证券上市协议书

证券上市协议书甲方（发行人）：名称：[发行人公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]乙方（证券公司）：名称：[证券公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟将其证券在证券交易所上市交易，乙方具备从事证券上市保荐及相关服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方证券上市事宜达成如下协议：一、定义与解释1.证券：指甲方依法发行的股票、债券等有价证券，具体为[证券种类及详情]。2.上市：指甲方证券在[证券交易所名称]首次公开发行并挂牌交易的行为。3.保荐服务：乙方按照法律法规及证券交易所规则，对甲方证券上市申请进行尽职调查、审慎核查，出具保荐意见，并在证券上市后持续督导甲方履行相关义务的服务。二、服务内容1.上市申请文件编制与审核乙方协助甲方编制证券上市申请文件，包括招股说明书、公司章程、审计报告、法律意见书等，并对文件内容进行审核，确保其符合法律法规及证券交易所的要求。2.尽职调查乙方对甲方的历史沿革、业务经营、财务状况、公司治理、募集资金运用等方面进行全面、深入的尽职调查，收集、整理相关资料，核实信息的真实性、准确性和完整性。3.上市保荐乙方作为甲方证券上市的保荐机构，向证券交易所推荐甲方证券上市，并在上市申请过程中与证券交易所及其他相关部门进行沟通协调。在证券上市后，乙方持续督导甲方履行信息披露义务、规范运作等相关义务，定期对甲方进行现场检查和非现场检查，出具持续督导意见。4.其他相关服务乙方根据甲方需求及证券上市实际情况，提供与上市相关的其他专业服务，如协助甲方进行路演推介、解答投资者疑问等。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供服务。有权对乙方的服务工作进行监督和检查。在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，积极配合乙方开展尽职调查、文件编制等工作。按照法律法规及证券交易所的要求，及时、准确地履行信息披露义务。按照本协议约定支付服务费用。确保其经营活动符合法律法规及证券交易所的规定，规范运作，诚实守信。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。有权要求甲方提供必要的协助和配合，以完成服务工作。在甲方违反法律法规或本协议约定时，可以解除本协议，并要求甲方承担违约责任。2.义务按照法律法规及证券交易所的规则，勤勉尽责地为甲方提供服务，确保服务质量。对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、敏感信息等予以保密。定期向甲方通报服务工作进展情况，及时反馈证券上市过程中的问题及解决方案。在证券上市后，按照规定履行持续督导义务，督促甲方规范运作。四、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付的服务费用为人民币[具体金额]元。该费用为固定费用，不因证券上市过程中出现的任何情况而调整，但因甲方原因导致服务工作量大幅增加或乙方额外提供其他重大服务的除外。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[预付款金额]元。甲方证券上市申请文件经证券交易所受理后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[支付金额]元。甲方证券成功上市后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币[剩余金额]元。五、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。六、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，导致乙方无法正常开展服务工作或给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金；逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金，同时甲方应按照服务费用总额的[X]%向乙方支付赔偿金。若甲方违反法律法规或证券交易所规定，导致证券上市申请被驳回或上市后出现问题，给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定的服务内容和标准提供服务，导致甲方证券上市申请延误或出现其他问题，乙方应承担赔偿责任。若乙方违反保密条款，向第三方披露或使用甲方秘密信息，应向甲方支付违约金人民币[违约金金额]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。若乙方未按照本协议约定履行持续督导义务，导致甲方出现违规行为或受到处罚，乙方应承担相应的赔偿责任。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方证券上市后[X]年。2.本协议一式两份