2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库附参考答案

2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库附参考答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，错选、不选均不得分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构答案：C解析：条例第十三条明确规定，期货公司变更注册资本、股权结构等重大事项，须报中国证监会批准。2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先完成的工作是（）。A.签署《期货经纪合同》B.采集并留存客户影像资料C.向中国期货市场监控中心报送开户资料D.对客户进行适当性评估答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，开户前必须完成适当性评估，否则不得开立账户。3.下列关于“风险准备金”提取标准的表述，正确的是（）。A.按代理手续费收入的5%逐月提取B.按客户权益总额的3%逐日计提C.按成交金额的万分之零点五逐笔提取D.按净利润的10%逐年提取答案：A解析：《期货公司风险准备金管理办法》第五条明确，按代理手续费净收入的5%逐月提取，直至达到注册资本的10倍。4.期货交易所对会员实施强行平仓的，应当提前（）以书面形式通知会员。A.30分钟B.1个交易日C.当日开市前D.无需提前通知答案：A解析：《期货交易所管理办法》第六十三条规定，交易所实施强行平仓应提前30分钟书面通知会员，紧急情况除外。5.下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。A.具有5年以上金融从业经验的律师B.期货公司控股股东的财务顾问C.高校金融专业教授D.退休的证监会处级干部答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，控股股东的顾问、服务人员不得担任独立董事。6.客户对交易结算结果提出异议的，应当在（）内以书面形式提出。A.当日B.3个交易日C.5个交易日D.10个交易日答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，客户对结算结果有异议的，应在3个交易日内书面提出，否则视为认可。7.期货公司拟设营业部，其净资本不得低于（）。A.人民币3000万元B.人民币5000万元C.人民币1亿元D.人民币2亿元答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第二十一条规定，每设一家营业部，净资本不得低于1亿元。8.下列关于“期货投资咨询业务”的表述，错误的是（）。A.须取得中国证监会颁发的业务资格B.可以就特定期货品种提供买卖时机建议C.可以承诺收益D.应与客户签署《期货投资咨询服务合同》答案：C解析：《期货投资咨询业务管理办法》第十一条明确禁止任何形式的收益承诺。9.期货公司从业人员在执业过程中，可以接受客户全权委托吗？A.可以，但需签署授权书B.可以，但需公司合规部门批准C.可以，但需录音录像D.不可以答案：D解析：《期货从业人员执业行为准则》第十五条规定，严禁接受客户全权委托。10.下列关于“资产管理业务”投资范围的表述，正确的是（）。A.可投资于场外期权B.可投资于境外期货C.可投资于非标准化债权资产D.以上均可，但需符合合同约定答案：D解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条采用“负面清单”管理，除禁止项目外，合同可约定投资范围。11.期货公司风险监管指标“净资本/净资产”不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，该比例不得低于40%。12.下列关于“客户保证金封闭运行”的表述，正确的是（）。A.客户保证金可与公司自有资金混同使用B.客户保证金只能在保证金账户与交易所专用结算账户之间划转C.客户保证金可用于公司日常经营支出D.客户保证金可用于弥补公司亏损答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第四十五条明确，客户保证金封闭运行，禁止任何形式的挪用。13.期货交易所上市新品种合约，应当报（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院D.交易所理事会答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十条规定，新品种合约上市须报中国证监会批准。14.下列关于“居间人”的表述，正确的是（）。A.居间人可代客下单B.居间人可收取客户交易佣金C.居间人须在中国期货业协会登记D.居间人可签署《期货经纪合同》答案：C解析：《期货公司居间人管理办法》第五条规定，居间人须在协会登记，禁止代客操作、收取佣金。15.期货公司未按期报送风险监管报表的，中国证监会可采取的监管措施是（）。A.警告B.责令改正C.出具警示函D.以上均可答案：D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十八条规定，可对责任人员采取警告、责令改正、出具警示函等监管措施。16.下列关于“客户资料保存”的表述，正确的是（）。A.开户资料保存期限不得少于10年B.交易指令记录保存期限不得少于5年C.影像资料保存期限不得少于20年D.销户后资料可立即销毁答案：C解析：《期货公司客户开户管理规定》第二十八条规定，影像资料保存期限不得少于20年。17.期货公司开展资产管理业务，单一客户起始委托金额不得低于（）。A.50万元B.100万元C.300万元D.500万元答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条规定，单一客户起始委托金额不得低于100万元。18.下列关于“期货纠纷调解”的表述，错误的是（）。A.中国期货业协会设立调解委员会B.调解协议经司法确认后具有强制执行力C.调解不收费D.调解为诉讼的前置程序答案：D解析：调解遵循自愿原则，非诉讼前置程序。19.期货公司从业人员在社交媒体发布研报，应当（）。A.注明“仅供参考，不构成投资建议”B.经公司合规审查C.署名公司职务D.以上均需满足答案：D解析：《期货投资咨询业务管理办法》第二十条明确，研报发布需合规审查、署名、风险提示。20.下列关于“强行平仓”顺序的表述，正确的是（）。A.先平投机头寸，再平套保头寸B.先平套保头寸，再平投机头寸C.按客户指令顺序D.随机平仓答案：A解析：《期货交易所管理办法》第六十四条规定，强行平仓应先平投机头寸，再平套期保值头寸。21.期货公司被采取风险处置措施的，其客户保证金由（）优先偿付。A.公司清算资产B.期货投资者保障基金C.交易所风险准备金D.商业银行答案：B解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十六条规定，保障基金用于优先偿付客户保证金。22.下列关于“资产管理计划备案”的表述，正确的是（）。A.成立后5个工作日内报协会备案B.成立后10个工作日内报证监会备案C.成立后15个工作日内报交易所备案D.无需备案答案：A解析：《期货公司资产管理业务备案管理规则》第六条规定，成立后5个工作日内报协会备案。23.期货公司开展期货投资咨询业务，应当按（）计提风险准备金。A.营业收入的10%B.咨询收入的5%C.净利润的10%D.咨询收入的10%答案：D解析：《期货投资咨询业务管理办法》第二十五条规定，按咨询收入的10%计提风险准备金。24.下列关于“客户交易编码”的表述，正确的是（）。A.一个客户可在同一交易所拥有多个编码B.编码由期货公司自行编制C.编码由监控中心统一分配D.编码可转让答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，交易编码由监控中心统一分配，唯一且不可转让。25.期货公司未按要求履行投资者适当性义务的，可处以（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上30万元以下C.30万元以上100万元以下D.100万元以上答案：B解析：《期货交易管理条例》第七十三条规定，对直接负责的主管人员和其他责任人员处以5万元以上30万元以下罚款。26.下列关于“交易所风险准备金”提取标准的表述，正确的是（）。A.按手续费收入的20%提取B.按成交金额的万分之零点五提取C.按净利润的10%提取D.由交易所自行规定，报证监会备案答案：D解析：《期货交易所管理办法》第三十五条规定，提取标准由交易所制定，报证监会备案。27.期货公司开展资产管理业务，应当按（）对计划进行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：A解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条规定，资产管理计划须每日估值。28.下列关于“期货纠纷仲裁”的表述，正确的是（）。A.仲裁裁决可上诉B.仲裁为诉讼的必经程序C.仲裁裁决具有终局性D.仲裁只能由交易所受理答案：C解析：仲裁实行一裁终局制度，裁决书自作出之日起发生法律效力。29.期货公司从业人员在执业过程中，泄露客户交易信息的，可处以（）。A.警告B.暂停从业资格6个月至12个月C.撤销从业资格D.以上均可答案：D解析：《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，视情节轻重给予警告、暂停或撤销资格。30.下列关于“境外期货经纪”的表述，正确的是（）。A.境内客户可直接委托境外经纪商B.境内期货公司可代理境外交易所交易C.须经中国证监会批准D.个人可通过互联网直接开户答案：C解析：《境外期货交易管理办法》第四条规定，境内机构从事境外期货业务须经中国证监会批准。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A.净资本B.负债/净资产C.流动比率D.调整后净资本答案：A、B、D解析：流动比率不属于《风险监管指标管理办法》规定的核心指标。32.期货公司开展期货投资咨询业务，应当建立的管理制度包括（）。A.信息隔离墙制度B.合规审查制度C.客户回访制度D.风险准备金制度答案：A、B、D解析：客户回访制度为资产管理业务要求，非咨询业务强制要求。33.下列关于“客户保证金管理”的表述，正确的有（）。A.客户保证金必须全额存入保证金账户B.客户保证金可以购买国债C.客户保证金不得用于公司自有资金拆借D.客户保证金可以办理质押贷款答案：A、C解析：客户保证金不得用于投资、质押或拆借。34.下列属于期货投资者保障基金来源的有（）。A.期货公司缴纳的启动资金B.期货交易所缴纳的资金C.投资收益D.社会捐赠答案：A、B、C解析：保障基金来源不含社会捐赠。35.下列关于“资产管理计划份额转让”的表述，正确的有（）。A.转让后投资者人数不得超过200人B.转让必须通过交易所进行C.转让不得突破合格投资者标准D.转让需经期货公司同意答案：A、C、D解析：资产管理计划份额转让不在交易所进行。36.下列关于“居间人管理”的表述，正确的有（）。A.居间人须参加协会培训B.居间人可接受客户委托下单C.居间人须签署居间合同D.居间人不得向客户承诺收益答案：A、C、D解析：居间人禁止代客操作。37.下列关于“期货纠纷调解”的表述，正确的有（）。A.调解协议经司法确认后具有强制执行力B.调解过程不公开C.调解员由协会指定D.调解期限为30日答案：A、B、C解析：调解期限一般为20日，可延长10日。38.下列关于“境外期货业务”的表述，正确的有（）。A.须经中国证监会批准B.须通过境内银行办理外汇划转C.客户资金必须封闭运行D.可由个人直接开户答案：A、B、C解析：境内个人不得直接开立境外期货账户。39.下列关于“期货交易所会员管理”的表述，正确的有（）。A.会员资格可转让B.会员须缴纳结算担保金C.会员大会是交易所最高权力机构D.会员可参与交易所治理答案：B、C、D解析：会员资格不得私自转让，须交易所批准。40.下列关于“期货公司信息技术管理”的表述，正确的有（）。A.核心系统须通过第三方测试B.须建立同城双活数据中心C.须建立应急演练制度D.须向证监会报送年度技术报告答案：A、C、D解析：同城双活为推荐标准，非强制。三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.期货公司可以将其自营账户与客户账户合并计算风险。答案：×解析：必须严格分离，禁止合并计算。42.期货投资咨询业务资格有效期为3年。答案：√解析：业务许可证有效期3年，届满需重新申请。43.客户保证金可以用于期货公司对外投资。答案：×解析：严禁任何形式的挪用。44.期货公司可以委托第三方机构对资产管理计划进行估值。答案：√解析：可委托具有证券期货业务资格的会计师事务所。45.期货交易所可根据市场情况调整保证金标准，无需报证监会备案。答案：×解析：须报证监会备案。46.期货公司从业人员可在不同公司兼职研究员。答案：×解析：禁止任何形式的兼职。47.期货投资者保障基金可用于弥补期货公司亏损。答案：×解析：仅用于偿付客户保证金。48.居间人可与其服务的期货公司签订劳动合同。答案：×解析：居间人为独立主体，不得存在劳动关系。49.期货公司应当在年度报告中披露风险准备金提取和使用情况。答案：√解析：为强制披露事项。50.期货纠纷调解协议经双方签字即具有强制执行力。答案：×解析：须经司法确认后方具强制执行力。四、综合案例分析题（共20分）案例：某期货公司A于2025年6月新设营业部B，开业后3个月内，该营业部出现以下事项：（1）客户甲在开户时，营业部未对其进行风险测评，即为其开立账户并开通