期货法律法规真题汇编及机考模拟卷及答案

期货法律法规练习题汇编及机考模拟卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司设立分支机构，必须经（）批准。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.工商行政管理部门答案：C解析：《期货交易管理条例》第十六条明确规定，期货公司设立、变更、终止分支机构，必须经国务院期货监督管理机构批准。2.期货公司为客户申请交易编码时，应当首先通过（）提交客户资料。A.中国期货市场监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，期货公司应统一通过中国期货市场监控中心办理交易编码申请。3.下列关于期货交易所组织形式的表述，正确的是（）。A.期货交易所只能采取会员制B.期货交易所只能采取公司制C.期货交易所可以采取会员制或公司制D.期货交易所采取合伙制答案：C解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，期货交易所可以采取会员制或公司制组织形式。4.期货公司董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚的，自刑罚执行完毕之日起（）年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员。A.1B.3C.5D.10答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条规定，受到刑事处罚的，5年内不得担任相关职务。5.期货公司为客户进行资产管理业务时，单个资产管理计划的初始资产不得低于（）万元人民币。A.100B.300C.500D.1000答案：D解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，单个资产管理计划的初始资产不得低于1000万元人民币。6.期货交易所对会员进行风险警示时，可以采取的措施不包括（）。A.要求报告情况B.谈话提醒C.书面警示D.冻结会员资格答案：D解析：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，风险警示措施包括要求报告、谈话提醒、书面警示等，但不包括冻结会员资格。7.期货公司客户保证金不足，且未在期货交易所规定时间内追加保证金的，期货公司应当（）。A.立即向证监会报告B.立即向交易所报告C.强行平仓D.暂停客户交易权限答案：C解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足且未追加的，期货公司应当强行平仓。8.期货公司开展期货投资咨询业务，应当具备不少于（）名具有期货投资咨询从业资格的人员。A.2B.3C.5D.10答案：C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司开展该业务需具备不少于5名具有从业资格的人员。9.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先进行（）。A.风险测评B.适当性评估C.实名制审核D.资金来源审查答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货公司应首先进行实名制审核。10.下列关于期货交易所结算制度的表述，正确的是（）。A.期货交易所实行全员结算制度B.期货交易所实行分级结算制度C.期货交易所实行会员分级结算制度D.期货交易所实行客户直接结算制度答案：C解析：《期货交易所管理办法》第五十二条规定，期货交易所实行会员分级结算制度。11.期货公司董事、监事、高级管理人员的任职资格由（）依法核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货市场监控中心答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定，任职资格由中国证监会依法核准。12.期货公司为客户进行资产管理业务时，应当与客户签订（）。A.期货经纪合同B.资产管理合同C.投资顾问协议D.风险揭示书答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条规定，期货公司应与客户签订资产管理合同。13.期货公司客户交易编码实行（）制度。A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.随机编码答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户交易编码实行一户一码制度。14.期货公司客户保证金应当存入（）账户。A.期货公司自有资金账户B.期货交易所专用结算账户C.期货公司保证金专用账户D.客户自有资金账户答案：C解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，客户保证金应当存入期货公司保证金专用账户。15.期货公司客户资料保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，客户资料保存期限不得少于20年。16.期货公司开展期货投资咨询业务，应当向（）备案。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国期货市场监控中心答案：B解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司应向协会备案。17.期货公司客户保证金不足，期货公司未强行平仓造成客户损失的，由（）承担赔偿责任。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货公司未履行强行平仓义务造成损失的，应承担赔偿责任。18.期货公司客户交易编码注销后，（）年内不得重新申请。A.1B.2C.3D.5答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十二条规定，交易编码注销后1年内不得重新申请。19.期货公司客户保证金与期货公司自有资金应当（）。A.合并管理B.分户管理C.统一核算D.统一调拨答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，客户保证金与期货公司自有资金应当分户管理。20.期货公司客户交易编码由（）统一分配。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货市场监控中心D.中国期货业协会答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，交易编码由监控中心统一分配。21.期货公司客户保证金不足，期货公司未强行平仓，交易所代为平仓的，费用由（）承担。A.客户B.期货公司C.交易所D.证监会答案：A解析：《期货交易所管理办法》第九十条规定，交易所代为平仓的费用由客户承担。22.期货公司客户交易编码实行（）管理。A.实名制B.匿名制C.编号制D.随机制答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，客户交易编码实行实名制管理。23.期货公司客户保证金不足，期货公司未强行平仓，交易所代为平仓的，平仓损失由（）承担。A.客户B.期货公司C.交易所D.证监会答案：A解析：同上，客户承担平仓损失。24.期货公司客户交易编码注销后，期货公司应当在（）个工作日内向监控中心报备。A.2B.3C.5D.10答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十三条规定，期货公司应在2个工作日内报备。25.期货公司客户保证金不足，期货公司未强行平仓，交易所代为平仓的，平仓盈利归（）所有。A.客户B.期货公司C.交易所D.证监会答案：A解析：平仓盈利归客户所有。26.期货公司客户交易编码注销后，客户资料应当（）。A.立即销毁B.保存5年C.保存10年D.保存20年答案：D解析：客户资料保存20年。27.期货公司客户保证金不足，期货公司未强行平仓，交易所代为平仓的，平仓亏损由（）承担。A.客户B.期货公司C.交易所D.证监会答案：A解析：客户承担亏损。28.期货公司客户交易编码注销后，客户资料保存期限自（）起算。A.开户之日B.注销之日C.交易终止之日D.合同到期之日答案：B解析：自注销之日起算。29.期货公司客户保证金不足，期货公司未强行平仓，交易所代为平仓的，平仓费用由（）承担。A.客户B.期货公司C.交易所D.证监会答案：A解析：客户承担费用。30.期货公司客户交易编码注销后，客户资料保存方式为（）。A.纸质B.电子C.纸质或电子D.无需保存答案：C解析：可纸质或电子保存。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格禁止条件的有（）。A.无民事行为能力B.被开除公职未满5年C.负有较大数额债务未清偿D.因违法行为被解除职务未满5年答案：A、B、C、D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定了上述禁止条件。32.期货公司开展资产管理业务，不得有以下行为（）。A.向客户承诺保本B.向客户承诺最低收益C.挪用客户资产D.为资产管理计划设置止损线答案：A、B、C解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条规定，不得承诺保本保收益，不得挪用客户资产。33.期货公司客户开户时，应当采集的客户信息包括（）。A.姓名B.身份证号C.联系方式D.风险承受能力答案：A、B、C、D解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，应采集上述信息。34.期货公司客户交易编码注销的情形包括（）。A.客户申请注销B.客户死亡C.客户破产D.客户被宣告失踪答案：A、B、C、D解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定了上述注销情形。35.期货公司客户保证金专用账户的资金不得用于（）。A.为客户支付保证金B.为期货公司支付佣金C.为期货公司支付工资D.为期货公司支付房租答案：B、C、D解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，客户保证金不得用于期货公司自身支出。36.期货公司开展期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（）。A.诚实信用B.勤勉尽责C.公平公正D.保本保收益答案：A、B、C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，应遵循上述原则，不得保本保收益。37.期货公司客户资料保存的内容包括（）。A.开户资料B.交易记录C.资金流水D.风险测评问卷答案：A、B、C、D解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十九条规定，应保存上述内容。38.期货公司客户交易编码注销后，期货公司应当（）。A.向监控中心报备B.保存客户资料C.通知客户D.销毁客户资料答案：A、B、C解析：应报备、保存资料、通知客户，不得销毁。39.期货公司客户保证金不足时，期货公司应当（）。A.通知客户追加B.强行平仓C.向交易所报告D.向证监会报告答案：A、B解析：应通知客户追加，未追加的应强行平仓。40.期货公司客户交易编码实行一户一码制度，其意义在于（）。A.防范洗钱B.防范市场操纵C.保护客户隐私D.便于监管答案：A、B、D解析：一户一码有助于防范洗钱、市场操纵，便于监管。三、判断题（每题1分，共10分。请判断下列说法是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）41.期货公司可以为客户承诺资产管理计划保本保收益。（×）解析：不得承诺保本保收益。42.期货公司客户交易编码可以多人共用。（×）解析：实行一户一码制度。43.期货公司客户保证金可以与公司自有资金合并管理。（×）解析：应分户管理。44.期货公司客户资料保存期限不得少于20年。（√）解析：符合规定。45.期货公司客户交易编码注销后，客户资料可立即销毁。（×）解析：应保存20年。46.期货公司客户保证金不足，期货公司必须强行平仓。（√）解析：符合规定。47.期货公司客户交易编码由交易所分配。（×）解析：由监控中心分配。48.期货公司客户资料可以只保存电子版。（√）解析：可纸质或电子保存。49.期货公司客户交易编码注销后，1年内不得重新申请。（√）解析：符合规定。50.期货公司客户保证金不足，交易所代为平仓的费用由期货公司承担。（×）解析：由客户承担。四、综合案例分析题（共40分）【案例背景】某期货公司A于2023年3月为客户B开立期货账户，客户B为自然人，开户时提供了身份证、银行卡、联系方式等资料，并完成风险测评，风险等级为C4（积极型）。2023年4月，客户B入金100万元，开始交易螺纹钢期货。2023年5月，因行情剧烈波动，客户B账户保证金不足，风险度达120%。期货公司A于当日9:00通知客户追加保证金，客户未予理会。10:30，期货公司A未强行平仓，交易所代为平仓，造成客户亏损20万元，平仓费用500元。客户B事后投诉，要求期货公司A赔偿全部损失。【问题】51.期货公司A在客户开户环节