安全风险预控管理体系知识考试复习题

安全风险预控管理体系知识考试复习要点

1.PDCA循环措施是什么？

答：PDCA循环管理措施是执行任务和管理任务的通用模

型，这个模型表述了一种基本的事实，就是任何一件事情都

可以分为4个阶段进行，即计划（Plan）阶段、实行（Do）

阶段、检查（Check）阶段和处置（Action）阶段。PDCA循

环管理措施能有效保障每一项管理任务的计划充足性、执行

合规性、过程依从性以及效果符合性。PDCA的含义简要阐明

如下：

——计划：建立所需要的目的和过程，以实现企业安全

方针所期望H勺成果。

——实行：对过程予以实行。

——检查：根据安全方针、目的I、法律法规和其他规定,

对过程进行监测和测量，并汇报成果。

——处置：对成功日勺经验加以肯定，并予以原则化；对

于失败的教训也要总结，引起重视。对于没有处理日勺问题，

应提交给下一种PDCA循环中去处理。

2.煤矿安全风险预控管理体系的特点是什么？

答：a）以风险预控为关键。b）以不安全行为管理为重

点。c）以生产系统安全要素为基础。d）以PDCA循环方式

为运行模式。e）依托合理的考核评价机制推进体系有效运行。

3.企业重要负责人在风险预控管理体系中的作用？

答：重要负责人应通过其领导作用和实际行动，发明一

种风险预控管理体系能有效运行、员工充足参与的环境。重

要负责人应运用风险预控管理原则，为如下规定发挥作川提

供保障：

a）制定并保持生产经营单位日勺安全方针和安全目的；

b）在整个生产经营单位内宣传安全方针并增进安全目

时时实现，增强员工的意识、积极性和参与

程度；

c）实行合适的过程，以满足上级企业和其他有关方规定

并实现安全目日勺；

d）建立、实行和保持一种有效H勺风险预控管理体系以实

现安全目日勺；

e）获得必要欧I资源；

f）定期评审风险预控管理体系；

g）决定有关安全方针和安全目的的措施；

h）决定改善风险预控管理体系的措施。

4•神华集团外委队伍管理“五个同样”的内容？

答：a）对外委队伍要和自己的队伍同样监督管理。

b）对外委队伍要和自己执行同样日勺安全原则。

C）对外委队伍要和自己同样地贯彻安全责任。

d）对外委队伍要和自己同样的安全考核。

e）对外委队伍要和自己同样地追究事故处理。

5.风险预控管理流程是什么？

风险预控管理遵照安全管理的一般性程序，覆盖了从危

险源辨识开始到风险受控为止时全过程，因该过程分为七个

环节，又称为“七步法”。

第一步：危险源辨识

危险源辨识日勺目的是为了明确管理日勺范围，只有对危险

源进行全面、系统的辨识，才能做到安全管理无遗漏。

第二步：风险评估

风险评估日勺作用是协助企业在危险源辨识日勺基础上，借

助可量化H勺技术，明确安全管理的重点。

第三步：制定风险控制原则和措施

研究和制定对应的风险控制原则和风险控制措施，防止

危险源转变成为隐患，通过安全技术应用防止隐患产生。制

定风险控制原则可以明确管理的根据，制定管理措施可以明

确管理的途径。

第四步：执行风险控制原则和措施

在平常生产过程中贯彻贯彻风险控制措施，将风险切实

减少和保持在控制原则水平，保证危险源日勺风险处在受控状

的指导思想，是企业建立方针、政策的出发点。理念对的，

方向才能对代I,目H勺才能得以实现。在安全管理中，应在贯

彻贯彻“安全第一，防止为主，综合治理”的安全生产方针

基础上，结合动态的、不停推进的生产经营活动，不停创新

安全理念，增进安全发展。

b）领导作用c领导重视是实行风险预控管理的关键。生

产经营单位的领导者应提供必要的I组织机构、制度、人员、

技术、资金等保障，发明并保持良好的安全文化气氛和内部

环境，使全体员工能充足参与风险预控管理活动。

c）全员参与。安全风险危及每个参与生产经营活动的

个体员工，需要全员参与风险预控。全员应包括所有管理和

作业区域日勺所有人员，包括承包商和其他有关方人员。

d）过程措施°将安全风险预控管理所波及H勺资源和活

动，都当作过程来看待，更有助于提高过程的效率。

e）管理H勺系统措施。将互相关联和互相作用日勺过程，当

作一种系统来看待，有助于提高管理的J时效性和有效性。

f）基于风险日勺管理措施。及时掌握危险源的风险状态,

并采用对应H勺措施，能更好的运用资源，实行风险事前控制。

安全管理应做到有针对性、及时性、充足性和有效性，应全

面辨识危险源，做到管理范围全面，对象清晰；同步应通过

风险评估，把握危险源实际日勺风险状态，使安全管理工作有

的放矢。

g）安全投入。稳定的安全投入是实行风险预控管理的

重要保障。按照国家有关规定，建立稳定的安全投入和资金

渠道，保证生产经营单位安全系统、设备和设施日勺改造、改

善和更新，事故隐患的消除和安全生产条件的改善，安全生

产宣传、教育和培训，安全奖励，先进安全技术措施和管理

措施的推广和应用，抢险救灾等均有可靠的资金来源。安全

投入应能充足保证生产经营单位安全生产需要，安全投入资

金应专款专用。

h）持续改善。风险预控管理体系应保持循环往复，持

续自主提高管理水平的能力。持续改善是理念，也是措施，

更是机制。风险预控管理体系通过实行运行、体系评价、采

用纠正和防止措施等措施和过程，改善风险过程控制、提高

体系有效性，提高管理水平。

7.建立和实行风险预控管理体系包括哪些环节？

答：a）确定上级企业和其他有关方的需求和期望；

b）建立生产经营单位的安全方针和安全目日勺；

c）确定实现安全目的必须的过程和职责；

d）确定和提供实现安全目的必须的资源；

e）规定测量每个过程的有效性和效率日勺措施；

f）应用测量措施确定每个过程的有效性和效率；

g）确定防止不合格并消除其产生原因的措施；

h）建立和应用持续改善风险预控管理体系的过程。

上述环节也合用于保持和改善既有的风险预控管理体

系。

8.持续改善风险预控管理体系的目的在于增长生产经

营单位员工及有关方满意的几率，改善包括哪几方面活动？

答：a）分析和评价现实状况，以识别改善区域；

b）确定改善目日勺；

c）寻找也许日勺处理措施，以实现改善目日勺；

d）评价处理措施并做出选择；

e）实行选定的处理措施；

f）测量、验证、分析和评价实行的成果，以确定改善

目的已经实现；

g）正式采纳更改。

必要时，对改善成果进行评审，以确定与否深入改善。

9.神华集团Q/SHJ1000安全风险预控管理体系系列企

业原则包括哪些内容？

答：Q/SHJ1000安全风险预控管理体系系列企业原则

包括2个基础原则和11个体系原则，涵盖了煤炭、电力、铁

路、港口、煤化工等5个板块，11个体系原则框架均有17个

一级元素。

10.张玉卓总经理在2014年4月30日安全生产视频会议

上的发言中强调的四种意识是什么？

答：红线意识、责任意识、风险意识、规则意识。

11.风险评估的措施是什么？

答：风险评估的措施是风险矩阵法，风险矩阵法是根据

事故发生H勺也许性及其也许导致的损失日勺乘积来衡量风险

时大小，其计算公式是：风险值D二pXC

式中，p表达事故发生也许性；C表达事故也许导致日勺

损失。

12,风险、危险源、事故之间的互相关系？

答：危险源是风险后果产生的主线原因，危险源时存在

导致风险日勺存在，危险源日勺潜在性导致了风险的不确定性和

潜在性。而导致事故发生时直接原因是风险H勺实际发生，即

潜在日勺风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事

故的I随机性和潜在性。因此可以说，危险源、风险与事故之

间存在因果关系，防止事故发生首先必须研究风险，而研究

风险又必须以研究危险源为起点。

13.危险源辨识和隐患排查时不一样点有哪些？

答：排查H勺目的对已检查出H勺问题进行整改，消除隐患;

危险源的辨识是为了明确所有也许产生或诱发风险的危害

原因，辨识日勺目H勺是为了对其进行预先控制。

14.子分企业在评价年度内出现哪些状况，取消“安全

风险预控管理体系建设”评级资格？

答：出现如下状况之一的，取消评级资格：

a）所属单位发生较大及以上责任事故日勺；

b）发生瞒报死亡事故行为的；

c）下属单位未能按集团企业规定建立并运行安全风险

预控管理体系日勺C

15.神华集团企业《子分企业安全风险预控管理体系审

核指南》编制时目的是什么？

答：为全面推进神华集团有限责任企业安全风险预控管

理体系建设，深入规范安全管理行为，增进安全生产主体责

任贯彻，强化安全管理基础，构建安全管理长期有效机制。

加强子分企业体系建设，推进子分企业抓好三级单位体系落

地，对子分企业风险预控管理体系从考核验收转变为体系审

核，为保证可以客观、公正地评价子分企业风险预控管理体

系运行绩效，编制《子分企业安全风险预控管理体系审核指

南》。

16.分子企业审核指南中每个元素PDCA四个环节是什

么？分值比例是怎样分派的？

答：审核指南中对每个元素设计了4个指标，分别对应

着计划、实行、检查、处置四个环节。

各环节分值分派比例表环节所占比例（%）

筹划（P）:有关原则及支持文献的准备和建立，工20%

作计划。

实行（D）：对过程予以实行。50%

检查（C）：对过程进行监测和测量，并给出成果。20%

处置（A）：对检查时成果进行处理。10%

17.神华集团企业《井工煤矿安全风险预控管理体系规

定》Q/SHJ1002—2023中的总规定是什么？

答；煤矿企业应建立、实行、保持和持续改善的风险预

控管理体系。风险预控管理体系应符合企业管理整体规定并

与企业其他管理体系保持关联与支持，应遵照“计划一实行

—检查一处置"（PDCA）的管理原则，满足基于风险的管理

规定。

18.煤矿企业应在有关职能和层次建立安全风险预控目

的。安全风险预控目的制定有什么规定？

答：a）基于煤矿合用的法律法规和上级单位管理规定制

定；

b）基于煤矿安全风险预控管理和历年安全体现制定；

c）符合煤矿安全生产方针；

d）可测量与可监测；

e）根据安全风险的变化，适时更新。

19.风险预控管理体系文献应包括哪些内容？

答：a）安全方针和目的；

b）安全手册；

c）实现本原则规定，企业应执行口勺原则及程序；

d）风险预控管理体系的筹划、运作和控制所需的文献，

包括记录。

20.煤矿企业应编制和保持安全手册，内容应包括哪些

内容？

答：a）风险预控管理体系范围；

b）风险预控管理体系的重要要素及其互相作用的描述；

c）引用本原则规定及企业管理规定形成的文献程序。

2L煤矿企业重要领导在体系建设中的职责是什么？

答：煤矿企业最高领导者对本企业的风险预控管理工作

全面负责，是安全生产第一负责人，应遵守有关法律法规规

定，并应：

a）为建立、实行、保持和改善风险预控管理体系提供必

要欧I资源，并保证有效使用；

b）主持企业安全生产委员会会议和安全分析会议等，并

签订会议纪要；

c）督促、检查本企业的安全生产工作，及时消除隐患;

d）组织企业风险预控管理体系管理审核；

e）任命企业风险预控管理体系有关管理人员；

0组织制定并实行企业应急救援预案；

g）强化职工安全技能培训和特种作业人员管理二

h）及时、如实汇报事故；

i）履行其他应当履行的J职责。

22.煤矿企业风险控制管理包括哪些内容？

答：a）成立危险源辨识和风险评估领导小组，明确其

职责；小组组员应包括企业领导、各部室（区队）管理人员、

专业技术人员、安全员和员工代表等；

b）危险源辨识和风险评估应保持全员参与；

c）参与危险源辨识和风险评估日勺人员应通过专业培训

考试合格，并有培训的记录；

d）危险源辨识和风险评估时应考虑人、机、环、管四

个方面的不安全原因和正常、异常、紧急三种状态。

23.煤矿企业危险源辨识包括哪些内容？

答:&）危险源辨识的范围应覆盖所有日勺活动、人员和

场所；从地理区域上应覆盖到企业管辖地面和井下所有区

域，以及承包商占用H勺场所和区域；从行政职责上应覆盖到

企业内和派出单位的活动场所；

b）危险源辨识应采用合适的措施和程序，且与现场实

际相符;

C）危险源辨识前应搜集和保留用于危险源辨识口勺有关

资料。资料至少应包括：工作场所登记表、设备登记表、工

器具登记表、材料登记表、工种和岗位登记表、作业任务登

记表及其他有关登记表；

d）对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，

并对危险源辨识资料进行记录、分析、整顿、归档；

e）危险源辨识应做到长期化、动态化，班前会或作业

前应组织员工进行危险源辨识。

24.煤矿企业风险评估包括哪些内容？

答：a）按照实际风险状况，制定风险评估原则；

b）对辨识出的危险源应逐一进行风险评估；使用统一

风险评估表格进行风险分析，包括风险大小、事故类别、风

险等级等；

c）风险评估应采用合适的措施（如：定性风险评估、定

量风险评估、半定量风险评估等）和程序，且与现场实际相

符；

d）根据风险评估成果对辨识出的危险源及风险进行分

类分级；

e）及时对风险评估资料进行记录、分析、整顿、归档。

25.风险管控对象确定应符合哪些规定？

答：a）从员工身体状况（含精神和心理方面）、个体

防护、工器具使用、遵章规范作业等环节确定；

b）从设备选型、维护保养、设备保护、防护设施、警

示标识等环节确定；

C）从作业场所周围环境、作业空间、人机工程等环节

确定；

d）从管理制度、原则及措施与否有效合理等环节确定。

26.煤矿企业应针对控制原则制定对应的控制措施，控

制措施的制定应符合哪些规定？

答：a）应遵从针对性原则、可操作性原则、动态性原

则、全过程原则、可量化考核原则；

b）应符合有关法律法规、技术原则和管理制度等规定;

c）应按照消除、替代、隔离、联锁、弱化、控制、预

警或预先控制、接触控制、事后控制日勺次序选择；

d）应定期或不定期对控制措施进行修订完善，保证其

有效性。

27.什么叫风险？

答：某一特定危险状况发生的也许性和后果的组合。

28.什么叫后果？

答:某一事件的）成果。

29.什么叫概率？

答：某一事件发生的也许程度。

30.什么叫危险和有害原因？

答：可对人导致伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病

的原因。

3L什么叫危险源？

答：也许导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或

这些状况组合口勺本源或状态。

32.什么叫危险源辨识？

答：认识危险源的存在并确定其特性的过程。

33.什么叫风险识别？

答：发现、列举和描述风险要素的过程。

34.什么叫风险分析？

答：系统地运用有关信息来确认风险的来源，并对风险

进行估计。

35.什么叫风险评价？

答：将估计后日勺风险与给定时风险准则对比，来决定风

险严重性日勺过程C

36.什么叫风险评估？

答：评估风险大小以及确定风险与否可容许的全过程。

37.什么叫风险预控？

答：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采用措施

消除或控制风险日勺过程。

38.什么叫风险预警？

答：通过一定日勺方式，对存在的风险进行信息警示。

39.什么叫风险管理对象？

答：也许产生或存在风险的主体。

40.什么叫风险管理原则？

答：针对管理对象所制定的I以消除或控制风险的I准则。

41.什么叫风险管理措施？

答：是指到达风险管理原则的详细措施、手段。

42.什么叫危险源监测？

答：通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态

及其变化的过程C

43.什么叫风险处理？

答：选择及实行风险应对措施的过程。

44.什么叫风险管理？

答：指导和控制某一组织与风险有关问题日勺协调活动。

45.什么叫风险控制？

答：实行风险管理决策欧I行为。

46.什么叫可容许风险？

答：按当今的社会价值取向在一定范围内可以接受日勺风

险。

47.什么叫防护措施？

答：减少风险区I措施。

48.什么叫安全？

答：免除了不可承受风险的状态。

49.什么叫管理？

答：指挥和控制组织的协调的活动。

50.什么叫体系（系统）？

答：互相关联，互相作用的一组要素。

51.什么叫管理体系？

答：建立方针和目的并实现这些目日勺的体系。

52.什么叫风险管理体系？

答:组织日勺管理体系中与管理风险有关日勺要素集合。

53.什么叫最高管理者？

答，在最高层指挥和控制组织的一种人或一组人。

54.什么叫企业重要负责人？

答：指对本单位生产经营负全面责任，有生产经营决策

权的人员

55.什么叫员工？

答：企业直接支付工资H勺多种用工形式日勺人员，包括协

议用工、临时聘任、雇用、借用等人员。

56.什么叫规定？

答：体现应遵守日勺准则的条款。

57.什么叫资源？

答：实行风险预控管理体系所需的人员、资金、基础设

施、环境、时间、技术和信息等。

58.什么叫安全方针？

答：由生产经营单位最高管理者正式公布的有关安全面

的所故意图和方向。

59.什么叫安全目的？

答:在安全面所追求的目的。

60.什么叫安全文化？

答：企业在长期的安全生产经营过程中逐渐形成日勺，占

据主导地位并为全体员工承认和遵守日勺共同价值观念和行

为准则。

61.什么叫安全绩效？

答：根据安全生产目日勺，在安全生产工作方面获得的可

测量成果。

62.什么叫四不放过？

答：事故原因未查清不放过；负责人员未受到处理不放

过；事故负责人和周围群众没有受到教育不放过；事故制定

的切实可行H勺整改措施未贯彻不放过。

63.什么叫持续改善？

答：为改善企业安全总体绩效，根据安全方针，完善风

险预控管理口勺过程。

64.什么叫效率?

答：得到口勺成果与所使用的资源之间的关系。

65.什么叫组织？

答：职责、权限和互相关系得到安排的一组人员及设施。

66.什么叫组织构造？

答：人员日勺职责、权限和互相关系日勺安排。

67.什么叫基础设施？

答：组织运行所必需的设施、设备和服务日勺体系。

68.什么叫工作环境？

答：工作时所处的一组条件。

69.什么叫供方？

答:提供产品日勺组织或个人。

70.什么叫有关方？

答：与组织H勺业绩或成就有利益关系日勺个人或团体。

71.什么叫承包商？

答：是指为企业单位提供工程施工、设备维修、技术改

造、技术服务等法人单位或组织。

72.什么叫协议？

答：有约束力日勺协议。

73.什么叫符合？

答：满足规定。

74.什么叫不符合？

答：未满足规定。

75.什么叫防止措施？

答：为消除潜在不合格或其他潜在不期望状况的原因所

采用的措施。

76.什么叫纠正措施？

答：为消除已发现的不合格或其他不期望状况的原因所

采用日勺措施。

77.什么叫纠正？

答：为消除已发现的不合格所采用的措施。

78.什么叫伤害？

答：对物质的损伤，或对人体健康、财产或环境的伤害。

79.什么叫不安全行为？

答：也许产生风险或导致事故发生的行为。

80.什么叫事件？

答：发生或也许发生与工作健康损害或人身伤害（无论

严重程序），或者死亡的状况。

81.什么叫生产安全事故？

答：生产经营单位在生产经营活动中，忽然发生的伤害

人身和健康或者损坏设备设施或者导致经济损失，导致原生

产经营活动临时中断或永远终止口勺意外事件。

82.什么叫安全生产事故隐患？

答：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、原

则、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他原因在生

产经营活动中存在也许导致事故发生的物的危险状态、人的

不安全行为和管理上的缺陷。

83.什么叫信息？

答：故意义的数据。

84.什么叫文献？

答：信息及其承载媒体。

85.什么叫记录？

答：阐明所获得的成果或提供所完毕活动的证据的文

献。

86.什么叫程序？

答：为进行某项活动或过程所规定的途径。

87.什么叫规范？

答：阐明规定日勺文献。

88.什么叫过程？

答：一组将输入转化为输出H勺互相关联或互相作用H勺活

动。

89.什么叫生产过程?

答：劳动者在生产领域从事生产活动代I全过程。

90.什么叫项目？

答：由一组有起止日期的、协调和受控的活动构成的独

特过程，该过程要到达符合包括时间、成本和资源约束条件

在内的规定规定）的目的。

91.什么叫程序？

答：为进行某项活动或过程所规定的途径。

92.什么叫审核？

答：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满

足审核准则日勺程度所进行的系统的、独立时并形成文献日勺过

程。

93.什么叫审核方案？

答:针对特定期间段所筹划，并具有特定目的的一组（一

次或多次）审核C

94.什么叫审核准则？

答：一组方针、程序或规定

95.什么叫审核证据？

答：与审核准则有关H勺并且可以证明的记录、事实陈说

或其他信息。

96.什么叫审核发现？

答：将搜集到日勺审核证据对照审核准则进行评价日勺成

果。

97.什么叫审核结论？

答：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最

终审核成果。

98.什么叫审核委托方？

答：规定审核口勺组织或人员。

99.什么叫受审核方？

答：被审核的组织。

100.什么叫审核员？

答：经证明具有实行审核的个人素质和能力的人员。

101.什么叫审核组？

答：实行审核日勺一名或多名审核员，需要时，由技术专

家提供支持。

102.什么叫技术专家？

答：向审核组提供特定知识或技术的人员。

103.什么叫审核计划？

答：对某次审核活动和安排的描述。

104.什么叫审核范围？

答：审核H勺内容和界线。

105.什么叫能力？

答：经证明日勺个人素质以及应用知识和技能日勺本领。

106.什么叫评审？

答：为确定主题事项到达规定目的的合适性、充足性和

有效性所进行口勺活动。

107.怎样确定审核路线？

答：审核范围的不一样表述方式，决定了审核时的不一

样审核路线。审核路线一般有两种，一种是按部门查元素，

另一种是按元素查部门。

108.审核组的规模怎样确定？

答：审核组日勺规模视企业大小、审核范围、审核形式以

及审核所波及专业等不一样而不一样，一般企业规模越大，

人员越多，审核范围越大。采用集中审核方式以及波及专业

越多，审核组人数规定就越多。

109.什么叫持续改善？

答：为改善煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理

方针，完善安全风险预控管理的过程。

110.什么叫危险源监测？

答：通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状