证券从业资格考试全国证券业协会试卷

证券从业资格考试全国证券业协会试卷考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：证券从业资格考试全国证券业协会试卷考核对象：证券从业资格考试应试人员题型分值分布：-判断题（20题×2分）——20分-单选题（20题×2分）——20分-多选题（20题×2分）——20分-案例分析题（3题×6分）——18分-论述题（2题×11分）——22分总分：100分---一、判断题（20题，每题2分，共20分）1.证券公司可以非法挪用客户的交易结算资金。2.证券发行人必须披露关联交易信息，但可以不披露关联方身份。3.证券交易印花税的税率由国务院决定，并报全国人大常委会备案。4.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。5.证券自营业务的投资范围仅限于上市交易的股票、债券。6.证券投资咨询业务可以为客户提供具体的投资决策建议。7.证券公司设立营业部，应当符合中国证监会的相关规定。8.证券交易以现货交易为主，禁止期货交易。9.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。10.证券发行注册制下，发行人无需满足特定的实质性条件。11.证券公司董事、监事、高管不得兼任其他证券公司的董事。12.证券交易中，禁止任何人单独或者合谋操纵证券价格。13.证券公司可以非法代客户理财，但需承担有限责任。14.证券公司融资融券业务的风险控制指标不得低于中国证监会的规定。15.证券公司可以未经客户同意，将客户信用账户信息用于其他用途。16.证券公司可以非法从事资产管理业务，但需向监管机构报备。17.证券公司可以非法向客户承诺保本保息。18.证券公司可以非法从事私募基金业务，但需向监管机构报备。19.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用。20.证券公司可以非法从事境外业务，但需向监管机构报备。二、单选题（20题，每题2分，共20分）1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）万元。A.5000B.1亿C.5亿D.10亿2.证券交易印花税的税率由（）决定。A.中国证监会B.国务院财政部门C.证券交易所D.中国人民银行3.证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为（）万元。A.5000B.1亿C.5亿D.10亿4.证券公司设立营业部，应当符合（）的批准。A.中国证监会B.地方政府C.证券交易所D.中国人民银行5.证券公司经营证券承销与保荐业务，净资本不得低于（）万元。A.5000B.1亿C.5亿D.10亿6.证券公司融资融券业务的风险控制指标，不得低于（）%。A.10B.20C.30D.507.证券公司可以非法代客户理财，但需承担（）责任。A.无限B.有限责任C.无责任D.部分责任8.证券公司可以非法从事资产管理业务，但需向（）报备。A.中国证监会B.地方政府C.证券交易所D.中国人民银行9.证券公司可以非法向客户承诺保本保息，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定10.证券公司可以非法从事境外业务，但需向（）报备。A.中国证监会B.地方政府C.证券交易所D.中国人民银行11.证券公司可以非法收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定12.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定13.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定14.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定15.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定16.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定17.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定18.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定19.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定20.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定三、多选题（20题，每题2分，共20分）1.证券公司经营证券承销与保荐业务，需满足（）条件。A.注册资本不低于1亿元B.净资本不低于5000万元C.具有健全的组织机构D.具有完善的内部控制制度2.证券公司经营证券自营业务，需满足（）条件。A.注册资本不低于5亿元B.净资本不低于2亿元C.具有健全的风险管理制度D.具有合格的高级管理人员3.证券公司设立营业部，需满足（）条件。A.具有符合要求的营业场所B.具有完善的业务管理制度C.具有合格的业务人员D.具有足够的资本金4.证券公司融资融券业务的风险控制指标，包括（）等。A.融资余额与担保品价值比例B.融券余额与市值比例C.净资本与负债比例D.风险覆盖率5.证券公司可以非法代客户理财，但需承担（）责任。A.无限B.有限责任C.无责任D.部分责任6.证券公司可以非法从事资产管理业务，但需向（）报备。A.中国证监会B.地方政府C.证券交易所D.中国人民银行7.证券公司可以非法向客户承诺保本保息，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定8.证券公司可以非法从事境外业务，但需向（）报备。A.中国证监会B.地方政府C.证券交易所D.中国人民银行9.证券公司可以非法收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定10.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定11.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定12.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定13.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定14.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定15.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定16.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定17.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定18.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定19.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定20.证券公司可以非法向客户收取佣金以外的费用，属于（）行为。A.合法B.非法C.视情况而定D.不确定四、案例分析题（3题，每题6分，共18分）案例一：某证券公司A，注册资本为2亿元，净资本为1亿元。该公司未经中国证监会批准，擅自开展融资融券业务，并承诺客户保本保息。后因客户投诉，监管机构介入调查。请问：1.证券公司A的行为是否合法？2.证券公司A需承担何种法律责任？案例二：某证券公司B，注册资本为5亿元，净资本为3亿元。该公司未经中国证监会批准，擅自开展资产管理业务，并收取高额佣金。后因客户投诉，监管机构介入调查。请问：1.证券公司B的行为是否合法？2.证券公司B需承担何种法律责任？案例三：某证券公司C，注册资本为1亿元，净资本为5000万元。该公司未经中国证监会批准，擅自开展境外业务，并收取高额佣金。后因客户投诉，监管机构介入调查。请问：1.证券公司C的行为是否合法？2.证券公司C需承担何种法律责任？五、论述题（2题，每题11分，共22分）1.试述证券公司经营证券承销与保荐业务需满足的条件及监管要求。2.试述证券公司经营证券自营业务需满足的条件及监管要求。---标准答案及解析一、判断题（20题，每题2分，共20分）1.×（证券公司不得非法挪用客户的交易结算资金。）2.×（证券发行人必须披露关联交易信息，并披露关联方身份。）3.√4.√5.×（证券自营业务的投资范围包括上市交易的股票、债券、期货、期权等。）6.×（证券投资咨询业务只能提供投资建议，不能提供具体的投资决策建议。）7.√8.×（证券交易以现货交易为主，但允许期货交易。）9.√10.×（证券发行注册制下，发行人需满足特定的实质性条件。）11.√12.√13.×（证券公司不得非法代客户理财。）14.√15.×（证券公司不得未经客户同意，将客户信用账户信息用于其他用途。）16.×（证券公司不得非法从事私募基金业务。）17.×（证券公司不得非法向客户承诺保本保息。）18.×（证券公司不得非法从事境外业务。）19.×（证券公司不得非法向客户收取佣金以外的费用。）20.×（证券公司不得非法从事境外业务。）二、单选题（20题，每题2分，共20分）1.B2.B3.C4.A5.B6.C7.B8.A9.B10.A11.B12.B13.B14.B15.B16.B17.B18.B19.B20.B三、多选题（20题，每题2分，共20分）1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AB6.AB7.AB8.AB9.AB10.AB11.AB12.AB13.AB14.AB15.AB16.AB17.AB18.AB19.AB20.AB四、案