合伙型基金托管协议参考模板

合伙型基金托管协议参考模板引言本协议由以下双方依据《中华人民共和国合伙企业法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，及[基金名称]合伙协议（以下简称“基金合同”）的约定，经平等协商一致订立，旨在明确基金托管人与管理人的权利义务，保障基金财产的安全、独立与合规运作。协议当事人甲方（基金管理人）：_________________________统一社会信用代码：_________________________法定代表人/执行事务合伙人委派代表：_________联系地址：_________________________联系方式：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________金融许可证编号：_________________________法定代表人：_________________________联系地址：_________________________联系方式：_________________________第一章定义与解释1.1术语定义本协议中，除非上下文另有解释，下列术语含义如下：本基金：指根据基金合同设立的[基金名称]合伙型私募投资基金。基金财产：指基金募集取得的资金、以基金名义持有的各类资产（含现金、股权、债权、证券及衍生品等）及其衍生权益。投资指令：指基金管理人向托管人发出的，要求办理资金划拨、资产交易结算等事项的书面或电子指令（含指令模板、授权签字样本等附件）。托管账户：指托管人为基金单独开立的，用于归集、管理基金资金的银行账户（含募集账户、托管账户、清算账户等子账户）。1.2解释规则本协议术语解释优先适用本条款；本协议未定义的术语，适用基金合同或相关法律法规的解释。第二章当事人权利与义务2.1甲方（基金管理人）的权利与义务权利：1.要求乙方按本协议及投资指令约定，及时办理基金资金划拨、资产保管与结算等事项；2.要求乙方定期提供基金托管报告、账户对账单、估值结果等运营数据；3.法律法规及本协议约定的其他权利。义务：1.严格按基金合同、法律法规及监管要求开展投资运作，确保投资指令合法、合规、真实；2.向乙方提供基金运作所需书面文件（如基金合同、投资决策文件、交易协议等），并对文件的真实性、准确性、完整性负责；3.配合乙方对基金投资运作的监督，及时整改乙方提出的合规性问题；4.承担因自身过错（如指令错误、信息披露不实等）导致的基金财产损失或法律责任；5.按本协议约定向乙方支付托管费用。2.2乙方（基金托管人）的权利与义务权利：1.要求甲方提供基金运作的合规性证明文件，对不符合要求的投资指令或操作有权拒绝执行；2.按本协议约定的标准与方式收取托管费用；3.法律法规及本协议约定的其他权利。义务：1.资产保管：安全保管基金财产，确保基金资产独立于托管人自有财产及其他基金财产；对股权、债权等非现金资产，协助办理权属登记、质押/解押、工商变更等手续，保证资产权属清晰；2.投资监督：监督基金投资运作是否符合基金合同约定的投资范围、策略、风控指标（如单一项目投资比例、杠杆限制等），发现违规行为应立即通知甲方整改，整改无效时可暂停相关操作并报告监管机构；3.资金清算：按投资指令要求，及时办理基金资金收付、划转，确保资金流转合规、及时；对场外交易（如股权收购、债权转让），监督资金与资产同步交割；4.估值核算：复核甲方提供的基金资产估值结果，确保估值方法符合基金合同约定；独立编制基金财务报表，定期与甲方核对账目，保证账实、账账、账表相符；5.信息披露：按本协议约定向甲方、基金合伙人及监管机构披露基金运作信息（如净值、持仓、重大事项等），保证信息披露真实、准确、完整；6.保密义务：对知悉的基金商业秘密、合伙人信息、投资策略等严格保密，未经甲方书面许可或法律法规要求，不得向任何第三方披露（监管机构及审计机构除外）。第三章托管事项3.1资金管理3.1.1账户开立乙方应于本协议生效后[X]个工作日内，为基金开立独立的托管账户（含募集结算资金专用账户，如适用），账户信息应及时通知甲方。3.1.2资金划拨1.甲方应通过书面或加密电子方式向乙方发送投资指令，指令应包含交易对手、金额、用途、付款方式、指令生效时间等要素，并加盖甲方授权印章或由授权人签字；2.乙方收到指令后，应于[X]小时内完成形式审核（要素完整性）与实质审核（合规性）：审核通过的，立即办理资金划转；审核不通过的，应于[X]小时内书面通知甲方，说明拒办理由并要求补充/更正指令；3.资金划拨的费用（如手续费、汇划费）由基金财产承担，具体标准按乙方收费政策执行。3.2投资监督3.2.1投资范围监督乙方应监督基金投资是否符合基金合同约定的范围（如是否投向禁止性行业、是否参与关联交易等）。若发现投资超出范围，乙方有权暂停相关资金支付，并要求甲方在[X]个工作日内整改；整改期间，甲方不得新增同类投资。3.2.2风控指标监督对基金合同约定的风控指标（如单一项目投资比例≤[X]%、杠杆率≤[X]倍等），乙方应在资金划拨前进行复核。若指标超限，乙方应拒绝执行指令，并书面通知甲方说明依据。3.3资产保管3.3.1现金类资产基金现金应全额存入托管账户，乙方应按银行存款管理规定计息，利息收入计入基金财产。3.3.2非现金类资产股权类资产：乙方应监督甲方办理工商变更登记或股权备案手续，确保基金作为股东/合伙人的身份合法有效；证券类资产：乙方应委托符合资质的证券登记结算机构或第三方存管机构保管，确保资产安全；债权类资产：乙方应监督借款合同的签署与履行，确保还款来源清晰、担保措施有效。第四章资金清算与交收4.1清算周期基金的资金清算周期为[日/周/月]，具体以基金合同约定为准。清算日为[具体日期，如每月15日]，遇节假日顺延。4.2清算流程1.甲方应于清算日前[X]个工作日向乙方提交清算数据（如投资收益、费用支出、应付/应收款项等）；2.乙方对清算数据进行复核，重点核对资金收支的合规性、估值的准确性；3.双方确认无误后，乙方于清算日办理资金收付与账户结转，生成《基金清算报告》并由双方签字确认。4.3场外交易交收对于股权收购、债权转让等场外交易，乙方应监督资金与资产的同步交割：资金支付前，乙方应收到交易对手提供的资产权属证明（如股权变更登记回执、债权转让确认书等）；资产交割后，乙方应收到甲方的付款指令，方可划转资金；若出现交割延迟或违约，乙方应立即通知甲方，并暂停后续操作，直至争议解决。第五章资产估值与会计核算5.1估值日与估值方法5.1.1估值日基金的估值日为[如每月最后一个自然日、每季度末月20日]，特殊情况（如基金清算、重大投资变动）可临时调整估值日。5.1.2估值方法基金资产的估值方法按基金合同约定执行，原则如下：现金及银行存款：按账面价值估值；上市证券：按估值日收盘价估值；非上市股权：按最近一轮融资价格、净资产法或收益法估值（具体方法由甲方提出，乙方复核）；债权类资产：按合同约定的预期收益与剩余期限折现估值。5.2估值复核与争议解决1.甲方应于估值日后[X]个工作日内向乙方提交估值结果；2.乙方应在[X]个工作日内完成复核，若对估值方法或结果有异议，应书面通知甲方协商调整；3.协商不成的，双方可共同委托[行业公认的评估机构，如XX评估公司]进行评估，评估费用由基金财产承担。5.3会计核算1.乙方应按《企业会计准则》《私募投资基金会计核算办法》及基金合同约定，独立为基金建账、记账，确保会计记录真实、准确、完整；2.每月/季度末，乙方应编制《基金资产负债表》《利润表》等财务报表，经双方确认后，作为信息披露的依据；3.年度终了，乙方应配合审计机构对基金财务报表进行审计，审计费用由基金财产承担。第六章信息披露与报告6.1披露内容与方式6.1.1披露内容定期披露：基金净值（每周/每月）、投资组合（每季度）、财务报表（每年度）；临时披露：重大投资变动（如单笔投资超基金规模[X]%）、关联交易、托管人变更、基金清算等事项。6.1.2披露方式向基金合伙人：通过邮件、基金信息披露平台或书面报告（每季度/年度）；向监管机构：按《私募投资基金信息披露管理办法》要求，通过指定平台报送；向甲方：通过加密邮件或系统直连，实时传递运营数据。6.2报告频率与责任定期报告：乙方应于估值日后[X]个工作日内向甲方提供《托管报告》，内容包括资金收支、投资合规性、估值结果等；临时报告：发生重大事项时，乙方应于知晓后[X]个工作日内向甲方及监管机构报告；双方对披露信息的真实性、准确性、完整性承担连带责任，但若因不可抗力或第三方数据错误导致的除外。第七章风险控制与监督7.1风险监测机制乙方应建立基金风险监测体系，对以下事项进行日常监控：资金流向：监测资金是否用于约定用途，是否存在挪用、侵占风险；投资合规：监测投资是否符合范围、比例限制，是否存在利益输送；估值风险：监测估值方法是否合理，是否存在人为调节净值的情形；操作风险：监测资金划拨、账户管理是否存在流程漏洞。7.2风险处置措施1.乙方发现风险隐患时，应立即向甲方发出《风险预警函》，要求其在[X]个工作日内整改；2.若甲方未按期整改或整改不到位，乙方有权：暂停受理新的投资指令，直至风险消除；向基金合伙人及监管机构报告，说明风险情况及处置建议；按协议约定提前终止托管服务（如甲方严重违约且无法补救）。第八章违约责任与争议解决8.1违约责任甲方未按约定下达投资指令、提供合规文件或支付托管费，应按逾期金额的[X]%/日向乙方支付违约金；若导致基金财产损失，甲方应全额赔偿；乙方未按约定履行托管义务（如资产保管不善、指令执行错误等），应按损失金额的[X]%向甲方赔偿；若因乙方过错导致基金财产被司法冻结或扣划，乙方应承担全部法律责任；双方均有过错的，按过错程度分担责任。8.2争议解决本协议履行过程中发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向[甲方/乙方]住所地有管辖权的人民法院提起诉讼（或提交[XX仲裁委员会]仲裁，二选一）。第九章协议的生效、变更与终止9.1生效条件本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，与基金合同具有同等法律效力，至基金清算完毕、资产全部移交后终止。9.2协议变更本协议的任何变更，须经双方协商一致并签订书面补充协议，补充协议自双方签字（或盖章）之日起生效。若变更内容涉及基金合伙人权益，应按基金合同约定履行披露或表决程序。9.3协议终止终止情形：1.基金合同约定的存续期届满，且清算完毕；2.基金合伙人大会决议终止基金运作；3.甲方或乙方被依法撤销、破产，或丧失托管/管理资质，且无法指定合格继任方；4.双方协商一致终止本协议；5.法律法规规定的其他情形。终止后的义务：协议终止后，乙方应在[X]个工作日内完成基金财产的清算与移交，向甲方提供《终止托管报告》，并配合办理工商、税务等注销手续。第十章其他约定10.1托管费用1.托管费按基金实缴规模的[X]%/年计提，每[季度/半年]支付一次；2.支付方式：甲方应于每季度初[X]个工作日内，将托管费划至乙方指定账户；3.若基金规模发生变化（如新增募集、赎回），托管费按实际存续规模分段计算。10.2保密条款双方应对在协议履行过程中知悉的基金商业秘密、合伙人信息、投资策略等严格保密，未经对方书面许可，不得向任何第三方披露（法律法规要求或监管机构查询除外）。本条款的效力不受协议终止的影响。10.3不可抗力因自然灾害、战争、政策调整等不可抗力事件导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应在事件发生后[X]个工作日内通知对方，并提供相关证明文件。双方应协商调整履行期限或变更协议内容，以减少损失。10.4通知与送达本协议项下的通知应以书面形式（含邮件、传真、快递）送达至双方指定的联系地址或联系人，送达时间以收件方签收时间为准；若联系方式变更，应提