债券安排人服务协议书

债券安排人服务协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司，住所地：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层。法定代表人：张三，职务：董事长，联系电话甲方系依法设立并有效存续的有限责任公司，具备完全民事行为能力，有权签署并履行本协议项下的全部义务。甲方在资本市场上具有良好信用记录，且在债券发行及投资领域拥有丰富的实践经验，具备独立判断和决策的能力。甲方通过其专业团队对债券市场进行持续跟踪分析，并基于审慎原则参与本协议项下的债券交易活动。甲方授权其指定的业务人员代表其在本协议项下行使权利、履行义务，该等授权已获得甲方内部决策机构的批准，并形成书面文件。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理有限公司，住所地：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层。法定代表人：李四，职务：总经理，联系电话乙方系依法设立并有效存续的股份有限公司，具备完全民事行为能力，有权签署并履行本协议项下的全部义务。乙方专注于债券一级市场和二级市场的投资管理业务，拥有专业的投资研究团队和风险控制体系，具备相应的金融业务牌照和资质。乙方通过其合规部门对甲方提交的债券发行文件进行严格审查，确保其符合相关法律法规及监管要求。乙方授权其指定的投资经理和法务人员代表其在本协议项下行使权利、履行义务，该等授权已获得乙方内部决策机构的批准，并形成书面文件。

协议简介：

本协议双方基于对债券市场的共同认知和合作需求，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，就债券发行与投资相关事宜达成一致，制定本协议。甲方作为债券投资者，通过乙方作为专业服务提供方，共同参与特定债券品种的发行与交易活动。甲方基于对债券市场风险的合理评估，决定以自有资金或募集资金进行投资，乙方则利用其专业能力为甲方提供包括债券承销、投资咨询、风险管理等在内的综合服务。双方合作的前提是充分了解并接受本协议约定的权利义务，确保债券交易活动的合规性和安全性。本协议的签订旨在明确双方在本协议项下的法律地位和责任划分，保障交易活动的顺利进行，并为后续的履约行为提供法律依据。双方均确认其具备签署和履行本协议所需的全部资质和能力，且不存在任何可能影响本协议有效性的法律或事实障碍。本协议所涉债券的具体条款、发行规模、利率水平等细节，将另行以补充协议或附件形式明确。双方将通过友好协商的方式解决合作过程中可能出现的分歧，并在必要时寻求行业协会或监管机构的协调与支持。本协议的履行将有助于双方在债券市场建立长期稳定的合作关系，实现互利共赢。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在债券发行与投资活动中的权利义务关系，规范相关交易行为，确保债券的顺利发行与投资。协议范围涵盖但不限于债券的承销服务、投资咨询、发行文件准备、市场推广、风险提示以及后续的日常管理等服务内容。甲方通过乙方专业服务，旨在获得符合其投资策略的债券产品，并实现投资收益目标；乙方则依据协议约定，为甲方提供全方位的债券服务，保障交易活动的合规与高效。具体服务项目、标准及费用等细节，将根据双方协商结果另行约定或参照本协议相关条款执行。

第二条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

“债券”指在本协议项下发行或交易的具有固定票面利率或浮动票面利率的债权凭证，具体种类、期限、面值等以发行文件为准。

“发行文件”指与债券发行相关的全部法律文件，包括但不限于募集说明书、发行公告、债券募集法律意见书等。

“服务费”指乙方根据本协议约定向甲方收取的提供债券承销、投资咨询等服务的对价。

“交易日”指债券发行或交易的特定日期，具体以相关市场规则或双方约定为准。

“监管机构”指对本协议项下的债券发行与交易活动进行监管的政府部门，如中国证监会等。

“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

(1)权力：甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的债券服务，并对服务质量进行监督和评价。甲方有权根据自身投资策略和风险偏好，对债券发行条款提出建议和意见。甲方有权在符合法律法规及本协议约定的前提下，自主决定是否参与债券发行或投资活动，并对投资决策负责。甲方有权要求乙方提供与债券发行及投资相关的市场信息、研究报告等资料。

(2)义务：甲方应向乙方提供真实、准确、完整的身份证明、资信证明及其他必要文件，并保证所提供信息的真实性。甲方应根据本协议约定，按时足额支付服务费及其他应付款项。甲方应积极配合乙方开展债券发行或投资活动，包括但不限于提供必要的协助、签署相关文件等。甲方应遵守相关法律法规及监管机构的规定，不得利用债券交易进行内幕交易、市场操纵等违法行为。甲方应对其指定的业务人员进行适当的背景和资质审核，确保其具备履行相关职责的能力。

2.乙方的权力和义务：

(1)权力：乙方有权要求甲方提供本协议履行所必需的文件和信息，并有权对甲方提供的文件和信息进行核实。乙方有权根据本协议约定，向甲方收取服务费及其他应付款项。乙方有权根据自身专业判断，对债券发行条款提出建议和方案，并要求甲方予以考虑。乙方有权在甲方违反本协议约定时，要求甲方采取补救措施或承担相应责任。乙方有权根据市场变化和监管要求，调整服务方案并通知甲方。

(2)义务：乙方应根据本协议约定，勤勉尽责地为甲方提供专业、优质的债券服务，包括但不限于债券承销、投资咨询、风险提示等。乙方应确保其提供的服务符合相关法律法规及监管机构的规定，并符合行业公认的业务标准和道德规范。乙方应建立完善的风险管理体系，对债券发行及投资活动进行全程监控，并及时向甲方提示潜在风险。乙方应妥善保管甲方提供的文件和信息，并对其保密。乙方应指定专业的团队负责本协议项下的服务工作，并确保团队成员具备相应的资质和经验。乙方应在甲方要求时，提供必要的协助和解释，并配合甲方完成相关交易流程。乙方应定期向甲方汇报服务进展情况，并接受甲方的监督和评价。乙方应保证其提供的所有文件和信息真实、准确、完整，并对因文件和信息错误导致的一切后果承担相应责任。乙方应遵守相关法律法规及监管机构的规定，不得利用本协议从事不正当竞争或损害甲方利益的行为。乙方应在本协议履行过程中，持续维护其在资本市场的良好声誉和合规形象。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定向乙方支付服务费，具体金额及支付方式如下：服务费总额为人民币XX万元整（大写：XX元整），该费用包含乙方为本协议项下的债券承销、投资咨询等服务的全部报酬。服务费采用分阶段支付方式：第一阶段，甲方在签署本协议后XX日内，应向乙方支付服务费总额的XX%，即人民币XX万元整（大写：XX元整）；第二阶段，债券发行成功后XX日内，甲方应向乙方支付服务费总额的XX%，即人民币XX万元整（大写：XX元整）；剩余XX%的服务费，即人民币XX万元整（大写：XX元整），甲方应在债券发行完毕后XX日内支付。支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定的银行账户，账户名称：XX投资管理有限公司，开户行：XX银行XX支行，账号：XX。乙方应在收到服务费后向甲方开具等额发票。若甲方未按本协议约定支付服务费，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向乙方支付违约金，逾期超过XX日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部服务费及已产生的其他费用。如因甲方原因导致乙方无法及时收到服务费，相关责任由甲方承担。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。协议有效期届满前XX日，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约协议。本协议项下的具体履行期限以各阶段工作内容为准：自本协议生效之日起XX日内，乙方应完成对甲方的尽职及服务方案设计；自甲方支付第一阶段服务费之日起XX日内，乙方应开始执行债券承销工作，并完成发行文件的准备工作；债券发行工作应在协议生效后XX个月内完成，具体时间安排以市场情况及双方协商为准；甲方应在收到债券发行成功确认通知后XX日内，完成剩余服务费的支付。若因不可抗力因素导致协议无法按期履行，履行期限自动顺延，顺延期限为不可抗力影响持续时间。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部服务费、违约金及已产生的其他费用。甲方逾期支付服务费的行为，不免除其在本协议项下的其他义务。

(2)若甲方提供虚假文件或信息，给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于律师费、诉讼费、费等。乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

(3)若甲方违反本协议项下的保密义务，泄露乙方商业秘密或利用乙方提供的信息从事不正当竞争，应向乙方支付违约金人民币XX万元整（大写：XX元整），并承担由此给乙方造成的一切损失。

(4)若甲方未能按时提供本协议履行所必需的文件或协助，导致乙方工作延误或无法正常履行义务，甲方应承担相应责任，并赔偿乙方因此遭受的直接损失。乙方有权要求甲方立即纠正，若甲方拒不纠正，乙方有权解除本协议。

(5)若甲方违反相关法律法规或监管机构的规定，给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。

2.乙方违约责任：

(1)若乙方未能按本协议第三条约定履行其义务，或提供的服务不符合约定标准，甲方有权要求乙方限期改正。若乙方在限期内未能改正，或其违约行为给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿金额不超过甲方已支付的服务费总额。

(2)若乙方在债券承销或投资咨询过程中存在重大过失或故意欺诈行为，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失和间接损失。甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

(3)若乙方泄露甲方商业秘密或利用从甲方获取的信息从事不正当竞争，应向甲方支付违约金人民币XX万元整（大写：XX元整），并承担由此给甲方造成的一切损失。

(4)若乙方未能按时完成本协议约定的工作节点，每逾期一日，应按该节点应完成工作对应服务费的千分之一向甲方支付违约金。逾期超过XX日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付已产生服务费及违约金。

(5)若乙方违反本协议项下的保密义务，泄露甲方商业秘密或利用甲方提供的信息从事不正当竞争，应向甲方支付违约金人民币XX万元整（大写：XX元整），并承担由此给甲方造成的一切损失。

(6)乙方应在收到甲方要求纠正违约行为的通知后XX日内采取有效措施纠正违约，若乙方未能及时纠正，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

3.违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应赔偿由此给守约方造成的全部实际损失，包括直接损失、间接损失及合理的维权费用。双方均应保证其履行本协议的行为符合相关法律法规及监管机构的规定，任何一方因违反该等规定导致守约方遭受损失的，违约方应承担全部赔偿责任。本协议项下的违约责任条款构成双方完整的意思表示，任何一方不得以未在合同中明确约定为由拒绝承担违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、罢工、政府行为（如法律法规的变更或政策的调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起连续影响本协议履行的，视为持续不可抗力。

2.通知：任何一方因不可抗力而无法履行本协议项下义务时，应在不可抗力事件发生后XX日内，以书面形式通知对方，并提供相关证明文件。通知内容应包括不可抗力事件的发生情况、影响范围以及预计持续期限。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻损失，并在不可抗力影响消除后尽快恢复履行。不可抗力影响消除后，双方应协商决定是否解除本协议或变更履行期限。因不可抗力导致的履行延迟或履行困难，履行期限相应顺延，顺延期限为不可抗力影响持续的时间。若不可抗力事件持续超过XX日，双方均有权解除本协议，解除协议后，已产生的费用按实际履行情况结算，未产生的费用不再承担。因不可抗力导致的合同解除，任何一方均不承担赔偿责任，但应返还已收到的对价。

4.证明：双方均应就不可抗力事件的存在及其影响提供充分的证据，包括但不限于政府部门的通知、新闻报道、专业机构的评估报告等。任何一方未能提供有效证据的，应承担相应的不利后果。

5.协商：发生不可抗力事件时，双方应本着诚实信用原则，积极协商处理，避免因不可抗力事件引发不必要的争议或纠纷。

第八条争议解决

1.协商：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决。协商应本着公平、合理的原则进行，双方应指定专门人员负责协商事宜，并积极寻求达成和解协议的方案。

2.调解：若双方通过协商未能解决争议，可共同选择第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则，调解协议达成后，应签订书面调解协议书，经双方签字盖章后生效。调解协议具有法律约束力，双方应自觉履行。调解期间，不影响本协议其他条款的继续履行。

3.仲裁：若双方未能通过协商或调解解决争议，应将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地或乙方所在地，由申请仲裁方选择。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，除提交仲裁的争议部分外，本协议其他条款的继续履行不受影响。

4.诉讼：若双方在签订本协议时明确约定争议解决方式为诉讼，则任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼管辖法院为甲方所在地人民法院或乙方所在地人民法院，由双方在协议中明确选择。在诉讼期间，除争议部分外，本协议其他条款的继续履行不受影响。

5.专属管辖：本协议约定仲裁或诉讼解决的，任何一方不得就同一争议向其他仲裁机构申请仲裁或向其他人民法院提起诉讼。任何一方就同一争议采取两种以上争议解决方式提起的，以最先采取的方式为准。若一方违反专属管辖约定，守约方有权要求其承担违约责任，并可选择继续采取约定争议解决方式。

6.保密：双方在争议解决过程中，应对争议内容及协商、调解、仲裁或诉讼过程中获悉的对方商业秘密承担保密义务，除非法律规定或仲裁规则要求披露。保密义务不因争议的解决或本协议的终止而解除。

7.法律适用：本协议项下的争议解决适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面约定的其他方式送达。通知在以下情况下视为有效送达：(a)专人递送，在交付时视为送达；(b)挂号信，在寄出后XX日视为送达；(c)传真或电子邮件，在发送时视为送达，但发送方应立即确认接收。地址变更应及时书面通知对方，否则按原地址送达视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议的内容。若补充协议的内容与本协议原条款冲突，以补充协议为准。

3.协议转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。转让行为必须符合相关法律法规的规定。

4.完整协议：本协议及其附件、补充协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除本协议载明的外，不存在任何其他协议或安排。

5.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

6.可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

7.利益冲突：双方应避免从事与本协议目的相冲突或可能影响其履行义务的行为。若发现存在或可能出现利益冲突，应立即书面通知对方，并采取合理措施避免或解决冲突。

8.未成年人限制：本协议仅限于具有完全民事行为能力的法人、其他或自然人签订。任何未成年人或限制民事行为能力人签订本协议，均需经其法定代理人或监护人同意或追认。

9.通知与送达地址：双方确认，本协议首部载明的地址及联系方式为有效联系方式。任何根据本协议发出的通知或文件，均按该地址送达有效。

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