期货从业资格之《期货法律法规》附参考答案详解(综合卷)

期货从业资格之《期货法律法规》附参考答案详解(综合卷)一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.工商行政管理部门【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第十九条明确规定，期货公司变更注册资本，必须经国务院期货监督管理机构批准。2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先向客户出示（）。A.风险说明书B.交易结算单C.期货经纪合同D.客户资金存管协议【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十条规定，期货公司为客户开户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，并由客户签字确认。3.下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（）。A.期货交易所只能采取会员制B.期货交易所可以采取公司制或会员制C.期货交易所必须采取公司制D.期货交易所可以采取合伙制【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第六条规定，期货交易所可以采取会员制或公司制的组织形式。4.期货公司董事、监事、高级管理人员在任职前，应当通过（）组织的任职资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，拟任人员应通过中国期货业协会组织的任职资格考试。5.期货公司对客户收取的交易保证金比例，不得低于（）规定的标准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货公司向客户收取的保证金比例不得低于期货交易所规定的标准。6.期货公司客户交易编码由（）统一分配。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，客户交易编码由期货交易所统一分配。7.期货公司应当于每月结束后（）个工作日内，向中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】B【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，期货公司应于每月结束后7个工作日内报送月度风险监管报表。8.下列关于期货从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.不得代客户决定交易指令B.不得向客户承诺收益C.可以与客户约定分享收益D.不得泄露客户商业秘密【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十条规定，从业人员不得与客户约定分享收益或共担风险。9.期货公司设立分支机构，应当自领取营业执照之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.5B.7C.10D.15【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司设立分支机构，应在领取营业执照后5个工作日内备案。10.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D【解析】《期货公司客户开户管理规定》第三十二条规定，客户资料保存期限自销户之日起不得少于20年。11.期货交易所会员大会每年至少召开（）次。A.1B.2C.3D.4【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第二十五条规定，会员大会每年至少召开一次。12.期货公司风险监管指标中，净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，净资本与净资产的比例不得低于40%。13.期货公司客户保证金不足时，期货公司应当（）。A.立即强行平仓B.通知客户追加保证金C.暂停客户交易权限D.向交易所报告【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，客户保证金不足时，期货公司应通知客户追加保证金，客户未按时追加的，期货公司可以强行平仓。14.期货公司董事、监事、高级管理人员离任后，其任职资格审查材料保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，任职资格审查材料保存期限不得少于10年。15.期货公司客户交易指令应当通过（）下达。A.电话B.传真C.互联网D.书面或电子形式【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，客户交易指令应以书面或电子形式下达，并保存记录。16.期货公司客户资金应当与期货公司自有资金（）。A.合并管理B.分账管理C.统一核算D.由交易所代管【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，客户资金应与期货公司自有资金分账管理，独立核算。17.期货公司客户交易结算单应当于每日交易结束后（）小时内提供给客户。A.1B.2C.3D.5【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第五十条规定，期货公司应于每日交易结束后2小时内向客户提供交易结算单。18.期货公司客户投诉处理结果应当于接到投诉之日起（）个工作日内答复客户。A.5B.10C.15D.20【答案】C【解析】《期货公司客户投诉处理工作指引》规定，期货公司应于15个工作日内答复客户投诉处理结果。19.期货公司客户风险等级划分结果应当至少每（）年重新评估一次。A.半B.1C.2D.3【答案】B【解析】《期货公司客户适当性管理办法》第二十条规定，客户风险等级应至少每年重新评估一次。20.期货公司客户适当性评估结果应当由（）签字确认。A.客户经理B.客户本人C.风控人员D.营业部负责人【答案】B【解析】《期货公司客户适当性管理办法》第十八条规定，客户适当性评估结果应由客户本人签字确认。21.期货公司客户交易记录保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，客户交易记录保存期限不得少于20年。22.期货公司客户资金存管银行由（）指定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司自行选择【答案】A【解析】《期货公司客户资金存管办法》第五条规定，客户资金存管银行由中国证监会指定。23.期货公司客户资金划转指令应当由（）发出。A.客户经理B.客户本人C.风控人员D.财务部【答案】B【解析】《期货公司客户资金存管办法》第十六条规定，客户资金划转指令应由客户本人发出。24.期货公司客户资金存管协议应由（）签订。A.期货公司与客户B.期货公司与银行C.客户与银行D.期货公司、客户与银行三方【答案】D【解析】《期货公司客户资金存管办法》第九条规定，客户资金存管协议由期货公司、客户与存管银行三方签订。25.期货公司客户资金存管账户不得用于（）。A.客户交易保证金B.客户盈亏结算C.期货公司自有资金D.客户出金【答案】C【解析】《期货公司客户资金存管办法》第十二条规定，客户资金存管账户不得用于期货公司自有资金收支。26.期货公司客户资金存管银行应当每（）向中国证监会报送客户资金存管情况。A.月B.季度C.半年D.年【答案】B【解析】《期货公司客户资金存管办法》第二十五条规定，存管银行应每季度向中国证监会报送客户资金存管情况。27.期货公司客户资金存管银行变更，应当提前（）个工作日向中国证监会备案。A.5B.10C.15D.20【答案】B【解析】《期货公司客户资金存管办法》第三十条规定，变更存管银行应提前10个工作日备案。28.期货公司客户资金存管银行应当具备（）年以上期货资金存管业务经验。A.1B.2C.3D.5【答案】C【解析】《期货公司客户资金存管办法》第七条规定，存管银行应具备3年以上期货资金存管业务经验。29.期货公司客户资金存管银行应当设立（）账户，用于客户资金存管。A.一般结算账户B.专用存款账户C.基本账户D.临时账户【答案】B【解析】《期货公司客户资金存管办法》第十一条规定，存管银行应设立专用存款账户用于客户资金存管。30.期货公司客户资金存管银行应当对客户资金实行（）管理。A.分账B.统一C.混合D.临时【答案】A【解析】《期货公司客户资金存管办法》第十三条规定，存管银行应对客户资金实行分账管理，确保资金独立。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A.净资本B.风险资本准备C.资产负债率D.流动比率【答案】A、B【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，风险监管指标包括净资本、风险资本准备等。32.期货公司客户适当性管理应当包括（）。A.了解客户B.评估客户C.匹配产品D.风险提示【答案】A、B、C、D【解析】《期货公司客户适当性管理办法》第五条规定，适当性管理包括了解客户、评估客户、匹配产品、风险提示等。33.期货公司客户资金存管银行应当具备的条件包括（）。A.注册资本不低于50亿元B.具备3年以上期货资金存管经验C.设立专门部门D.通过中国证监会评估【答案】B、C、D【解析】《期货公司客户资金存管办法》第七条规定，存管银行应具备3年以上经验、设立专门部门并通过评估。34.期货公司客户交易指令应当包括（）。A.客户名称B.交易品种C.买卖方向D.成交价格【答案】A、B、C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，交易指令应包括客户名称、品种、方向、数量等，成交价格由市场决定。35.期货公司客户资料包括（）。A.身份证明B.资产证明C.风险测评问卷D.交易记录【答案】A、B、C、D【解析】《期货公司客户开户管理规定》第二十八条规定，客户资料包括身份证明、资产证明、风险测评问卷、交易记录等。36.期货公司客户投诉处理应当遵循的原则包括（）。A.公平公正B.及时高效C.保密D.有偿服务【答案】A、B、C【解析】《期货公司客户投诉处理工作指引》规定，投诉处理应遵循公平公正、及时高效、保密原则。37.期货公司客户风险等级划分依据包括（）。A.年龄B.投资经验C.财务状况D.风险偏好【答案】B、C、D【解析】《期货公司客户适当性管理办法》第十六条规定，风险等级划分依据包括投资经验、财务状况、风险偏好等。38.期货公司客户资金存管账户不得用于（）。A.期货公司自有资金B.客户保证金C.客户盈亏结算D.期货公司借款【答案】A、D【解析】《期货公司客户资金存管办法》第十二条规定，客户资金不得用于期货公司自有资金或借款。39.期货公司客户资金存管银行应当履行的职责包括（）。A.审核资金划转指令B.监督资金用途C.提供资金对账服务D.代客户交易【答案】A、B、C【解析】《期货公司客户资金存管办法》第十八条规定，存管银行应审核指令、监督用途、提供对账服务，不得代客交易。40.期货公司客户资金存管协议应当包括（）。A.账户开立B.资金划转C.费用标准D.违约责任【答案】A、B、C、D【解析】《期货公司客户资金存管办法》第十条规定，存管协议应包括账户开立、资金划转、费用、违约责任等内容。三、判断题（每题1分，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”）41.期货公司可以为客户垫付交易保证金。（×）【解析】《期货交易管理条例》第三十九条禁止期货公司为客户垫付保证金。42.期货公司客户资金可以与公司自有资金合并使用。（×）【解析】《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，客户资金应分账管理，不得合并使用。43.期货公司客户交易编码可以重复使用。（×）【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，客户交易编码唯一，不得重复使用。44.期货公司客户风险等级评估结果可以口头告知客户。（×）【解析】《期货公司客户适当性管理办法》第十八条规定，评估结果应由客户签字确认，不得口头告知。45.期货公司客户资金存管银行可以代为下达交易指令。（×）【解析】《期货公司客户资金存管办法》第十八条规定，存管银行不得代客交易或下达指令。46.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不少于20年。（√）【解析】《期货公司客户开户管理规定》第三十二条明确规定。47.期货公司客户投诉处理结果可以不告知客户。（×）【解析】《期货公司客户投诉处理工作指引》规定，处理结果应及时告知客户。48.期货公司客户资金存管账户可以办理定期存款。（×）【解析】《期货公司客户资金存管办法》第十四条规定，存管账户不得办理定期存款。49.期货公司客户资金存管银行变更无需备案。（×）【解析】《期货公司客户资金存管办法》第三十条规定，变更应提前10个工作日备案。50.期货公司客户交易记录保存期限不少于20年。（√）【解析】《期货公司监督管理办法》第五十二条明确规定。四、综合案例分析题（每题10分，共40分）案例一某期货公司客户张某在2023年5月10日开仓螺纹钢期货合约10手，保证金比例为10%，合约价值为5000元/手。5月11日，螺纹钢价格下跌至4800元/手，张某账户权益为45000元，初始保证金为50000元。期货公司通知张某追加保证金，张某未予理会。5月12日，螺纹钢价格继续下跌至4600元/手，期货公司遂对张某账户进行强行平仓。问题：（1）期货公司强行平仓是否符合规定？（2）期货公司应履行哪些程序？（3）张某是否有权索赔？【参考答案】（1）符合规定。根据《期货交易管理条例》第四十一条，客户保证金不足且未按时追加，期货公司有权强行平仓。（2）程序包括：①书面或电子形式通知追加保证金；②给予合理时间；③记录通知及客户回应；④平仓前再次提示；⑤平仓后告知客户。（3）若期货公司履行了上述程序，张某无权索赔；若未履行，张某可向中国证监会派出机