RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：总经理至被枪核人员：信核人加：稽核日期:

（触及程序：工管理手册B号禁止运用有海物桢管理作业程序B）

市核内容审核记录不符合报告编

序号文件条款评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件要求）（实践作业VS标准条款或公司文件；公司号

..环境管理体系总要最高管理者能否有建立RoHS方面环境管理方针，能

1

求否向全厂人员传达？

一环境管理体系总要酸高管理者能否任命环境质量管理者代表，并明白

2

求其职击与权限？

.环境管理体系总要有无建立环保管理体系及文件，文件能否有评审其

3

求有效性？

.环境管理体系总要

4有无建立环保推行委员会，有无组织架构图？

求

在推行环境R0SH管制时,有无明白规定各部门的职

52.职责与权限

班？

.环曳管理体系由要对本公司的RoHS有需佝侦管制，疔无制定仝废及消

6

求战计划？

.环境管理体系总要最高管理者对RoHS有目物成营制外部稽核的结果，

7

求有无作有效性确认？

.环境管理体系总要公司最近有无发生产重环保事项,若有，如何裁

8

求决，查看相关记录？

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：文控中心被稽核人员：招核人员：稽核日期:

触及程序：《文件管制造业程序》、《管理记录管制造业程序b、6禁止运用有毒物质管理作业程序》

审核内容审核记录不符合报告谢

序号蓼考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公“1外部文件要求）（实践作业VS标状条款或公司文件：公司号

6.14环境的教育训文控人员能否理解我司内环境方针，有无参加环境

1

练相关教育训练?

£禁止运用有毒物质管理作业程序》能否均己发行

|.环埼管理体系

2到相关单位，新板文件发打时,响无美时将版回

总要求IH

收，直看文件发行回收记录？

.环境管理体系总要《禁止运用有毒物质管理作业程序》在发行前能否

3

求己得到相关人员的同意，审核？

当RoHS法律法规及客尸标准有更新时，£禁止使用

6.13环境有古物质有毒物质管理作业程序》有无维新评价其有效性，

4

的变更管理进行再次修订发行，青者£禁止运用行毒物侦管理

作业程序％的新修订H期能否为最近

6.12环保法律法规对于外来的RoHS环境M件（如欧盟RoHS法规、客

5

搜柒及信息传递户环境标准）如向管制，有无益外来文件《以

6.12环保法律法规对于外来文件.有无外来文件清单？外来文件有无

6

搜集及信息传递定时更新？

有无规定环境记录保存期限，有无环境相关记录一

76.16记录保存

览表？

文件记录的保存要求能否符合客户要求，记录能否

86.16记录保存

明晰、易于辨认，有无乱涂、乱划景象?

RoHS外部审核材弭及管理评审材料有无保存,抽查

96.16记录保存

2014年RoHS内审材料,杳看记录能否残缺?

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：业务部被稽核人员：稽核人员：稽核日期:

（触及程宇：d禁止运用有毒物质管理作业程序》）

审核内容审核记录不符合报告编

字号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件要求〉＜实践作业VS标准条款或公M文件；公司号

.环境管理体系总要业务部人员能否清烛我司的环境管理方针，有无向本

1

求部门人员传达？

业务部接到客户的环保要求，有无时其进行分析评

26.1业务订单评审

价？

6.2样品制造及提业务部开立《工程制造单B送相关单仑签时,有无注

3

Z明客户的RoHS环保要求及含量限制等信

6.12环保法律法规业务接受的客户外来环境文件能否均己转给文控中心

4

搜集及信息传迤受捽？

6.12环保法律法规对于客户之较严厉的环保要求新品，业务能否与客户

5

搜集及信息传道进行沟通或举行会议外部付论？

公司环境相关物质发生变更时，无论是产品、担任

6.13环境有害物防

6人员发生变更,有无向客户提出变更申请,待客户

的女史管理

确认后方可实施？

6.14环境的教育训业务人员有无参加RoHS有害物质管理的年度教育训

7

练练？

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：采购部被稽核人员：稽核人员：稽核日期：

（触及程序：《供应商管理作业程序》＜禁止运用有毒物质管理作业程序》《采购管理作业程序》）

审核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:YN

（标准条款或公司外部支件耍求）（实践作业VS标准条款或公司文件；公司号

资材部有无获取文件中心发行的最新版本的才禁止

13.1采购管理运用有毒物痂管理作业程序》，能否己理解文件内

容？

采购部有无将我司的《蕤止运用有毒物质管理作业

23.1米购管埋程序》传达给供应商以理解我司的RoHS有宙物质管

制标准?

当RoHS环境法律法规发生变化，采购有无发最新的

环境相关物质含最调查.我给供应商签回？有无要求

33.1米购管理

供应商签咨最新版的《讣保承诺书》？随机抽样板

材和电镀厂商的环保材料.

在选择痂供应商时，米用有无要求供应商提供i环

43.1采购管理

保承诺书％.能否为最新版？

每年有无对供应商进行年度评审，年度评审中有无

53.1采购管理包括RoHS有害物质管制？查看2011年的年度评审

计划及评审记录？

时于供应商的来料,有无要求提供出货检验报告.

63.1采购管理

出货检验报告能否包括RoHS力害物成的检

3.1.3对供货商的管米姆在卜订单时.对于没有图纸的环保材料.是否

7

理在订单上注明坏保要求，由供应商确认后回

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

破他核部门:首埋部被格核人员：梢核梧核日期:

（触及程于：£禁止运用有毒勿质管理作业程序》6记录控制造业程序3）

审核内容审核记录不符合报告领

序号务书标准及条款号讨审结来：YN

（标准条款或公司外部文件要求）（实践作业VS标准条款或公司文件；公司号

管理部人员能否清楚我司的环境管理方针.有无向

11.总要求

本部门人员传达？

管理部有无接收到我司£禁止运用有毒物质管理作

21.总要求业程序》文件,能否理解我司产品有击物质管制规

定？

6.14环境相关有力针对每年的RoHS环境教育训练,管理部人员是否

3

物质的教有训练有参加?有无保留培训记录?

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：人事部被稽核人员：稽核人员:被核LI期:

《触及程序：《禁止运用有毒物质管理作业程序》《记录控制造业程序》）

审核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

《标准条款或公司外部文件要求）＜窥毁作皿VS标准翁款或公司文件:公司号

6.U环境相关有击人事部能否对于每位新进员进行宣导，传达我司之环

1

物侦的教臼训练境管理方针？

6.14环境相关有否查看人事部2017年教育训练计划，有无包括RoHS环

2

物质的圾行训练境的教育训练？

6.14环境相关有害针对每年的RoHS环境教育训练，能否按期举行,对

3

物质的教充训练于延后举行的有无缘由陶明？

6.14环境相关有击RoHS环境教育训练能否包括全厂人员,有无做考试,

4

物质的敏育训练岫否冲压就人员的林育训练记录？

6.14环境相关有害对于新进人员的教育训族，人事部能否按排其教育培

5

物质的乳臼训班训？

6.14环境相关有害对rROHS环境教仔不合格人员,如何处理,有无补

6

物质的教育训练培训至考试合格？

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：生管核被稽核人员：稽核人员：稽核日期:

（触及程乒：《消费计划管制代业程序》《禁止运用有毒物质管理作业程序》）

1女艮I余丢岳父城审核记录I旬宙什图.V/N1不符合1

rrr名■与它1、川：久（标准条款或公司外部文件要求）＜实践作业VS标准条款或公司文件；公司PT甲U口木•1/报告编号

11.总要求生管部人员能否潜是我司的环哦管理方针，有无向木

部门人先传达？

生管部有无接遭到业务及程图面信息,开具符合

21.总要求

RoHS要求的《原材料申购单》?

生管在按抵消费计划排程时，有无向消费部门明白传

36.6消费控制达不同产品之环保耍求,有做相关标示阐明以利消费

区分？查看相关单据？

产线有无发生RoHS异转，若有，能否追踪其处理结

46.6消费控制

果直至结案，出示相关记录？

生管对于突发性环保设备缺点停机（如1：消费无宓产

56.6消费控制品的无囱公用机台），是如何确保消费的正常进行,

仃无制定应急预备措施,能否设行备用

当环保公用机台处于停用茯况时，有无用来援助消费

66.6消费控制非环保产品,以满足其消费交期,若有，如何界定其

切换措施？

6.14环境相关有害生管部人员有无参加RoHS有杏物质管理的年度教育

7

物质的教育训练训练？

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：姐被稽核人员：稽核人员：稽核日期:

（触及程序：公肖费计划管制程序B4禁止运用有毒核质管理作业程序3）

审核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件要求）＜实践作业VS标准条款或公司文件：公司号

仓库在收货时能否核对供应商所提供的环保资料，

1

S.5原材料仓储管理确认0K后再收优？

仓库原材料储存区能否有区域划分，如:环保物料合

25.5原材料仓储管理格区，无的产品，有卤产品，环境不合格区，报废

区等？

成品仓物料储存区LX：域划分能否明白,ill：环保物

36.8成品入库管理料合格区，无卤产品，有卤产品，环境不合格区，

报废区等？

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：加工工积/消费部被稽核人员：________________________梢核人员：稽E

（触及序：g制程管制造业型序5才禁止运用有毒物质管理作业程序》）

审核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件耍求）<实践作业VS标准条款或公M文件；公司号

对于新供应商承认时的环保物料的数据材料，能否

16.3.1供应商的选定安善保存，能否可清楚用r的确认该物料的环保状

况

环境相关有害工程部人员有无接受环境管制物质的教育训

26.14RoHS

物砥的教白训练续.讯问我司的环境菅理方针内容？

供应商送样承认时，工程部有无确认其RoHS符合性

36.3.1供应商选定

及RoHS证明材料,有无做记录？

工程部发行的图纸有无标注环保要求？有无彘环保

46.6消费控制产品印章？能否已全部发行到需求单位？图纸旧版

能否已全部回收，看看K1纸发行回收

6.14环境相关有害消费部人员有无接受RoHS环境管制物所的教刊illl

5

捌版的数日训练练，能否消楚RoHS管制的六项有当物质?

产线作业人员对于产品颜色标识能否清楚,如：环

66.6消费控制保合格品如何标示，不合格品如何,有无做教育训

练,能否保存记录？

产线一切良品、不良品、回收料、包材.废料、再

76.6消费控制生料等能否分区域放置外在包装袋.箱上注明环境

物质区分如“RoHS、REACH.无卤”

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：CNC工程/消费部被稽核人员：______________________稽核人员:稽核.

,、触及程序：£制程管制造业程序？£禁止运用有毒物质管理作业程序3>

市核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标推:条款或公司外郃义件耍求》（头践作业VS标他条款或公司又件；公司号

时于新供应商承认时的环保物料的数据材料，能否

15.3.1供应商的选定妥善保存.能否可清楚明了的确汉该物料的环保状

况

6.14环境相关有害工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训

2

物质的数台训练统.讯同我司的环用管押方针内容？

供应商送样承认时,工程部有无确认其RoHS符合性

36.3.1供应商选定

及RoHS证明材料,彳。无做记录?

工程部发行的图纸有无标注环保要求？有无盖环保

46.6消费控制产品印章？能否已全部发行到需求单位？图纸旧版

能否己全部1可收，杳看国纸发行网收

6.14环境相关有害消费部人员有无接受RoHS环境管制物班的数育illl

5

捌版的教日训练练，能否清楚RoHS管制的六项有出物桢？

产线作业人不对于产品顷色标识能否清楚,如：环

66.6消费控制保合格品如何标示，不合格品如何，有无做教育训

然，能否保存记录？

产线一切良品、不良品、回收料、包材.废料、再

76.6消费控制生料等能否分区域放置外在包装袋.箱上注明环境

物质区分如“RoHS、REACH.无卤”

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：注熨一部工程/消费部被稽核人员：稽核人员:

（触及程序：,方刷程管制造业程序3名禁止运用有毒核侦管理作业程序：3）

审核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件耍求》（实践作业VS标准条款或公司文件：公司号

对于新供应商承认时的环保物料的数据材料.能否

15.3.1供应商的选定妥善保存，能否可清楚明了的确认该物料的环保状

况

6.14环境相关有古工程部人员有无接受RoHS环境管制物颂的教育训

2

物质的教育训1练练，讯问我H的环境管理方计内容？

供应商送样承认时，工程部有无确认其RoHS符合性

36.3.1供应商选定

及RoHS证明材料,有无做记录？

工程部发行的图纸目无标注环保要求？有无盖环保

46.6消费控制产品印章？能否己全部发行到需求单位.？图纸旧版

佛任己全部1可收.占看用纸沙行同收

6.14环境相关有古消费部人员有无接受RoHS环境管制物痂的教育训

5

物侦的教育训练练，能否清楚RoHS管制的六项有害物质？

产线作业人员对于产品项色标识能否清楚，如1：环保

66.6消费控制合格品如何标示,不合格品如何，有无做教育训练.

能否保存记录？

产线一切良品、不良品、回收料、包材、废料、再生

76.6消费控制料等能否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质

区分如“RoHS、REACH.无卤”

各消费单位的机台对环境管理物质能否进行标示区

86.6消费控制分？如“RoHS公用机台、REACH公用机台、无卤公用

机台”等.

对水口料的运用，产线能否清楚其环保要求.是否做

96.6消费控制

相关标识及记录？

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：注州二部工程/消费郃被稽核人员：稽核人员:

（触及程序：£制程管制造业程序B•，禁止运用有毒核质管理作业程序3）

审核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件妥求）（实践作业VS标设条款或公司文件，公司号

对于新供应商承认时的环保物料的数据材料.能否

15.3.1供应商的选定妥善保存，能否可清楚EJ]了的确认该物料的环保状

况

6.14环境相关有害工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训

2

物斯的教育训练练.讯问我司的环境管理方针内容？

供应商送样承认时,工界部有无确认其RoHS符介性

36.3.1供应商选定

及RoHS证明材料,有无做记录？

工程部发行的图纸有无标注环保要求？有无瓶环保

46.6消费控制产品印章？能否己全部发行到需求单位？图纸旧版

能否已全部回收.查看图纸发行回收

6.14环境相关有杏消费部人员有无接受RoHS环境管制物侦的教育训

5

物质的教育训练练，能否清楚RoHS管刎的六项有害物质？

产线作业人员对于产品颜色标识能否清楚，如：环

66.6消云抻制保合格品如何标示.不合格品加何.有无地教育训

练，能否保存记录？

产线一切良品、不良品、回收料、包材、废料、再生

76.6消费控制料等能否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质

区分如“RoHS、REACH无卤”

各消费单位的机台对环境管理物侦能否进行标示区

86.6消费控制分?如“RoHS公用机台、REACH公用机台、无向公用

机台”等.

时水口料的运用，产线传否清楚其环保耍求，是否做

96.6消费控制

相关标识及记录？

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：冲压工程/消费部被稽核人员：稽核人员：稽杉

（触及程序：d制程管制造业程序》《禁止运用有毒物质管理作业程序》）

审核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件耍求）＜实践作业VS标准条款或公司文件；公司号

对于新供应商承认时的环保物料的数据材料.能否

15.3』供应商的选定妥善保存，能否可清楚用了的确认该物料的环保状

况

6.14环境相关有害工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育illl

2

物质的教臼训练练，讯问我司的环境笆理方针内容？

供应商送样承认时，工程部仃无确认其RoHS符合性

36.3.1供应商选定

及RoHS证明材料,有无做记录？

工程部发行的图纸有无标注环保要求？有无箫环保产

46.6消费控制品印率？能否己全部发行到需求单位？图纸旧版能否

已全部回收,巳看图纸发行何收

6.14环境相关有击消费部人员有无接受RaHS环境管制物质的教白训

5

物质的教育训练练，能否清楚RoHS菅制的六项仃害物痂？

产线作业人员时于产1ft颜色标识能否清楚，如：环保

66.6消费控制合格品如何标示,不合格品如何,有无做教育训练.

能否保存记录？

产线切良品、不良肺、回收科、包材、成科、再生

76.6消费控制料等能否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质

区分如“RoHS、REACH、无卤”

RoIIS指令管制各部门外部审核检肯记录表

被稽核部门：含锻工程/消费部被稽核人员：稽核人员：稽E

（触及序：公制程管制造业星序》£禁止运用有毒物脑管理作业程序》）

审核内容审核记录不符合报告编

印号参考标准及条款号评审结果:YN

（标准条款或公司外部文件要求》＜实践作业VS标准条款或公司文件；公司号

时干新供应商承认时的环保物料的数据材料.能否

163.1供应商的选定妥善保存,能否可清楚明了的确认该物料的环保状

况

6.14环境相关有害工程部人员有无接受RoHS环境管制物侦的数百illl

2

物斯的教育训练练,讯问我司的环境管理方针内容？

供应商送样承认时.工程部有无确认其RoHS符合性

36.3.1供应商选定

及RoHS证明材料,有无做记录？

工程部发行的图纸有无标注环保要求？有无盖环保

46.6消费控制产品印章？能否已全部发行到需求单位？图纸旧版

能否已全部问收，查看图纸发行网收

6.14环境相关有古消费部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育illl

5

物质的教育训练练,能否清楚&川S管制的六项有害物质？

产线作业人员对于产品颜色标识能否清楚，如：环

66.6消费控制保合格品如何标示，不合格品如何,有无做教育训

练，能否保存记录？

产线•切良品、不良品、回收料、包材、废料、再

76.6消费控制生料等能否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境

物质区分如“RoHS、REACH.无卤”

RoHS指令管制各部门外部审核检杳记录表

被稽核部门：车床核程/消费部被稽核人员:_____________________________________稽核人员：僭E_______________________________

（触及程序：学制程管制造业程序》E禁止运用有毒物质管理作业程序》）

中核内容审核记录不苻合报告娘

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件耍求》（实践作业VS标准条款或公司文件;公司号

时于新供应商承认时的环保物料的数据材料，能否

15.3.1供应商的选定妥善保存.能否可清楚明了的确汉该物料的环保状

况

6.14环境相关有害工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训

2

物质的数台训练统.讯同我司的环用管押方针内容？

供应商送样承认时,工程部有无确认其RoHS符合性

36.3.1供应商选定

及RoHS证明材料,彳。无做记录?

工程部发行的图纸有无标注环保要求？有无盖环保

46.6消费控制产品印章？能否已全部发行到需求单位？图纸旧版

能否己全部1可收，杳看国纸发行网收

6.14环境相关有害消费部人员有无接受RoHS环境管制物班的数育illl

5

捌版的教日训练练，能否清楚RoHS管制的六项有出物桢？

产线作业人不对于产品顷色标识能否清楚,如：环

66.6消费控制保合格品如何标示，不合格品如何，有无做教育训

然，能否保存记录？

产线一切良品、不良品、回收料、包材.废料、再

76.6消费控制生料等能否分区域放置外在包装袋.箱上注明环境

物质区分如“RoHS、REACH.无卤”

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：江铸工程/消费部被稽核人员：_稽核人员：稽杉

（触及序：W制程管制造业呈序》£禁止运用有毒物质管理作业程序》）

审核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件要求）＜实践作业VS标准条款或公司文件；公司号

对于新供应商承认时的环保物料的数据材料，能否

15.3.1供应商的选定妥善保存,能否可清楚明了的确认该物料的环保状

况

6.14环境相关有害工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训

2

物痂的教行训练绿，讯问我司的环坤管押方针内容?

供应商送样承认时,T.程部有无确认其RoHS符合性

36.3.1供应商选定

及RoHS证明材料,有无做记录?

工程部发行的图纸有无标注环保要求？有无益环保

46.6消费控制产品印货？能否已全部发行到需求单位？图纸旧版

能否已全部网收.杏看图纸独行网收

6.14环境相关有害消费部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训

5

物质的教育训练练,能否清筵RoHS管制的六项有古物厕？

产线作业人员对于产品顽色标识能否清整,如：环

66.6消费控制保合格品如何标示,不合格品如何,有无做教育训

练，能否保存记录？

产线一切良品、不良品、回收料、包材、废料、再

76.6消费控制生料等能否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境

物质区分如“RoHS、REACH.无卤”

时水口料的运用，产线传否清楚其环保耍求，是否

86.6消费控制

做相美标识及记录？

RoHS指令管制各部门外部审核检杳记录表

被稽核部门：工程部被一核人员：稽核人员：一稽核日期:

（触及序：《禁止运用有毒;勿质管理作业程序》）

审核内容审核记录不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:YN

（标准条款或公司外部文件翌求）＜实践作业VS标准条款或公司文件；公司