证券市场协议书转让

证券市场协议书转让1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国诚信投资集团有限公司

甲方地址：北京市朝阳区金融街19号院1号楼15层1501室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：华泰证券股份有限公司

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号华泰证券大厦

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方在证券市场进行投资活动，为拓展投资渠道并优化资产配置，拟通过证券市场协议书转让的方式，与乙方进行特定证券品种的交易。乙方作为证券市场的专业服务提供方，具备相应的证券交易资质及市场资源，能够满足甲方在证券转让方面的需求。双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议。本协议的签订及履行，旨在明确双方在证券市场协议书转让过程中的权利与义务，保障交易安全、合规、高效进行，并共同维护证券市场的稳定与健康发展。甲方通过乙方进行证券转让，系基于对乙方专业能力及市场信誉的认可，同时乙方亦通过此次合作，为甲方提供定制化的证券交易服务，实现双方的互利共赢。双方确认，在签署本协议前，已充分了解证券市场协议书转让的相关法律法规及行业规范，并承诺依法履行协议内容，共同防范交易风险。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方通过乙方在证券市场进行协议书转让的具体操作流程及相关权利义务，确保转让行为的合规性、安全性与高效性。协议范围涵盖但不限于：证券品种的选择、转让价格的协商、交易条件的确定、转让文件的准备与签署、交易执行的监控以及相关费用的结算等。双方同意在本协议框架内，就甲方指定的证券品种，按照证券市场相关法律法规及交易所规则，通过协议书转让方式进行交易。本协议旨在为双方搭建一个规范、透明的交易平台，促进证券资产的有序流转。

第二条定义

1.证券市场协议书转让：指转让双方在符合证券市场规则的前提下，就特定证券达成转让意向，通过签署协议书的方式确认交易条款，并按约定完成证券所有权转移的行为。

2.协议书：指本协议约定的，由双方签署确认的转让合同，包含转让证券的名称、数量、价格、支付方式、交割安排等核心条款。

3.交易标的：指甲方委托乙方转让的特定证券品种，包括但不限于、债券等。

4.交易保证金：指为保障交易履行，甲方应向乙方支付或乙方应向甲方支付的资金，具体比例及形式按本协议约定或市场惯例执行。

5.交割：指证券所有权及相关权利义务转移完成的行为，包括证券的交付与资金的对付。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权在本协议约定的范围内，选择需要转让的证券品种，并委托乙方进行协议书转让的协商与执行。

（2）甲方有权要求乙方提供证券市场协议书转让的相关专业知识、市场信息及交易服务，并有权对乙方的服务进行监督与评价。

（3）甲方有权要求乙方按照本协议约定，确保转让过程的合规性，并按时完成证券的转让交割。

（4）甲方有权要求乙方对在转让过程中知悉的甲方商业秘密承担保密义务。

（5）甲方应向乙方提供准确、完整的转让证券信息及身份证明文件，确保其具备相应的转让资格。

（6）甲方应按照本协议约定，及时足额支付转让所需的各项费用，包括但不限于交易佣金、转让费、印花税等。

（7）甲方应配合乙方完成转让所需的内部审批流程，并确保其行为符合相关法律法规及公司内部规定。

（8）甲方应确保其选择的转让证券来源合法，权属清晰，不存在任何权利限制或纠纷。

（9）甲方应遵守证券市场的交易规则，不得进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

（10）甲方应妥善保管本协议及转让过程中产生的相关文件，以备后续查阅或监管机构要求。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据本协议约定，为甲方提供证券市场协议书转让的服务，包括信息咨询、方案设计、交易执行等。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的转让委托信息及身份证明文件，有权拒绝不符合法律法规或本协议约定的转让委托。

（3）乙方有权按照证券市场规则及本协议约定，代表甲方进行转让价格的协商与谈判，并有权根据市场情况调整转让方案。

（4）乙方有权按照约定收取甲方支付的转让服务费用，并应向甲方提供合法有效的收费凭证。

（5）乙方应利用其专业能力和市场资源，为甲方争取有利的转让条件，并确保转让过程的高效与安全。

（6）乙方应确保其具备开展证券市场协议书转让业务的资质，并遵守相关法律法规及交易所规则。

（7）乙方应建立完善的内部控制制度，确保转让操作的合规性、准确性与完整性，并对转让过程承担相应的风险管理责任。

（8）乙方应妥善保管甲方提供的商业秘密及个人信息，未经甲方许可，不得向任何第三方泄露。

（9）乙方应在转让完成后，及时向甲方提供转让确认文件及相关凭证，并协助甲方完成证券账户的变更手续。

（10）乙方应建立畅通的沟通渠道，及时向甲方反馈转让进展情况，并妥善处理甲方提出的问题与建议。

（11）乙方应配合监管机构的监督检查，并根据要求提供相关资料及说明。

（12）乙方应确保其提供的证券市场信息及服务符合行业规范，并对信息的真实性、准确性承担相应责任。

第四条价格与支付条件

1.转让价格：甲方拟转让的证券价格为每股人民币XX元，转让总金额为人民币XX元（大写：XXXX元整）。该价格经双方协商一致，并在本协议中确认。如市场行情发生重大变化或出现其他不可预见因素，导致转让条件发生实质性不利变动的，双方应另行协商调整转让价格或条款。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式，于本协议签署之日起X日内，将转让总金额的全部款项支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：华泰证券股份有限公司

开户银行：中国工商银行上海陆家嘴支行

银行账号：XXX

3.支付时间：甲方应在本协议签署后X日内完成支付，乙方在收到甲方支付的全部款项后，应向甲方出具收款确认函，并开始执行转让相关程序。

4.税费承担：转让过程中产生的相关税费，包括但不限于印花税、交易佣金等，由甲方承担，乙方应协助甲方完成相关税费的缴纳手续，但具体税负根据国家相关法律法规执行。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自协议签署之日起一年。协议期满前，如双方均有意继续合作，应提前三十日协商续签事宜。

2.转让执行期限：乙方应在收到甲方支付的全部转让款项之日起X日内，完成证券的转让登记手续，并确保证券所有权顺利转移至甲方指定的受让方。具体转让时点及交割安排，应遵循证券市场的交易规则及双方协商一致的原则。

3.文件提供期限：甲方应在本协议签署后X日内，向乙方提供完整的转让所需文件及资料；乙方应在完成转让手续后X日内，向甲方提供转让确认文件及所有相关凭证。

4.关键时间节点：本协议中约定的各项期限均为工作日时间，如遇法定节假日或周末，相关期限相应顺延。双方应积极配合，确保各项关键时间节点的顺利达成。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按本协议第四条约定的支付条件按时足额支付转让款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之X向乙方支付违约金。逾期超过X日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担由此产生的所有损失，包括但不限于乙方为促成交易已投入的合理费用、机会损失等。

（2）若因甲方提供虚假或遗漏重要信息，导致乙方在转让过程中遭受损失或承担法律责任，甲方应全额赔偿乙方的损失，并承担相应的法律责任。

（3）若甲方违反本协议约定，擅自变更转让标的、价格或条件，或拒绝履行其他义务，应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按本协议约定在收到甲方款项后及时开始或完成转让程序，每逾期一日，应按未完成转让金额的万分之X向甲方支付违约金。逾期超过X日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付的全部款项，并支付相当于已支付款项X%的违约金。

（2）若因乙方操作失误、违反证券市场规则或法律法规，导致转让失败或甲方利益受损，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于损失金额、赔偿金、以及可能面临的监管处罚等。乙方还应承担因其违约行为导致甲方承担的第三方索赔的全部责任。

（3）若乙方泄露在履行本协议过程中知悉的甲方商业秘密或个人信息，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的所有损失。

（4）若乙方未按本协议第五条约定的期限提供相关文件或凭证，每逾期一日，应按该文件或凭证涉及金额的万分之X向甲方支付违约金。逾期超过X日的，甲方有权要求乙方继续履行或解除协议，并要求赔偿损失。

3.违约金的计算与支付：本协议约定的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿实际损失。违约方应在收到守约方书面违约通知后X日内，就违约金或实际损失赔偿事宜与守约方进行协商。协商不成的，按争议解决条款处理。

4.不可抗力导致的违约：若因不可抗力因素导致任何一方无法履行本协议部分或全部义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后X日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力造成的损失，双方各自承担。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的修订或政策的调整）、流行病疫情、网络攻击、系统故障以及其他类似无法预见、不能避免并不能克服的事件。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务时，应在不可抗力发生后十四（14）日内书面通知另一方，说明不可抗力的具体情况及其预计持续的时间。通知应包含可资证实的不可抗力事件证据。若不可抗力影响持续超过三十（30）日，双方应就协议的继续履行或解除进行协商。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方不能履行或不能完全履行本协议义务的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除其违约责任，但法律另有规定的除外。遭受不可抗力一方应采取积极措施减少损失，并及时告知另一方情况变化。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担，互不追责。

4.协议解除：若不可抗力导致本协议目的无法实现，或协议履行被中断且预计短期内无法恢复，双方均可单方解除本协议，并应书面通知对方。解除协议后，双方应相互返还已接受的财产，并就因协议解除产生的费用和损失进行合理分担。

第八条争议解决

1.协商：双方应本着友好协商的原则，自行解决履行本协议过程中发生的任何争议或分歧。协商应通过书面形式进行，并力求在友好氛围下达成一致解决方案。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意在协商不成的X日内，共同选择一家中立的第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则。调解达成协议的，双方应签署调解书，调解书经双方签字盖章后具有约束力，双方应共同履行。调解不成的，或一方在调解过程中拒绝参与，本协议争议应提交仲裁或诉讼解决。

3.仲裁：如双方未能通过协商或调解解决争议，任何一方均有权在争议发生后X日内，将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地或乙方所在地，由申请仲裁方提出，另一方应在收到仲裁通知后书面确认。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，或按仲裁规则由双方分担。

4.诉讼：若双方在本协议中明确约定选择仲裁，则仲裁为唯一争议解决方式。若双方未明确约定仲裁，则任何一方均有权在争议发生后X日内，向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼选择被告住所地、合同履行地或合同签订地的人民法院管辖。人民法院的判决具有法律效力，对双方均有约束力。诉讼过程中，双方应积极配合法院审理工作，并承担相应的诉讼费用。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议首部载明的地址、联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知另一方。通过书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至上述地址或联系方式的通知，视为有效送达。电子通知以双方确认的电子邮箱或系统为准。

2.协议变更：本协议的任何变更或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更本协议内容。

3.协议终止：除本协议另有约定或法律规定外，出现以下情况之一，本协议自动终止：（1）本协议约定的履行期限届满，且双方未续签；（2）双方协商一致同意终止本协议；（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行；（4）一方严重违约，导致本协议目的无法实现，守约方有权解除协议。

4.保密条款：双方应对本协议内容及在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术信息等承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。此保密义务不因本协议的终止而解除。

5.法律适用与文本：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。本协议一式X份，甲方执X份，乙方执X份，具有同等法律效力。本协议自双方签字盖章之日起生效。

6.完整协议：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

7.不可分割性：本协议各条款互为关联，任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。

第十条附则

1.附件：本协议的附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。附件包括但不限于：（1）《转让证券清