证券回购协议书包括品种

证券回购协议书包括品种1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街15号XX证券大厦。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX金融中心。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

协议简介：

鉴于甲方在证券市场上拥有一定的资金实力和投资需求，为优化资产配置并获取稳定收益，甲方有意通过证券回购交易方式，向乙方购买证券并约定在未来的特定日期以约定价格回购该等证券。乙方作为专业的证券资产管理机构，具备丰富的市场经验和合规的运营资质，愿意按照证券登记结算机构的规则及本协议约定的条款，向甲方提供证券回购服务。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就证券回购事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议项下的证券回购交易品种包括但不限于以下类型：

（1）国债回购；

（2）地方政府债回购；

（3）政策性金融债回购；

（4）企业债回购；

（5）公司债回购；

（6）其他经中国证券监督管理委员会批准发行的债券回购。

双方确认，本协议的签订及履行均符合《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《债券交易管理办法》等法律法规的规定，且不违反任何监管机构的要求。甲方通过本协议获得的收益及乙方的服务费用均应依法纳税，相关税负由双方根据法律规定各自承担。本协议的履行以双方均存续且具备相应民事行为能力为前提，任何一方出现主体资格变更或丧失情形时，应提前30日书面通知对方，并在符合法律规定的条件下终止或解除本协议。双方均保证在本协议有效期内，其提供的所有信息均真实、准确、完整，不存在任何虚假陈述或误导性信息。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是为了明确甲方作为买方/出租方/委托方与乙方作为卖方/承租方/服务提供方在证券回购交易中的权利与义务，确保双方能够依据证券登记结算机构的相关规则及本协议约定，安全、高效地完成证券的买卖与回购过程。本协议涉及的交易品种包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、企业债、公司债等在中国境内依法发行的债券回购。具体内容涵盖但不限于交易品种的确定、交易金额的约定、回购期限的设定、价格条款的协商、交易流程的执行、资金划转的安排、风险管理的措施以及违约责任的承担等。双方将通过本协议建立的框架，规范证券回购交易行为，保障交易安全，实现互利共赢。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确解释，下列术语具有以下含义：

“证券回购”是指一方（卖方）将持有的证券出质给另一方（买方），并约定在未来特定日期以约定价格购回该等证券的融资融券行为。

“回购利率”是指在本协议约定的证券回购交易中，买方支付给卖方的利息与回购金额的比例。

“结算日”是指证券所有权转移及资金结算完成的日期。

“到期日”是指证券回购合约约定的买方购回证券的日期。

“保证金”是指在本协议项下，为确保交易履约而由甲方或乙方提供的担保物。

“监管机构”是指对本协议项下的证券回购交易进行监管的中国证券监督管理委员会及其派出机构，以及其他相关金融监管机构。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权按照本协议约定选择交易品种、确定回购期限及协商价格条款，并要求乙方提供符合市场惯例的交易条件。

（2）甲方有义务确保其提供的交易信息真实、准确、完整，并按照约定足额支付证券回购款项及利息。

（3）甲方应按照证券登记结算机构的规则及本协议约定，及时完成证券的卖出及到期回购入库手续，并保证所售出及回购入库的证券权属清晰、无权利瑕疵。

（4）甲方有权要求乙方按照约定提供证券回购服务，并对乙方的服务质量进行监督。如乙方违反本协议约定，甲方有权要求其承担违约责任。

（5）甲方应妥善保管其账户内的证券及资金，并对因自身保管不善导致的损失承担相应责任。

（6）甲方应配合乙方及监管机构进行与本协议相关的尽职、风险评估及信息报送工作。

（7）甲方有权在本协议有效期内，根据自身资金状况及市场变化，暂停或终止证券回购交易，但应提前10日书面通知乙方。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权按照本协议约定收取证券回购款项及利息，并对甲方提供的交易条件进行合理审查。

（2）乙方应按照本协议约定，及时完成证券的买入及到期回购出库手续，并保证所售出及回购出库的证券权属清晰、无权利瑕疵。

（3）乙方有权要求甲方按照约定足额支付证券回购款项及利息，并对甲方违反本协议约定的情况采取相应的违约处理措施。

（4）乙方应具备相应的证券资产管理资质，并按照监管机构的要求，履行风险管理及内部控制职责。乙方应向甲方提供真实、准确、完整的证券回购服务信息，并确保服务过程合规、安全。

（5）乙方应按照证券登记结算机构的规则及本协议约定，提供高效的交易执行及资金结算服务，并对因自身系统故障、操作失误等原因导致的损失承担相应责任。

（6）乙方有权要求甲方提供必要的交易资料及配合进行交易核查，甲方应予以配合。如甲方提供的资料不完整或存在虚假信息，乙方有权暂停或终止交易，并保留追究甲方责任的权利。

（7）乙方应建立健全的客户信用管理体系，对甲方的信用状况进行持续评估，并根据评估结果调整交易条件。如甲方信用状况恶化，乙方有权要求其提高保证金或提前终止交易。

（8）乙方应妥善保管其在履行本协议过程中知悉的甲方商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

（9）乙方应配合甲方及监管机构进行与本协议相关的尽职、风险评估及信息报送工作，并及时告知甲方相关监管要求及变化。

第四条价格与支付条件

本协议项下的证券回购价格及支付条件按照以下约定执行：

（1）回购价格以证券面值为基础，并按照双方约定的回购利率计算利息。回购利率由双方在每笔交易中协商确定，具体利率水平应符合中国证券监督管理委员会及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

（2）证券的卖出价格及回购价格均以人民币计算。

（3）资金支付方式通过双方指定的银行账户进行。甲方应将回购款项及利息支付至乙方指定的银行账户，乙方应将证券卖出款项支付至甲方指定的银行账户。双方指定的银行账户信息如下：

甲方账户信息：开户行：XX银行XX支行，账号：XXX，户名：XX证券有限责任公司。

乙方账户信息：开户行：XX银行XX支行，账号：XXX，户名：XX资产管理股份有限公司。

（4）资金支付时间：证券卖出款项应在交易日当日（含）或次日（含）完成结算；证券回购款项及利息应在到期日（含）或次日（含）完成结算。具体支付时间以证券登记结算机构的结算规则为准。

（5）如双方在交易前未能就价格条款达成一致，任何一方均有权撤销本次交易，并保留追究对方违约责任的权利。

第五条履行期限

（1）本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。协议期满前，如双方均有意继续合作，应提前30日书面通知对方续签事宜。续签条件由双方另行协商确定。

（2）每笔证券回购交易的具体履行期限由双方在交易协商中自行确定，但最短期限不得低于1天，最长不超过365天。具体交易期限应符合中国证券监督管理委员会及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

（3）到期日为证券回购合约约定的买方购回证券的日期。双方应按照约定在到期日完成证券的回购入库及资金支付手续。如遇法定节假日或证券交易日，相关时间安排应按照中国证券登记结算有限责任公司的规则调整。

（4）如双方在本协议有效期内协商一致，可提前终止本协议。提前终止应提前30日书面通知对方，并就未完成交易的善后事宜达成一致。

第六条违约责任

1.违约情形及后果

（1）甲方未按照本协议约定足额支付证券回购款项及利息的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过10日的，乙方有权暂停所有未完成的证券回购交易，并要求甲方提供等值担保物。甲方仍未能履行付款义务的，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失，包括但不限于乙方为实现债权而支出的诉讼费、律师费、保全费等。

（2）甲方未按照本协议约定按时完成证券回购入库手续的，每延迟一日，应按延迟入库证券面值的万分之五向乙方支付违约金。延迟超过3日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

（3）乙方未按照本协议约定足额支付证券卖出款项的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过10日的，甲方有权暂停所有未完成的证券回购交易，并要求乙方提供等值担保物。乙方仍未能履行付款义务的，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

（4）乙方未按照本协议约定按时完成证券回购出库手续的，每延迟一日，应按延迟出库证券面值的万分之五向甲方支付违约金。延迟超过3日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

2.保证金及违约处理

（1）本协议项下，双方可根据交易风险情况，约定保证金的比例及形式。甲方应按照约定向乙方提供足额保证金，乙方应按照约定向甲方提供足额保证金。保证金的具体比例及形式由双方在每笔交易中协商确定。

（2）如一方发生违约行为，守约方有权要求违约方以保证金抵偿损失。保证金不足以弥补损失的，违约方应承担补充赔偿责任。

（3）如双方均存在违约行为，应根据各自的违约程度及造成的损失，承担相应的违约责任。

3.情势变更及不可抗力

（1）如发生情势变更，导致本协议无法履行的，双方应协商调整协议条款。协商不成的，任何一方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。

（2）如发生不可抗力事件，导致本协议无法履行的，双方应互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力事件包括但不限于战争、自然灾害、政府行为等。

4.争议解决及法律适用

（1）本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

（2）如双方发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.其他违约责任

（1）任何一方违反本协议约定的，应赔偿由此给对方造成的全部损失，包括直接损失及间接损失。

（2）如一方泄露对方商业秘密，应承担相应的违约责任，并赔偿由此造成的损失。

（3）本协议项下的违约金、赔偿等责任，不影响双方根据法律规定及本协议约定追究其他违约责任的权利。

第七条不可抗力

1.定义

本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

（2）战争、军事冲突、恐怖袭击等；

（3）政府行为，如法律、法规的变更、行政命令等；

（4）疫情及其防控措施；

（5）其他无法归因于当事人一方意愿的事件。

2.责任免除

（1）发生不可抗力事件时，双方应根据事件的影响程度，协商决定是否暂停、终止或解除本协议。

（2）不可抗力事件持续期间，双方均无需承担因不可抗力事件导致的违约责任。但双方仍应采取措施，尽量减少不可抗力事件造成的损失。

（3）不可抗力事件消除后，双方应立即恢复履行本协议，或根据事件的影响程度，协商调整协议条款。

（4）如不可抗力事件导致本协议无法履行，双方应协商解除本协议，并互不承担违约责任。但双方仍应就未完成交易的善后事宜达成一致，并妥善处理相关资产及负债。

（5）发生不可抗力事件的任何一方，应在事件发生后48小时内书面通知对方，并提供相关证明材料。如双方对不可抗力事件的影响程度存在争议，应共同委托具有资质的机构进行评估。评估结果作为确定责任免除的依据。

第八条争议解决

1.协商

本协议项下的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在诚实信用、公平合理的基础上进行，力求达成双方均能接受的解决方案。协商应自争议发生之日起30日内进行，如双方在30日内未能达成一致，应进入下一争议解决程序。

2.调解

如协商未能解决争议，双方可共同选择第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则。调解协议达成后，双方应签署调解协议书，并依据协议书约定履行各自义务。调解不成的，或调解协议书未签署的，应进入仲裁或诉讼程序。

3.仲裁

如协商及调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为乙方所在地。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，双方均胜诉的，由双方平均承担。

4.诉讼

如双方在本协议中明确约定仲裁条款，且仲裁裁决已生效，则任何一方均不得就同一争议向人民法院提起诉讼。如双方未约定仲裁条款，或仲裁协议无效，任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼程序应遵循中华人民共和国相关法律法规的规定。

5.证据

双方在争议解决过程中提供的证据材料，应真实、准确、完整。任何一方不得提供虚假证据或隐瞒重要事实。如一方提供虚假证据或隐瞒重要事实，应承担相应的法律责任，并赔偿由此给对方造成的损失。

6.争议解决的语言

本协议项下的争议解决过程，应使用中文进行。双方提交的证据材料、仲裁文书、诉讼文书等，均应以中文书写。如一方要求使用其他语言，应提供相应的翻译件，并承担翻译费用。

第九条其他条款

1.通知方式

本协议项下的所有通知、文件等均应通过书面形式进行，并可以通过专人送达、挂号信、传真、电子邮件等方式发送。通知应在发送之日起视为送达。如一方变更通知方式或地址，应提前10日书面通知对方。

2.协议变更

本协议的任何变更，均须经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议。

3.终止条件

除本协议另有约定外，出现以下情况之一，本协议应终止：

（1）本协议有效期届满，双方未续签；

（2）双方协商一致，书面