SDF新能源有限公司风险行为管理实施办法

SDF新能源有限公司

风险行为管理实施办法

第一章总则

第一条目的。为建立SDF新能源有限公司（以下简称“SDF

新能源公司”）行为干预团队，执行安全的行为，促进员工良好

行为习惯的养成，形成积极的、安全的、可持续性以及有效的安

全文化。特制定本管理实施办法。

第二条适用范围

（一）规定了风险行为干预工作流程，各项工作程序的执行

标准。

（二）适用于SDF新能源公司及一体化管理各单位本部各部

门、所属各场站、项目部及相关方人员。

第三条术语及定义

（一）风险行为：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环

境破坏或这些情况组合的行为。

（二）PACT协议：P（Performanceagreement确定协议）、

A（Accordingtoconsensus达成意见一致）、C（Commitmentto

norms规范承诺）、T（Teamconsciousness团队意识）。通过PACT

协议的制定，使团队形成的一种共同遵守的承诺，这种承诺的遵

守将促使团队意识即安全文化的形成。

（三）行为观察：针对风险行为进行的现场观察、分析。通

过观察、表扬、讨论、沟通、启发、感谢六个步骤，与员工平等

交流讨论安全行为和风险行为，促使员工自愿履行PACT协议，提

高员工的安全意识。

（四）行为管理工作组管理者：提供行为干预过程执行资源

的人，支持和鼓励所有员工对PACT协议的遵从，批准本单位的

PACT协议，组织成立工作机构，引导安全行为流程与标准的执行。

（五）行为干预团队队长：与团队成员一起制定PACT协议的

人，执行可见的领导，支持和鼓励本队员工执行PACT协议为容，

并组织召开本团队的PACT协议会议，组织协调、落实本团队的风

险行为改进措施。

（六）行为干预团队队员：按照承诺执行PACT协议内容的人,

参加行为模型讨论，参与修订PACT协议，向队长报告所有风险行

为。

（七）作业安全分析（JSA）：针对一项任务或若干项任务进

行安全分析。

第二章职责

第四条生产技术部

（一）成立行为管理工作组，并履行：

L审批各行为干预团队的关键风险行为、PACT协议；

2.负责提供风险行为管理必要的资源，包括人力资源、资金、

基础设施、工作环境和相关信息等；

3.参与风险行为干预工作；

4.提供行为干预过程执行资源；

5.支持和鼓励所有员工对PACT协议的遵从；

6.引导安全行为流程与标准的执行；

7,组织成立行为干预团队；

8.督促行为干预团队制定PACT协议；

9.督促行为干预团队队长按照规定进行行为观察的统计分

析；

10.审核风险行为干预的推进执行情况；

11.听取各团队工作汇报，指导各行为干预团队风险行为干

预工作实施。

（-）成立行为干预团队，并履行：

L组织团队队员参与行为调查活动；

2,建立分部行为干预团队，签订PACT协议并执行；

3.负责本团队行为干预管理的全过程实施，对本团队风险行

为观察结果进行分析，制订纠偏措施。对观察发现的问题采取纠

偏措施。

第五条安环部

（一）组织开展年度的风险行为调查活动；

（二）参与风险行为干预工作；

（三）负责组织企业的风险行为干预管理，实施相关各项工

作；

（四）指导、监督各部门风险行为干预工作实施；

（五）对各团队的风险行为观察结果进行汇总、分析，制订

纠偏措施；

（六）对观察发现问题整改闭环情况进行检查、暂时不能闭

环的进行跟踪管理。

第六条各单位场长履行行为干预团队队长职责

（一）指导员工进行行为观察、行为模式分析及制定PACT

协议；

（二）执行行为观察，识别、报告PACT协议执行情况；

（三）组织制定和监督执行行为观察计划；

（四）识别和报告风险行为；

（五）向行为管理工作组汇报本团队行为干预执行情况；

（六）支持和鼓励本队员工执行PACT协议内容；

（七）组织召开本团队的PACT协议会议；

（八）组织协调、落实本团队的风险行为改进措施。

第七条各单位管理人员履行行为干预团队成员职责

（一）按照承诺执行PACT协议内容；

（二）参加关键行为讨论，参与修订PACT协议；

（三）向管理者或团队队长报告所有风险行为。

第三章管理内容与要求

第八条风险行为的调查

（一）安环部每年3月组织开展风险行为调查。调查前，安

环部负责组建SDF新能源公司风险行为调查小组，并确定调查时

间、范围、人员。调查过程中应采用标准的调查问卷（详见附件

一），以减少主观性和不一致性。风险行为调查小组成员应满足

下列要求：

1.熟悉质量安全健康环境管理体系内容；

2,接受过行为调查技术培训；

3.具备与调查对象相关的技术知识与技能；

4,具备操作调查过程的能力；

5,具备心理学和行为学的知识；

6,具备调查所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。

（二）风险行为调查应重点关注以下方面：

L人员因素影响：性格、知识、能力与经验等；

2,管理机制的有效性：授权、对话、认可与考核、巡查、安

全会议、观察等；

3•现场作业环境的充分性：现场条件、软环境等；

4.人员意识形态及价值观：自我保护、兄弟情怀、机遇、健

康与福利体验、对安全承诺等;

5.员工对工作和公司的满意度：享受工作、成就感、工作负

荷、工作条件、公司前景、组织竞争力、对战略的理解等；

6.关系可信度和团队氛围：关心、尊重、氛围等。

（三）风险行为调查结束后应形成书面报告，报告内容应包

括：

L调查的详细发现；

2.主要强项；

3.改进机会；

4.短期行动计划与持续改进的建议；

5.量化结果。

（四）调查发现的问题可通过会议、报告等形式进行沟通，

以确保员工对调查结果的理解和认可。

第九条风险行为团队组建

（一）SDF新能源公司各部门、各单位应组建行为管理工作

组和行为干预团队，并任命团队队长及成员，见表1：

风险行为团队

序

团队类别团队成员成员组成说明

号

1行为管理管理者总经理

工作组

其他领导班子成员、安环部负

成员责人、各行为干预团队的队长

及其他同层级管理人员组成

部门、所属单位负责人、班组

队长

行为干预长担任

2

团队部门、所属单位、班组其他人

成员

员

（二）各团队应自行确定一个能体现本团队精神的队名。

（三）各行为干预团队队长应在每年12月份制定本团队行为

干预体系培训计划，针对本团队员工提出培训需求并报安环部。

（四）安环部每年底应汇总各行为干预团队的培训需求，结

合年度安健环培训计划的制定，落实本单位和各行为干预团队培

训需求的培训资源与执行要求。

（五）每年开展行为干预培训，应确保各层级员工的培训及

时、全覆盖。

第十条关键风险行为识别

（一）行为管理工作组和各行为干预团队结合各类例会应从

以下方面识别团队工作和作业中的关键风险行为：

1.作业风险评估识别出来的高风险行为危害；

2.企业现有规章制度、操作规程、应急预案、反违章管理所

关注的作业行为;

3.从日常安全检查、任务观察、行为观察发现的容易造成事

故事件的行为；

4.以往由于人为失误所导致的事故，从事故案例中反映出来

的一些关键性的行为和习惯。

（二）行为管理工作组每季度应结合安委会会议，依据行为

观察结果修订完善关键风险行为。

第H"一条PCAT协议签订

（一）行为干预团队应根据所识别的关键行为进行ABC行为

模型分析（详见附件二），找出关键风险行为的内部因素（即内

部管理、人员培训、员工意识、作业和办公条件等）和外部因素

（即上级规定、外部环境、技术支持等），并确定实现风险控制

的正确行为模式。

（二）ABC行为模型分析完成后，各团队结合分析结果编制

PACT协议（详见附件三），团队全体成员签字后生效。PACT协议

格式不限，但应包括以下内容：

L总结归纳关键行为；

2.针对这些风险应执行的正确行为模式；

3.团队人员可以互相提醒，互相检查，按照规定报告；

4.团队成员积极制止并消除不安全行为的承诺；

5.团队成员应对PACT协议内容进行讨论，一致通过后，签字

承诺，立即生效。

第十二条PACT协议的执行与行为观察

（一）行为干预团队PACT协议的执行：

1.各行为干预团队PACT协议签字承诺后，团队全体成员依据

承诺执行PACT协议内容，如果发现团队成员违背承诺，发现人应

告知行为干预团队队长。

2.每次班会，由班组长（队长）组织团队成员围成圆圈进行

“团队式”班前会，班组长队长带领行为干预团队成员复运PACT

协议内容。

3,每次班会，由部门负责人/班组长组织全体人员开展作业

安全分析（JSA）,对当天所计划开展的任务进行危险源辨识，明

确防范措施，同时填写JSA工作表。

4.外包工程由项目负责人或工作负责人组织进行“团队式”

班前会，开展作业安全分析（JSA）o

5.每月第四周，各行为干预团队队长根据本班的工作计划、

新的风险、中高风险、特定人群等方面，制定下月行为观察计划

（详见附件四）。

6.执行行为观察人员由本团队成员轮流进行。观察责任人应

通过行为观察检查本团队成员PACT协议的执行情况，发现团队成

员出现违背承诺的风险行为时应予以纠正。

7.各团队队长应每月至少进行一次行为观察。

（二）观察人员发现不安全行为和状态应立即采取纠偏行

动。发现的问题应在现场进行整改，暂不能完成的由安环部纳入

整改项目进行闭环。

（三）团队行为观察的内容根据公司安全观察卡的内容执

行。

（四）实施行为观察的人员发现以下情形时应终止观察任

务，现场进行纠偏并向队长汇报，依据制度进行考核：

1.被观察人的行为可能造成严重后果的（恶性误操作、人员

轻伤及以上不安全事件、火灾、设备损坏、非停、环境污染事故）;

2.被观察人的行为属于较严重及以上的违章行为。

（五）行为管理工作组应结合任务观察，有计划地对各团队

的行为干预效果进行观察。

第十三条观察结果统计分析及处理

（一）各团队队长每月23日前收集本团队行为观察记录，进

行统计分析（详见附件五），并报行为管理工作组。

（二）安环部每月25日前，收集各行为干预团队的行为观察

统计分析结果、参与人数，形成公司的行为观察统计图表，并对

观察结果进行汇总、分析，找出原因制定对策。统计分析应包括

以下内容：

1.员工参与率及参与情况趋势分析；

2.对所有的安全观察信息和数据进行分类统计；

3.分析统计结果的分布和变化趋势（曲线图、柱状图、饼状

图）；

4.根据统计结果和变化趋势提出安全工作的改进建议。

（三）行为管理工作组、行为干预团队在发现各团队成员同

一风险行为出现3次及以上时，应在5个工作日内召开团队会议分

析原因，提出改进措施。

（四）对行为干预发现的问题应纳入纠正与预防系统进行闭

环处理。

第十四条PACT协议改进

（一）行为管理工作组和各行为干预团队应结合安健环会

议，根据安全观察情况，组织员工讨论PACT协议依从情况，分析

协议未得到严格执行的原因和障碍，制订对应的改进措施。

（二）各行为干预团队每季度利用例会的机会对ABC模型、

PACT协议的内容进行讨论、分析并修订。

第十五条回顾与提升

（一）行为管理工作组对观察过程发现的问题进行归类，及

时向各团队予以反馈，指导其不断完善提升，并组织经验分享。

（二）行为管理工作组每季度对行为干预实施情况正行回

顾，分析风险行为控制效果。

（三）安环部至少每半年对行为观察、PACT协议执行优秀的

团队或个人提出表彰建议。

第四章附则

第十六条本制度由SDF新能源公司安环部负责解释。

第十九条本制度适用于SDF新能源公司一体化管理单位。

第二十条本制度自发布之日起执行。

第二十一条支持性文件

（一）《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004-2008）

（二）《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）

第二十二条记录及保存要求

号名称保存地点保代

1风险行为调查问卷各部门、各单位一年

2ABC行为模型分析表各部门、各单位一年

3PACT协议各部门、各单位一年

行为观察辛划与观察各部口备备单位

4安环部一年

5行为观察统计表安环部一年

第二十三条附件

（一）《风险行为调查问卷》；

（二）《ABC行为模型分析表》;

（三）《PACT协议》；

（四）《行为观察计划》；

（五）《行为观察统计表》；

（六）工作一览表。

附件1

SDF新能源有限公司

风险行为调查问卷

部门：专业:

一、综合管理类（含：人员因素影响、安全意识及价值观、管理

的有效性、工作满意度与团队氛围、现场作业环境等）

1.当领导安排您工作时，您可能因身体、技能等原因，不适

合进行该项工作，您会（）

A向领导说清楚原因，安排其他人员B接受安排，但

谨慎行事C随便，无条件服从

2.为工作方便，您会违章吗（）

A不会B有时工作不是很危险或事情很急，违章就无

所谓了C会的

3.您认为公司习惯性违章屡禁不止的主要原因是（）

A安全意识不强，侥幸心理，图省事B现场安全管理不到

位C考核太轻，违章处罚力度不够

4,遇到危险或没有把握的事情时，您的做法是（）

A停止工作，并向上级汇报B稍微处理一下，继续干

C工作任务紧，还是干吧

5.领导违章指挥，您会服从吗？（）

A会，服从第一B可以服从，也可以不C不会

二、作业风险行为（含检修类、试验类、生产调度类、综合类）

26.您（或发现他人）有在检修设备前未验电就开展检修工作的

行为？（）

A有B偶尔C没有

27.您（或发现他人）有未按检修制度进行工作的行为？（）

A有B偶尔C没有

28.高空作业时，您（或发现他人）有不系安全带行为？（）

A有B偶尔C没有

14—

29起吊重物时，您（或发现他人）有在重物或吊臂下方或重物

运行前方停留的行为？（）

A有B偶尔C没有

30.起重作业时，您（或发现他人）有在无专人指挥的情况下吊

装重物的行为？（）

A有B偶尔C没有

31.起吊设备、物件时，您（或发现他人）有使用不完好吊具的

行为？（）

A有B偶尔C没有

32.您（或发现他人）有将设备保护甩掉不用的行为？（）

A有B偶尔C没有

33.您（或发现他人）有在焊接完毕后未及时清理现场，未按要

求留人看守的行为？（）

A有B偶尔C没有

34.气割作业时，您（或发现他人）有氧气、乙烘瓶放置的安

全距离不够的行为？（）

A有B偶尔C没有

35.检修作业时，您（或发现他人）有在工作中工具使用不当伤

人的行为？（）

A有B偶尔C没有

36.您（或发现他人）有现场作业未带《检修作业指导书》，工

作组成员不了解《检修作业指导

书》的内容的行为？（）

A有B偶尔C没有

37.您（或发现他人）有检修工作中途换人，不熟悉检修工作内

容、工作范围和安全措施的行为？（）

A有B偶尔C没有

38.您（或发现他人）有擅自扩大检修工作范围，到邻近带电设

备上去工作的行为？（）

A有B偶尔C没有

39.进入工作现场，您（或发现他人）有在生产区域未戴安全帽,

15—

无防高空坠落的措施的行为？（）

A有B偶尔C没有

40.您（或发现他人）有用湿抹布擦拭带电的低压电器或照明器

具的行为？（）

A有B偶尔C没有

41.您（或发现他人）有不按要求使用行灯的行为？（）

A有B偶尔C没有

42.楼板平台有孔洞，电缆沟、地沟、吊物孔、发电机风洞灯盖

板掀开时，您（或发现他人）有在孔洞周围未装设遮拦和设置警

告标志的行为？（）

A有B偶尔C没有

43.您（或发现他人）有高空作业习惯性不系安全带，对扳手、

钳子等工具不系绑等防坠落的措施的行为？（）A有B

偶尔C没有

44.转动设备、行程设备、电气设备停运检修，您（或发现他人）

有在工作中或工作结束后未征得运行人员意见或未会同运行人员

一起检查，就进行电气试验、联动试验或试运行等对他人有可能

造成伤害的工作的行为？（）

A有B偶尔C没有

45.您（或发现他人）有在动火作业中未办理动火工作票的行

为？（）

A有B偶尔C没有

16—

附件2

ABC行为模型分析表

记录编号：No

行为/后果内部因素外部因素正确的行为模式

17

附件3

PACT协议（示例）

序号协议内容

—•团队的关键风险行为

1无票作业及两票审核力度不到位。

2倒闸操作不规范。

3安全措施不到位、作业前安全交代不到位。

4危险作业时不正确或不按规定使用安全防护用具。

5违章作业或对上级的违章指挥不制止、执行。

危险性作业、重大作业未按规定办理相关许可程序、未按技

6

术方案或作业指导书、作业卡实施，违反施工工艺或流程。

7生产用具使用前未进行检查、检验。

8外包工程管理不到位，各程序履行不到位、工作监管不到位。

9设备检修、维护不按规定进行。

人员安全意识不强，违章作业或冒险作业，作业现场监管不

10

到位。

风险行为产生原因

1工作中存在图省事、嫌麻烦的心理，存有侥幸心理C

2作业人员安全意识不强、个人行为习惯不良。

未按规定履行公司制度、安全规程、技术规程规定，工作流

3

程不到位。

18—

4现场监管、指导不到位，监管力度不够。

5专业人员素质未能达到工作需求，专业知识培训力度不够。

6个人责任心不强，设备、安全隐患排查不彻底。

一团队的安全行为

掌握作业危险点辨识、分析和控制的基本方法，作业过程中

1

严格落实安全风险预控措施。

发现安全隐患或问题时，及时提出质疑，行使拒绝权，有效

2落实“四不伤害”（不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤

害、保护他人不受伤害）。

3执行操作前，操作中、操作后“三检查、三核对”操作法。

4执行“安全工作十大点”，正确佩戴劳动防护用品。

危险作业按规定办理相关许可程序、按技术方案或作业指导

5

书、作业卡实施。

遵守设备设施施工工艺或流程，尽量采用成熟可靠的技术工

6

艺。

7制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。

严格落实设备管理各项措施，加强设备点检、维护和消缺，

8

确保设备运行健康。

及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建

9

议，落实、实施整改项目。

10按照外包工程管理卡的要求对外包工程进行规范化管理。

19

开工前向工作班成员详细交待工作内容、人员分工、带电部

位和现场安全措施，进行危险点告知，并履行确认手续。开

11

工后作为工作负责人始终在现场，对工作班人员的安全认真

监护，及时纠正不安全的行为。

12特种作业人员持证上岗。

四团队承诺

认真贯彻安健环理念方针，严格遵守《安全生产法》等国家

法律法规、行业标准以及各项安全生产制度和规定，并承担

1

相应安全责任；做到我不伤害自己、我不伤害他人、不被他

人伤害、保护他人不受伤害。

不违章指挥，不违章作业，不违反劳动纪律。在工作中严格

2

执行规程制度，并严格履行本岗位的安全职责和工作职责。

在每项工作中结合实际，认真开展作业危害辨识与风险评

估，执行风险预控措施，落实确保安全的组织措施、技术措

3

施、安全措施，实现规范化、标准化作业。在工作中，如发

现有违反安全规定的人和事，立即予以制止并及时汇报。

正确佩戴和使用劳动防护用品，按要求使用和维护本岗位的

4

安全防护设施。

发现生产安全事故时，及时向上报告，并积极参与事故应急

5

救援工作，在救援中服从上级指挥。

6加强设备巡视，及时发现并处理设备缺陷，使事故消除在萌

—20—

芽状态中。

在工作中实行“互保”、“联保互相提醒：发现对方有不

安全行为与不安全因素、可能发生意外情况时，要及时提醒

纠正，工作中要呼唤应答。互相照顾：工作中要根据工作任

7

务与人员技能水平合理分工，互相关心、互创条件、团结协

作。互相监督：工作中要互相监督，严格执行安全规程和有

关制度。互相保证：保证对方安全生产作业不发生人身事故。

团队成员签名/时间：

—21—

附件4

行为观察计划

序观察任务观察形式/观察人观察时间

号

______团队

1

2

•••

______团队

1

2

•••

—22—

附件5

行为观察统计表

单位/班组：

统计时间（周）：年月日至年月日

观察总

安全行为数风险行为数安全行为比率

数

L新增风险行为：

2.重复出现的风险行为与次数：

3.重复出现风险行为的执行小组名称：

—23

4.风险行为产生原因:

—24—

附件6

工作一览表

序周期要

号任务名称工作到位标准责任人备注

求

定期工作

制定风险行将风险行为干预等知识

每年1各行为干

1为干预等知培训列入公司年度培训

月预团队长

识培训计划计戈

针对人员因素影响、企业

管理机制的有效性、现场

编制风险行

每年3作业环境的充分性等编风险调查

2为调查方案，

月制风险行为调查方案及成员

并完成调查

调查、访谈问卷，并组织

完成风险行为调查。

每月第四周，各行为干预

团队队长根据本班的工

制定下月行每月第行为干预

4作计划、新的风险、中高

为观察计划。四周团队队长

风险、特定人群等方面，

制定下月行为观察计划。

报送团队行各团队队长每月23日前

每月23各行为干

5为观察记录、收集本团队行为观察记

日前预团队长

统计分析录，进行统计分析，并报