NOSA元素与“四治理一优化”融合表（煤矿井下安全生产、职业健康、环境保护等资料）

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“四治理一优化”内容

NOSA元素融合内容

类别项目

1.3安健环责任各级人员应熟练掌握职责范围内的安健环责任

并保证责任制在工作中落实兑现。

1.职工应在作业前进行本岗位的风险辨识评

估，有效规避风险。

2.职工应熟知本岗位的风险评估内容，个别职

2.1风险评估工应掌握多个岗位的风险评估内容，班前会根据

工作安排，做好安全预想。

3.管理部门应将职工岗位风险评估内容增加到

岗位描述之危险囚素预知预想中，并不断完善。

2.2法律法规各部室、区队管理人员应掌握自身业务相关法

律法规与其它要求的内容。

1.应结合各单位职责、管理范围，制定事故回

顾计划，包含执行单位、事故名称、回顾方式、

双述回顾时间、回顾频率等，保证计划制定的针对

性。

11.1事件事故2.事件、事故回顾重点：事件、事故基本情

管理况、原因、预防措施等。

3.建立回顾记录，包括时间、内容、心得体会

等内容。

4.管理部门定期检验员工事故回顾效果，是否

熟知与自己岗位相同或相近的事故案例。

1.驾驶员必须熟知井下车辆运输路线和矿井避

灾路线，并严格按照规定路线规范行驶，且具备

必要的自救、互救和现场急救等基本技能.

5.9人员运输2.驾驶员必须熟悉所驾驶车辆的结构、性能以

人的安全

及工作原理，具备一定的维修保养和故障处理能

行为治理

力。能够熟练掌握驾驶要领，安全须知、严格遵

守操作规程。

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类别项目

1.使用人员必须熟悉劳动防护用品的使用说明

及维护保养方法。

5.3个人防护用2.作业环境发生变化时，应增加相应的劳动防

品（PPE）护用品。如采煤工作面或掘进工作面有害气体浓

度高时，应佩戴护目镜或防毒面具；大巷作业

时，应穿戴反光马甲。

1.车辆运行前，驾驶员要对所驾驶车辆以及乘

安全行为坐人员进行菜单式安全确认，包括但不限于车辆

养成外观、显示仪器仪表、柴油机、电气系统、传动

5.9人员运输系统、制动系统、液压系统、保护装置、照明、

信号、乘坐人员数量、乘坐人员安全防护措施等

项目。

2.乘车人员严禁将身体任何部位和工器具露出

车外。

1.进入作业区域，在不打扰作业人员情况下，

选择合适站位，远（近）距离根据观察表内容进

5.16作业安全行仔细观察，做好记录。

督导2.督导人员不打断被观察者作业，当出现可能

导致伤害事故的不安全行为时应立即干预制止。

3.观察结束后，双方进行沟通，反馈督导期间

出现的不安全行为，督导其改进。

1.施工人员证件办理：进入厂区施工人员接受

入场三级安全教育并进行考试，考核合格人员办

9.12相关方安

安全行为理实名施工证件入厂作业。

健环管理

养成2.承包商提供施工方案及安全作业规程，企业

根据承包商合理要求给予其创造施工作业的安全

条件，作业环境安全、设置逃生通道等。

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类别项目

定期组织年度、专项、特殊作业、岗位作业等

2.1风险评估风险辨识评估，规范风险评估工作，强化管控措

施的执行和落实。

对顶板探放水孔、泄水孔作业进行风险评估、

4.6防治水环境确认，确保人员、装备、作业环境等符合作

业条件，措施执行到位，保障作业安全。

组织对冲击地压进行识5人评估，延展了环境

4.7冲击地压识别的范围，实行安全风险分级管控机制，有效

指导矿井安全生产工作。

1.开展顶板风险评估，对矿井不同区域、不同

风险的顶板进行分类管控，根据风险等级分别用

“红橙黄蓝"四色在矿井采掘，程平面图上进行

4.9顶板管理填充。

2.制定有针对性的顶板管理计划。

环境识别3.风险评估成果应用于编制或完善作业规程或

安全技术措施。

（安全风

险评估）1.开展回采作业流程风险评估并制定风险管控

5.5回采作业

环境识SU措施，包括人员、设备设施、环境、作业等方面

5.6掘进修护作的风险。

业2.风险评估成果应用于编制或完善作业规程和

安全技术措施。

在工作面过地质构造前进行风险评估、环境确

人的安全5.11过地质构

行为治理认，确保人员、装备、作业环境等符合作业条

件，措施执行到位，保障作业安全。

5.13瓦斯排放对启封密闭和瓦斯排放作业进行风险评估、环

境确认，确俣人员、装备、作业环境等符合作业

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类别项目

条件，措施执行到位，保障作业安全。

1.建立抢修作业清单,对各类抢修作业风险进

行全面识别包括人、机、系统、环境、作业等

5.H抢修作业।

方面。

2.依据识别风险对抢修作业进行风险评估。

1.对采掘工作面设备进行风险评估。

采掘设备

6.52.根据风险评估实施风险控制措施，明确管控

责任主体、管控要求，有效管控采掘设备风险。

1.对洗选设备及作业进行风险评估，包括设备

状况、人员资质、运行环境等内容。

洗选设备

6.72.根据风险评估结果制定并实施控制措施，明

确管控责任主体、管控要求，有效管控洗选设备

及作业风险。

1.识别矿井生产经营过活动过程中环境影响因

素（包括：大气污染、水体污染、土壤污染、废

8.1环境因素识弃物污染、噪声污染、生态影响、周边环境、自

别与评价然资源消耗、塌陷区及其他影响因素）。

2.通过LEC、［6、MES等风险评估法对环境影

响因素进行风险评估并进行风险分级管控.

1.对矿内产生的污染物（废水、废气、噪声、

废油、垃圾等）进行识别，建立台账。

2.矿井水、生活污水经污水处理厂处理后达标

8.2环境影响控

排放。

制

3.采取隔音罩、消音、吸声、降噪、隔振等措

（安全风施控制生产过程中机电、机械设备和车辆等产生

险评估）的噪声。

4.无组织悬浮物粉尘采取洒水、喷淋、雾炮等

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类别项目

设施来控制厂区内废气、粉尘的产生。

组织火灾风险进行识别、评估，延展了环境识

10.1火灾风险

评估别的范围，实行安全风险分级管控机制，有效指

导矿井安全生产，作。

5.5回采作业

采煤、掘进作业前进行安全确认。

5.6掘进修护作

业

安全确认

1.设备检修前，需对作业环境，安全技术措施

进行确认。

设备检修需编制检修作业指导书，指导职工

5.15检修作业2.

辨别风险并掌握管控措施。

3.检修与岗位人员在，设备检修完成后执行菜

单式确认。

人的安全6.5采掘设备所有采掘设备开机前，必须做好安全确认。

行为治理

1.起重作业前需进行风险辨识，结合评估结论

制定管控措施。

起重作业前需对人、机、物、环逐一进行安

6.6起重设备2.

全确认。

3.制定起重设备作业标准，按照作业标准、流

程进行流程化作业并确认。

6.7洗选设备所有洗选设备开机前，必须做好安全确认。

6.8地面辅助设1.制定地面辅助设备完好检查标准，作业前进

备行确认。

2.交接前执行菜单式交接班，对人、机、物、

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类别项目

环逐一进行安全确认。

1.出发前确认路线是否安全，确保科学合理，

规避不必要的风险。

安全确认2.确认驾驶员的驾照信息、驾驶年龄、应急处

9.7交通安全

置能力等方面是否能够胜任驾驶员工作。

3.行驶前检查车辆状况，确认车况良好，维修

和保险正常。

1.制定定巡逻路线，明确巡逻周期，对重启区

域（如变电所、库房、财务室、机房等）进行执

勤巡逻并保存记录，对巡逻发现的问题进行报告

19.4安保O

处置。

2.单位来访、外来车辆（人员）进入矿区前确

认人员信息、来矿事由、物品等，确保安全。

1.脚手架搭设作业完成后，各方管理人员应依

据相关的规范标准对施工质量进行验收，填写相

应的验收清单、记录；验收合格的脚手架应设置

脚手架、梯

9.5验收合格的标识。

子与平台安全

2.脚手架使用过程中应由安全员每天进行巡

查，发现隐患及问题立即进行处理；安全管理部

门应定期组织各方管理人员对正在使用的脚手架

干部走动

进行检直，做好脚手架使用的过程监管。

式管理

1.制定安健环检查计划表，内容包含检查时

间、检查周期、检查线路/地点、检查项目、参

12.2安健环检加人员等信息。

查2.制定安健环检查标准清单。

3.制定安健环检查记录台账（含电子台账），

台账内容包含隐患级别、隐患类型、整改措施、

整改期限、责任人、整改人、验收人、评价、销

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类别项目

号等内容。

根据煤矿企业文化与安健环风险管控重点建立

经济制度12.1绩效管理安健环绩效奖惩考核办法，对制定的安健泳绩效

指标监督考核。

人的安全

行为治理

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类别项目

人的安全

行为治理

1.进行瓦斯防治风险评估，包括对通风方式、

抽采系统、风量配备、采掘方式、地质构造、煤

层赋存条件与含量等进行风险评估，制定管控措

4.2瓦斯防治施,定期组织更新、修编。

2.矿井制定瓦斯治理中长期规划，明确技术发

展方向、彳壬务量、灾害治理重点区域等。

3.编制年度瓦斯治理技术方案及技术措施，确

定瓦斯抽采量和钻孔工程量的指标，按规定完成

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类别项目

指标任务。

4.瓦斯抽采系统建设有专项设计方案，符合规

范要求，经过领导审批。

5.采掘工作面编制瓦斯治理专项设计（包括钻

场、钻孔、管路、抽采巷等），并按设计施工。

6.钻孔施工管理。（固定钻机、调整角度、施

工过程、钻孔封堵、连接抽采等）

7.抽采钻场管理。（钻场管路连接、日常放

水、参数测定、牌板填写、漏气处理等）

8.工作面回采前编制抽采达标评判报告，抽采

效果、数据满足要求。

1.进行粉尘危害风险评估，包括但不限于人员

职业健康危害、设备易损、爆炸、火灾、视线受

阻等。

2.根据风险评估结果制定风险管控措施，明确

4.4粉尘防治管捽要求。

灾害治理3.不定期对风险评估内容进行修订和更新，确

保合理性和时效性。

4.制定年度综合防尘、预防和隔绝煤尘爆炸措

施，并组织实施。

1.按《煤犷安全规程》规定进行煤层的自燃倾

向性和最短自然发火期鉴定。

2.开采自燃、容易自燃煤层的矿井按规定编制

防灭火专项设计。

4.5防灭火3.制定矿井防灭火措施，建立防灭火系统，并

严格执行。每个米面回来刖和封闭期间编制专项

防灭火措施。

4.开采自燃、容易自燃煤层的采掘工作面作业

规程有防止自然发火的技术措施，并严格推行。

5.开采容易自燃和自燃煤层时，必须开展自然

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类别项目

发火监测工作，建立自然发火监测系统，确定煤

层自然发火标志气体及临界值，健全自然发火预

测预报及管理制度。

1.应当坚持预测预报、有疑必探、先探后

掘、先治后采的原则，根据不同水文地质条件，

采取探、防、堵、疏、排、截、监等综合防治

措施。

2.配备满足工作需要的防治水专业技术人

4.6防治水员，配齐专用的探放水设备，建立专门的探放

水作业队伍，储备必要的水害抢险救灾设备和物

资。

3.加强防治水技术研究和科技攻关，推广使用

防治水的新技术、新装备和新工艺，提高防治

水工作的科技水平。

1.建立满足矿井需要的采煤、掘进或其他用途

的矿压监测系统。

2.专人负责对矿压监测报表进行汇总、分析，

并按照流程进行审批。

3.矿压监测设备应作为现场检查内容，确保上

传数据能够反映客观情况。

4.基层区队应按照相关制度和标准制定。区队

4.9顶板管理的顶板管理制度。

5.班组每班需洛实顶板管理制度，填写顶板巡

查记录台账。

6.部室在日常检查、零点行动、安全生产标准

化检查中对顶板动态管理情况及规程措施落实情

况进行检查。

7.每月对区队的顶板管理台账应进行检查。

8.每季度由部室对矿井顶板情况进行〃四色”

分类管理进行更新，同时调整顶板维护计划。

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类别项目

9.各类检查问题实施闭环管理。

1.过地质构造刖_L作面应有备用排水泵及临时

排水设施。过地质构造期间要保持观测工作面顶

板水情水害，有特殊情况立即汇报。

5.11过地质构2.过地质构造应加强地质及水情观测、顶底板

带管理和“一通三防"工作。期间加强工作面水仓

灾害治理

排水和清淤工作，保证水仓的有效容积，水泵运

转正常。确俣工作面排水系统完好。

3.根据工作面地质构造变化情况，补充完善方

案设计、安全技术措施。

1.根据生态环境现状调查、项目运营期内生态

环境影响特点、重点区域情况以及已经产生生态

影响、地表破坏等，有针对性地制定目标和具体

8.3生态保护揄示。

2.编制生态环境治理方案与土地复垦方案并组

织实施。

3.编制水土保持方案并组织实施。

1.配备足够的、适当类型的消防设施设备及特

殊灭火系统。

10.3消防管理2.作业人员必须熟悉消防和设备实施的使用方

法，并熟悉本职工作区域内消防设备设施的存放

地点。

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类别项目

灾害治理

1.由矿长、党委书记组织制定并签发矿井

NOSA安健环政策。安健环政策一般以"四字短

句”组成，且不宜超过40字。

2.矿井层面安健环承诺书必须由矿长、党委书

记确认签字，加盖公章，并抄送企业上级单位和

煤矿安全监管监察部门。

主要负责人和其他各级人员必须在各自安健

1.1总体要求3.

环承诺书上亲笔签字。

4.通过网站、井上卜宣传区等向社会和职工公

开安健环政策和安健环承诺。

5.开展安健环政策、承诺宣传和解读，使全员

理解、执行安健环政策、承诺的内容。

6.定期对安健环政策、承诺进行回顾并适时修

订。

1.安健环委员会负责矿井年度安健环目标、指

2.3目标指标

标的制定并以正式文件发布。

2.安健环目标、指标应逐级分解到部门、区队

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类别项目

（厂、车间）和班组，明确各层级的安健环关键

指标，并将目标、指标贯彻到所有员工。

3.矿井、部室、区队（厂、车间）有安健环目

标、指标管理方案，明确责任，为实现目标、指

安全生产理念目标标提供人力、物力、财力保障。

标准化动和矿长安4.建立目标指标考核机制，有具体的考核指

态达标治全承诺标、奖惩措施，并纳入绩效管理。

理

1.各级领导组织制定所负责单位管理计划，包

括年度、季度与月度安健环管理的固定工作、改

善性工作计划以及临时工作计划等。

2.管理计划制定后应会审、审批并以正式文件

2.4管理计划发布，各级领导向所管辖部门与直接下属组织宣

贯安健环管理计划。

3.监督管理部门定期对管理计划调整及其完成

情况进行监督考核，并将管理计划的完成情况、

倜整『况以及需要IxF供的支持1甬1'J安委kK•议等

方式汇报领导层。

1.建立各级管理人员在安健环管理体系建设中

提供资源支持的工作机制。

2.各级管理人员积极主动参与安健环事务，充

3.1领导力足提供所需人力、物力、财力、管理机制与责任

分配等资源。

3.基于领导的业务划分，建立领导责任制的分

配明细表。

理念目标

和矿长安

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类别项目

全承诺

1.成立安健环委员会，安健环委员会人员组成

包括但不限于矿领导、部室和区队（厂、车间）

负责人、安健环代表，设置主任、副主任、成

员,并以正式文件设立、调整，明确职责.

2.设立安全风险分级管控、事故隐患、采掘、

安安全生产调度、通防、机电运输、地质测量、

安全培训、职业病危害防治等管理部门，明确各

1.2安健环组织

组织机构

机构部门职责。

3.建立安健环委员会定期会议工作机制，明确

会议周期和会议议题。

4.定期召开安健环会议,客观分析矿井安健环

工作形势，剖析安健环工作中存在问题，讨论解

决对策，并做好落实。

5.每次安健环委员会会议都有会议纪要，由安

健环委员会主任签发。

1.企业主要负责人组织建立涵盖所有层级和所

有岗位的安健环责任制，做到“层层负责、人人

安全生产

有责、各负其责"。

标准化动

2.企业主要负责人组织制定各部室、区队

态达标治

（厂、车间）以及各级人员安全生产、职业健

理

康、环境保护责任清单，根据清单制定并实施年

L3安健环责任

度及月度安健环责任落地行动计划，计划中明确

工作内容、完成标准及频次。

3.定期对安健环责任清单进行识别与制定，通

过内部或外部资源进行主体责任落地状况评估，

对不符合制定行动方案并进行有效关闭。

安全生产

4.安健环责任制纳入年度培训计划并实施。

责任制及

安全管理3.4文件控制

1.建立与执行文件管理程序，包括文件起草、

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类别项目

制度审批、发布、更新、修订、版本控制、宣贯培

训、档案管理、废止等内容。

2.建立符合于企业需求的唯一性、可操作性强

的文件体系架构，文件体系架构应涵盖管理标

准、工作标准、技术标准，并保证文件体系的适

宜性、充分性和有效性。

3.定期对安健环文件运行状况进行梳理及评

价，对其中不适用部分进行修改、变更，确保文

件的有效性和适用性。

4.定期梳理、公化有效文件清单。

5.1标准/安全

作业程序建立安全技术审批、规程措施编制标准.

安全生产

责任制及

安全管理

制度

1.建立健全班组各项管理制度。

2.开展班组创先争优、公推公选。

3.班组建有民主管理机构、并组织开展班组民

主活动。

4.职JL启参与煤矿的安全生产管理、安全制度

1.4班组安健环

建立、安全生产奖惩等方面的参与权、知情权、

表达权、监督权。

5.严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐

患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事

项。

6.班组长在作业前对班组成员进行安全技术交

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类别项目

底并对作业安全行为进行监督与辅导。

7.组织班组正规循环作业和规弛职工操作行

为。

8.严格工程（工作）质量检查和验收。

9.按照企业培训管理规定落实班组培训管理制

度、培训计划。

10.按照规定对班组人员进行安全培训和岗位

技能培训，持续提升员工安全意识和岗位技能水

平。

11.保留比组所有培训记录，包括培训时间、

培训内容、参加人员、培训效果评估等内容。

定期组织员工学习培训法律法规，对新识别的

从业人员2.2法律法规法律法规进行重点学习，让全员清楚安健环法律

素质责任及不履行法律责任所带来的风险。

1.按规定设置职工安全培训机构，矿长为安全

培训第一责任人，人员配备满足要求，责任和业

务分工明确。

安全生产

建立并执行安全培训管理制度。制度内容符

标准化动2.

合国家相关法律、法规规定，内容完整巨已正式

态达标治

文件下发。

理

3.2安健环技3.制定培训经费提取、使用管理办法，并严格

能、培训与意按照文件实施。

识提升4.制定本单位年度培训计划并组织实施，培训

计划来源包含且不局限于以下内容：岗位技能清

单及技能鉴定范围；培训需求调查；意识调查。

5.明确三级安全培训、从业人员培训、专项培

训内容、技能培训等培训项目、培训内容.

6.建立健全培训档案,包括培训管理档案、培

训知识储备档案、员工培训档案，电子档案、纸

张档案分类清晰、内容完整，存放检索在序，档

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类别项目

案归档程序和日常管理规范，档案的保存期限、

销毁管理和实施符合规定。

7.做好培训效果评估，包括参培人员对授课教

师和内容进行评估、单位对参培人员返回工作岗

位后的工作情况进行评估、组织机构对授课教师

和参培人员进行总结评估等，确保培训效果。

从业人员

素质

1.建立安健环风险与影响评估管理标准。

2.开展全面的风险评估工作，安健环风险辨识

评估范围包括但不限于以下方面：《煤矿安全生

产标准化管理体系基本要求及评分方法》中“安

全风险分级管控”要求的对象；职业病危害，包

括粉尘、噪声、高温、化学毒物、震动、井卜不

良作业条件等；环境影响，包括固体废弃物、危

2.1风险评估

险废物、污水、化学品、植被、土壤等；消防安

全；机动设备；工作流程；作业活动；紧急情

况；安保；等等。

3.一般将风险由高到低分为重大、较大、一

般、低四个等级，分别用红、橙、黄、篮表示，

并明确分级管控责任主体。

4.建立风险清单并制定相应管控措施，根据专

项辨识评估情况，及时补充更新。

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5.风险管控措施应从工程技术、安全管理、培