券商托管业务协议书

券商托管业务协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司（以下简称“甲方”），注册地址位于中国北京市朝阳区金融大街15号，法定代表人为张三，联系电话甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合性证券公司，具备证券托管业务的资质和能力，主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资及证券托管等。甲方在证券托管领域拥有丰富的经验和专业的团队，致力于为客户提供安全、高效、便捷的托管服务。

甲方作为委托方，基于对乙方托管服务能力的信任，拟委托乙方提供证券托管服务，以保障其客户资产的安全和合规管理。甲方在证券托管业务方面具有丰富的行业资源和客户基础，通过此次合作，期望与乙方建立长期稳定的合作关系，共同推动证券托管市场的规范化发展。甲方承诺在协议履行过程中，将严格遵守相关法律法规及行业规范，积极配合乙方的服务要求，确保托管业务的顺利进行。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券托管有限责任公司（以下简称“乙方”），注册地址位于中国上海市浦东新区陆家嘴环路888号，法定代表人为王五，联系电话乙方是一家专注于证券托管业务的金融科技公司，依托先进的技术平台和严格的风险管理体系，为证券公司、基金公司及机构投资者提供安全、可靠的资产托管服务。乙方在证券托管领域具有较高的市场占有率和技术优势，具备处理大规模、高并发交易的能力，并已通过中国证券监督管理委员会的严格监管审批。

乙方作为服务提供方，基于自身的专业能力和技术优势，同意接受甲方的委托，为其提供证券托管服务。乙方将严格按照协议约定，利用其先进的技术系统、专业的服务团队和完善的合规流程，确保甲方客户资产的安全、完整和高效运作。乙方承诺在协议履行过程中，将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产托管业务管理办法》等相关法律法规，切实履行托管职责，维护甲方的合法权益。同时，乙方将不断提升服务水平，为甲方提供定制化的托管解决方案，满足其多样化的业务需求。

协议简介：

双方基于中国证券市场的快速发展及证券托管业务的专业化需求，经友好协商，达成如下合作意向。甲方作为证券行业的参与者，在日常业务运营中，需要将客户资产进行安全、合规的托管管理，以提升客户信任度和市场竞争力。乙方作为专业的证券托管服务提供商，拥有先进的技术平台、严格的风险控制体系和丰富的行业经验，能够满足甲方在证券托管方面的核心需求。

此次合作的前提条件是，双方均具备履行协议的合法资质和能力。甲方已充分了解乙方的服务内容、资质条件及市场口碑，并认可乙方的服务标准。乙方亦已评估甲方的业务需求及合作诚意，并同意按照协议约定提供托管服务。双方本着平等自愿、互利共赢的原则，通过本次合作，共同推动证券托管业务的规范化发展，为市场参与者提供更加安全、高效的资产托管服务。协议的签订和履行，将有助于甲方提升客户资产管理水平，降低运营风险，增强市场竞争力；同时，也将为乙方拓展业务市场，提升品牌影响力提供新的机遇。双方将严格按照协议约定，履行各自的权利与义务，确保合作项目的顺利实施和长期稳定发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供证券托管服务的具体内容、标准及双方的权利义务，确保证券托管业务的安全、规范、高效运作。协议范围包括但不限于以下内容：乙方根据甲方委托，为其客户证券资产提供账户开立、资金划拨、交易指令处理、资产估值、信息披露、风险管理及合规监督等全面托管服务。具体业务范围涵盖甲方客户证券账户的日常管理、资产清算结算、异常交易监控、资产冻结与解冻处理、托管费用结算以及双方约定的其他与证券托管相关的服务事项。本协议旨在通过双方的紧密合作，构建稳定、可靠的证券托管体系，保障甲方客户资产的安全，提升甲方市场竞争力，并促进证券市场的健康发展。

第二条定义

为本协议之目的，下列术语具有以下含义：

“证券托管”是指乙方根据本协议约定，接受甲方委托，对甲方客户持有的证券资产及相关资金进行保管、管理、清算、结算、监督等服务的行为。“客户”是指甲方委托乙方提供证券托管服务的证券公司或机构投资者。“账户开立”是指乙方根据甲方及客户的要求，为甲方客户开立证券托管账户及资金账户的行为。“资金划拨”是指涉及托管账户的资金转入、转出及内部划转等操作。“交易指令处理”是指乙方根据甲方或客户的交易指令，执行证券的买入、卖出、转托管等操作。“资产估值”是指乙方定期对托管证券资产进行估值，确保资产价值计算的准确性和公允性。“信息披露”是指乙方按照法律法规及本协议约定，向甲方提供托管业务相关的报告、数据及信息。“风险管理”是指乙方对托管业务中的市场风险、信用风险、操作风险等进行识别、评估和控制。“合规监督”是指乙方监督甲方及客户在托管业务中的合规性，确保业务操作符合相关法律法规及监管要求。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

(1)权力：甲方有权要求乙方按照本协议约定提供安全、高效的证券托管服务，并对乙方的服务质量进行监督和评估。甲方有权获取乙方提供的托管业务报告、数据及信息，用于内部管理和决策。甲方有权要求乙方配合其进行客户资产查询、冻结、解冻等操作，并监督相关操作的合规性。甲方有权根据业务需求，要求乙方调整或优化托管服务方案，乙方应在合理范围内予以配合。

(2)义务：甲方应向乙方提供真实、完整的客户信息及业务资料，确保符合法律法规及监管要求。甲方应确保其客户签署必要的授权文件，明确其接受乙方托管服务的意愿及权利义务。甲方应按照本协议约定，及时向乙方支付托管费用及其他应付款项，并确保资金来源合法合规。甲方应监督客户的投资行为，确保其符合证券托管业务的合规要求，并对客户违规行为承担相应责任。甲方应配合乙方进行风险管理及合规监督，及时提供相关资料及信息，协助乙方识别、评估和控制业务风险。甲方应指定专人负责与乙方对接托管业务事宜，确保沟通渠道畅通，并妥善保管客户授权文件及业务资料。

2.乙方的权力和义务

(1)权力：乙方有权要求甲方提供必要的客户信息、业务资料及授权文件，确保托管业务的合法合规。乙方有权根据本协议约定及监管要求，对甲方及客户的业务操作进行合规监督，并有权拒绝执行违法违规指令。乙方有权按照本协议约定，向甲方收取托管费用及其他服务费用，并要求甲方及时支付。乙方有权获取甲方提供的业务资料及数据，用于内部管理和风险控制。乙方有权根据业务发展需要，对托管系统进行升级或改造，并要求甲方配合相关测试及验证工作。

(2)义务：乙方应按照本协议约定，为甲方客户提供安全、可靠的证券托管服务，确保客户资产的安全完整。乙方应建立完善的托管系统及风险控制体系，确保业务操作的准确性、及时性和安全性。乙方应按照协议范围，提供全面的托管服务，包括账户管理、资金划拨、交易指令处理、资产估值、信息披露等，并确保服务质量符合行业标准及监管要求。乙方应建立客户信息保密制度，对甲方及客户的业务资料进行严格保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。乙方应定期向甲方提供托管业务报告，包括资产估值报告、交易流水、费用结算等，并确保信息的真实性和完整性。乙方应建立应急处理机制，对突发事件进行及时处置，并通知甲方相关情况。乙方应配合甲方进行客户资产查询、冻结、解冻等操作，并确保操作流程的合规性和效率。乙方应指定专人负责与甲方对接托管业务事宜，确保沟通渠道畅通，并及时解决业务过程中出现的问题。乙方应定期接受监管机构的检查及评估，确保托管业务的合规性及安全性。

第四条价格与支付条件

甲方根据本协议约定接受乙方提供的证券托管服务，应向乙方支付相应的托管费用。托管费用的计算标准及支付方式如下：

(1)计算标准：托管费用按照甲方委托托管的客户证券资产净值的一定比例按日计算，具体费率由双方在协议附件中另行约定。计算周期为自然月，每月最后一个自然日为费用结算日。

(2)支付方式：甲方应通过银行转账方式将当期托管费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到甲方支付的费用后，按照协议约定向甲方提供相应的服务。

(3)付款时间：甲方应于每月费用结算日后的五个工作日内，将当期托管费用支付至乙方账户。逾期支付的，甲方应按照每日万分之五的利率向乙方支付逾期付款违约金。

(4)其他费用：除托管费用外，双方还可能就其他服务事项约定额外的服务费用，具体标准及支付方式由双方另行协商并在协议附件中明确。甲方应根据协议约定及时支付相关费用，否则乙方有权暂停相关服务。

第五条履行期限

(1)协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。协议期满前，如双方均未提出书面异议，本协议自动续期三年，续期次数不限。任何一方提前终止协议，应提前六个月书面通知对方，并协商处理未尽事宜。

(2)关键时间节点：

a.费用结算日：每月最后一个自然日为当期费用结算日，甲方应在当日或之后五个工作日内完成费用支付。

b.系统维护时间：乙方应定期对托管系统进行维护升级，维护时间应提前五个工作日通知甲方，并尽量安排在非交易时段进行，避免影响业务正常运作。

c.异常处理时间：如发生影响托管业务安全的突发事件，乙方应在第一时间启动应急机制，并立即通知甲方相关情况，同时采取有效措施恢复业务正常运作。

d.报告提供时间：乙方应在每月结束后十个工作日内向甲方提供当期托管业务报告，包括资产估值报告、交易流水、费用结算等。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)甲方未按时支付托管费用的，应按照每日万分之五的利率向乙方支付逾期付款违约金，违约金总额不超过应付未付金额的百分之五十。逾期超过三十日的，乙方有权暂停相关托管服务，直至甲方付清欠款及违约金。

(2)甲方提供虚假客户信息或业务资料，导致乙方承担法律责任或损失的，甲方应全额赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于罚款、赔偿金、诉讼费等。

(3)甲方指示乙方执行违法违规指令的，乙方有权拒绝执行并及时通知甲方，由此产生的后果由甲方承担。如因此导致乙方遭受损失的，甲方应全额赔偿乙方的损失。

(4)甲方未按照协议约定配合乙方进行合规监督或风险管理的，乙方有权暂停相关服务并要求甲方限期整改，逾期未整改的，乙方有权解除协议并要求甲方赔偿损失。

2.乙方违约责任：

(1)乙方未按照协议约定提供托管服务的，应承担相应的违约责任。如因乙方系统故障、操作失误等原因导致甲方或其客户遭受损失的，乙方应按照实际损失金额的百分之百进行赔偿，但赔偿金额上限不超过当期托管资产净值的百分之五。

(2)乙方泄露甲方或其客户商业秘密的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括直接损失和间接损失。

(3)乙方未按时提供托管业务报告或信息披露的，应按照每日万分之五的利率向甲方支付违约金，违约金总额不超过当期应付费用的百分之五十。逾期超过三十日的，甲方有权解除协议并要求乙方赔偿损失。

(4)乙方在托管业务过程中存在重大操作失误或违规行为的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不得超过本协议总金额的百分之五十。如违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应赔偿实际损失与违约金差额部分。

4.解除协议：任何一方严重违约，导致协议目的无法实现的，守约方有权书面通知违约方解除本协议，并要求违约方赔偿损失。解除协议后，乙方应立即停止相关服务，并配合甲方完成客户资产的转移手续。

第七条不可抗力

(1)定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、雷击等）、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、政策调整、征收等）、流行病疫情、网络攻击、系统故障、电力中断以及其他类似事件。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响双方履约能力的状态。

(2)责任免除：如因不可抗力导致任何一方未能履行或完全履行本协议项下的义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后七个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延迟履行、部分履行或解除协议。不可抗力事件消除后，受影响方应及时恢复履行协议义务。若不可抗力事件持续超过三十日，双方均有权单方面解除协议，并互不承担违约责任。因不可抗力造成的损失，双方应各自承担，但双方均有义务采取合理措施减少损失。

(3)通知与证明：遇不可抗力事件的一方应及时通知对方，并应在合理期限内提供不可抗力事件发生、持续及影响范围的证明材料，包括但不限于政府公告、新闻报道、第三方机构证明等。如一方未按约定提供证明材料，对方有权要求其补充，否则视为不可抗力不成立。双方应本着诚实信用的原则处理不可抗力事件，不得利用不可抗力条款恶意逃避责任。

第八条争议解决

(1)协商解决：双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。双方应指定专门人员负责协商，并在合理期限内达成一致意见，签署书面协议。协商应本着平等互利、公平合理的原则进行，力求在互谅互让的基础上解决争议。

(2)调解解决：如协商未能解决争议，双方可共同向中国证券业协会申请调解。调解机构应依据相关法律法规及行业规范，对争议进行公正、高效的调解。调解达成协议的，双方应签署调解协议书，并自觉履行。调解不成的，双方可另行选择其他争议解决方式。

(3)仲裁解决：如协商或调解未能解决争议，双方应将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。双方应各自指定一名仲裁员，并共同选定或委托仲裁委员会主任指定首席仲裁员。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，任何一方均不得向人民法院提起诉讼或向其他机构申请仲裁。仲裁费用由败诉方承担，双方均应承担己方仲裁员的费用。

(4)诉讼解决：除本协议明确约定外，任何一方均不得向人民法院提起诉讼。如双方在本协议有效期内未就争议解决方式达成一致，且发生诉讼的，甲方所在地人民法院对本案具有管辖权。诉讼过程中，双方应积极配合法院的审理工作，并提供相关证据材料。胜诉方获得的法律文书生效后，应向对方发出执行通知书，双方应自觉履行判决内容。任何一方拒不履行的，对方可依法向人民法院申请强制执行。

第九条其他条款

(1)通知方式：双方在本协议履行过程中发送的所有通知、文件及其他通讯，均应采用书面形式，并通过专人递送、挂号信、电子邮件或传真等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知对方。通过电子邮件或传真发送的，发出时视为送达；专人递送的，签收时视为送达；挂号信发送的，寄出后五个工作日视为送达。

(2)协议变更：对本协议的任何修改或补充，均需经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。任何一方不得单方面变更本协议内容，否则变更无效。非书面形式的变更或补充均不产生法律效力。

(3)保密条款：双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密、客户信息等承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后五年内。因法律规定或监管要求需披露的，应在披露前取得对方书面同意，并采取必要措施保护对方权益。

(4)法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议前已充分了解并同意受本协议条款约束，并保证其行为符合中国法律的要求。

(5)完整协议：本协议构成双方就证券托管业务合作达成的完整协议，取代双方此前就此事项进行的所有口头或书面约定、谅解及承诺。本协议的任何条款均不能通过任何方式单独解除或无效，部分条款的无效不影响其他条款的效力。

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