；（三）让步接收：对于不影响产品主要功能和使用安全，且客户同意接收的不合格品，经评审小组批准后可让步接收；让步接收需注明让步条件和使用范围，由质量部门跟踪使用情况；（四）报废：对于无法返工返修或返工返修成本过高、存在安全隐患的不合格品，按规定进行报废处理；报废需经评审小组批准，由指定部门按环保、安全要求处置，处置过程需有专人监督并记录；（五）退货：采购的原材料、外购件不合格且无法使用的，由采购部门按合同约定向供应商退货；客户退回的不合格成品，按评审结论采取相应处置方式。第十条处置实施要求（一）处置方案批准后，相关部门需在规定时间内执行，A级不合格品处置不超过7个工作日，B级不超过5个工作日，C级不超过3个工作日；（二）处置过程中需严格遵守安全操作规程和环保要求，避免发生安全环保事故；（三）处置完成后，质量部门需对处置结果进行验证，确认符合处置方案要求后，方可解除隔离标识；（四）严禁擅自更改处置方案或违规处置不合格品，特殊情况需变更处置方案的，需重新履行评审审批手续。第五章记录与改进第十一条记录管理（一）不合格品管理各环节需建立完整记录，包括不合格品识别报告、检验记录、评审记录、处置方案、处置实施记录、验证记录等；（二）记录内容需真实、准确、完整，明确相关责任人签字确认，记录格式统一规范；（三）不合格品记录由质量部门统一归档管理，电子档和纸质档同步保存，保存期限不少于3年，涉及重大质量问题的记录永久保存；（四）记录查阅需履行审批手续，严禁私自复制、传播不合格品相关记录。第十二条原因分析与改进（一）质量部门每月汇总分析不合格品数据，形成不合格品分析报告，重点分析A级和重复出现的不合格品产生原因；（二）针对不合格品产生原因，相关责任部门制定纠正措施和预防措施，明确完成时限和责任人，质量部门跟踪验证措施落实效果；（三）将不合格品管理情况纳入部门和个人绩效考核，促进各部门重视质量改进工作；（四）定期开展不合格品管理培训，提升员工质量意识和不合格品识别、处置能力。第六章监督与责任第十三条监督检查（一）质量部门定期对不合格品管理执行情况进行监督检查，每月至少开展1次全面检查，重点检查隔离措施落实、处置方案执行、记录完整性等情况；（二）检查结果及时通报，对发现的问题督促限期整改，跟踪整改效果；（三）鼓励员工对不合格品管理中的违规行为进行举报，举报情况经查实后按公司相关规定给予奖励。第十四条责任追究（一）对发现不合格品未及时上报或隐瞒不报的，给予通报批评；造成质量损失的，按公司规定追究相关责任人责任；（二）未按要求落实隔离措施，导致不合格品与合格品混淆或流入后续环节的，追究相关责任人责任；造成严重后果的，加重处罚；（三）擅自更改处置方案或违规处置不合格品的，给予通报批评并扣减绩效考核分数；违反法律法规的，依法追究法律责任；（四）因未按要求分析原因或落实改进措施，导致同类不合格品重复出现的，追究相关