基金协议书审查要点包括

基金协议书审查要点包括1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方具备合法的基金投资能力和风险承受能力，并有意通过乙方专业化的资产管理服务实现投资收益；

鉴于乙方拥有专业的基金管理团队、丰富的投资经验及合规的基金运作资质，并愿意根据甲方的投资需求提供资产管理服务；

双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，依据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法律法规，达成如下基金协议。本协议旨在明确双方在基金投资及管理过程中的权利与义务，保障各方合法权益，促进基金财产的安全运作。协议的签订及履行以双方真实意思表示为基础，任何违反本协议的行为均应承担相应法律责任。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方管理和运作基金资产，并分享投资收益的安排。具体内容涉及基金募集、投资管理、份额登记、信息披露、收益分配、费用扣除、信息披露、基金终止及清算等环节。通过本协议的签订与履行，双方旨在构建规范、高效的基金运作机制，确保基金财产的安全与增值，同时保障各方合法权益的实现。本协议范围涵盖基金从设立到清算的全过程，包括但不限于投资决策、风险控制、资产配置、交易执行、业绩评估及合规管理等方面。

第二条定义

1.基金：指依据本协议约定设立的，由甲方出资，乙方负责管理和运作的集合投资计划。

2.基金财产：指基金资产净值扣除各项费用后的余额，包括现金、证券、衍生品及其他合法资产。

3.基金管理人：指依法取得基金管理业务资格，负责基金投资决策、资产运营及管理的乙方。

4.基金托管人：指依法取得基金托管业务资格，负责基金财产保管、清算及监督的第三方机构（若本协议另有约定除外）。

5.基金份额：指投资者参与基金投资的最小单位，代表投资者在基金中的财产份额。

6.投资收益：指基金资产通过投资活动产生的各种收入，包括但不限于利息收入、证券买卖差价、股息红利等。

7.费用：指基金运作过程中产生的各项成本，包括管理费、托管费、交易费、审计费等。

8.信息披露：指基金管理人向基金份额持有人、监管机构及其他相关方提供的基金信息，包括招募说明书、定期报告、临时公告等。

9.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政策变化等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方的权力：甲方有权了解基金的投资运作情况，包括基金资产状况、投资组合、业绩表现等；甲方有权参与基金份额的申购、赎回及转让；甲方有权要求乙方按照本协议约定进行信息披露，并及时获取相关报告；甲方有权对乙方的违约行为提出异议，并要求其承担赔偿责任；甲方有权在基金终止时优先收回其出资。

（2）甲方的义务：甲方应按照本协议约定足额缴纳基金份额认购款项，并承担相应的投资风险；甲方应提供真实、准确、完整的投资者信息，并保证其投资行为符合法律法规及监管要求；甲方应遵守基金份额持有人大会的决议，并配合乙方进行基金份额的登记与清算；甲方应配合乙方进行基金财产的审计、评估及清算工作，并确保其合法权益得到保障。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方的权力：乙方有权按照本协议约定收取管理费、托管费及其他合理费用；乙方有权根据基金合同及监管要求，制定基金投资策略并进行投资决策；乙方有权要求甲方提供必要的投资信息及资金支持，并确保其投资行为的合规性；乙方有权对基金财产进行独立管理和运作，并承担相应的管理责任；乙方有权在基金终止时优先收回其管理费用及业绩报酬。

（2）乙方的义务：乙方应按照本协议约定，以专业的投资能力和风险管理水平，对基金财产进行稳健、高效的投资运作，并努力实现基金资产的保值增值；乙方应建立健全的投资决策机制、风险控制体系及合规管理制度，确保基金运作的规范性和安全性；乙方应定期向甲方披露基金信息，包括基金资产净值、投资组合、业绩表现、费用情况等，并及时回应甲方的咨询与质疑；乙方应妥善保管基金财产，确保其完整性和安全性，并防止其被挪用、侵占或损毁；乙方应配合甲方进行基金份额的登记与清算工作，并确保其合法权益得到保障；乙方应在基金终止时及时进行基金财产的清算，并按照本协议约定向甲方分配剩余财产；乙方应承担因违反本协议约定而产生的违约责任，并赔偿甲方的损失。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方参与本基金投资的费用包括但不限于基金认购费、申购费、赎回费、管理费、托管费等。具体费率标准依据基金招募说明书及监管规定执行。基金管理费按基金资产净值的一定比例逐日计算，按月支付；基金托管费按基金资产净值的一定比例逐日计算，按季支付。业绩报酬（如有）依据基金合同约定的业绩计算方法及分配比例，在基金终止清算或满足特定业绩目标时支付。

2.支付方式：所有款项的支付均通过银行转账方式进行。甲方应将基金认购款项支付至乙方指定的银行账户；乙方应将管理费、托管费等费用支付至甲方指定的银行账户；业绩报酬应支付至双方共同确认的银行账户。支付指令应以书面形式提出，并注明支付金额、支付性质及收款账户信息。

3.支付时间：甲方应在基金认购/申购当日将认购/申购款项足额支付至乙方指定账户；乙方应在每月结束后10个工作日内，根据当月基金资产净值计算并支付管理费至甲方指定账户；乙方应在每季度结束后15个工作日内，根据当季基金资产净值计算并支付托管费至甲方指定账户；业绩报酬应在基金终止清算后或满足业绩目标后30个工作日内支付至甲方指定账户。所有支付时间以资金实际到账日为准。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。协议期满前，若双方均未提出终止请求，本协议自动续期XX年，续期次数不限。

2.基金运作期限：基金自募集完成之日起正式运作，运作期限不少于XX年。在运作期限内，乙方应持续进行基金投资管理，并定期向甲方披露基金运作报告。

3.特殊时间节点：基金募集期自本协议签订之日起至基金募集结束之日止，最长期限不超过XX个月。基金成立日为基金募集期结束且募集金额达标之日。基金终止日为基金运作期限届满或双方协商一致终止之日。在每个会计年度结束后，乙方应在XX日内完成基金年度审计，并提交审计报告给甲方。

4.提前终止：出现以下情形之一时，本协议可提前终止：（1）双方协商一致同意终止；（2）基金发生重大亏损且无法挽回；（3）乙方因违反法律法规或本协议约定被监管机构吊销业务资格；（4）发生不可抗力事件导致协议无法继续履行。提前终止时，乙方应在终止之日起XX日内完成基金财产清算，并按本协议约定分配剩余财产。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：任何一方违反本协议约定，均应承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失、采取补救措施等。具体违约情形及后果如下：

（1）甲方未按约定足额支付基金认购/申购款项：甲方应按未支付金额的万分之X每日计收违约金，直至款项付清之日止。若因甲方违约导致基金无法成立或运作，乙方有权解除协议，甲方已支付的费用不予退还，并承担由此给乙方造成的损失。

（2）甲方未按约定履行信息披露义务：甲方应按未披露信息的金额的千分之X每日计收违约金，并承担乙方因信息不对称而产生的损失。若甲方故意隐瞒或提供虚假信息，乙方有权解除协议，甲方应赔偿乙方因此遭受的全部损失，并承担相应的法律责任。

（3）乙方未按约定进行基金投资管理：乙方应按未管理资产金额的万分之X每日计收违约金，并承担甲方因此遭受的损失。若乙方因重大过失导致基金财产损失，乙方应赔偿甲方损失的三倍，但最高不超过本协议约定的业绩报酬总额。情节严重的，乙方还应承担相应的行政或刑事责任。

（4）乙方未按约定支付费用：乙方应按未支付金额的千分之X每日计收违约金，并承担甲方因此遭受的损失。若乙方恶意拖欠费用导致基金运作受阻，甲方有权解除协议，乙方应赔偿甲方因此遭受的全部损失。

（5）双方均违反本协议约定：双方应各自承担相应的违约责任，并共同赔偿由此给对方造成的损失。

2.违约金的计算与支付：违约金自违约之日起计算，直至违约行为纠正之日止。违约金总额不超过本协议约定的最高限额。违约方应在收到守约方书面违约通知后XX日内支付违约金，逾期支付的，每日加收违约金金额的千分之X。

3.损失赔偿：违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接损失，包括但不限于资金损失、机会损失、律师费、诉讼费等。损失赔偿以实际发生额为限，但最高不超过本协议约定的最高赔偿限额。

4.赔偿责任的限制：因不可抗力、法律变化、监管政策调整等不可归责于任何一方的原因导致违约的，违约方不承担违约责任。但违约方应采取合理措施减少违约影响，并告知守约方相关情况。

5.违约救济措施：守约方有权要求违约方采取补救措施，如纠正违约行为、更换违约方、解除协议等。若违约行为严重损害守约方利益，守约方有权解除协议，并要求违约方承担全部违约责任。

6.不可抗力免责：因不可抗力事件导致协议无法继续履行的，双方互不承担违约责任。但双方应在不可抗力事件发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明材料。不可抗力事件消除后，双方应尽快恢复协议履行，并协商调整协议内容。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、税收政策的调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响协议履行状态。

2.责任免除：若因不可抗力事件导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任。但该方应在不可抗力事件发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明材料，包括但不限于政府公告、新闻报道、公证文书等。不可抗力事件消除后，双方应立即协商恢复协议履行，并根据不可抗力事件对协议履行的影响，协商调整协议相关条款或终止协议。

3.通知与证明：不可抗力通知应明确事件性质、影响范围、预计持续时间及可能产生的后果。通知方式应采用书面形式，并通过协议约定的送达地址或电子邮箱发送。接收方应在收到通知后XX日内进行核实，并回复确认或提出异议。任何一方对不可抗力事件存在争议的，应提交第三方机构进行鉴定，鉴定结论作为判断不可抗力事件及影响程度的依据。

4.协商与调整：在不可抗力事件持续期间，双方应本着诚实信用原则，通过友好协商确定协议是否暂停履行、部分履行或终止。协商结果应以书面形式确认，并作为本协议的补充条款。若协商不成，双方可依据本协议第八条约定解决争议。

5.不可抗力终止：不可抗力事件的影响消除后，该方应在XX日内再次通知对方，并附相关证明材料。收到通知后，协议自通知送达对方之日起视为不可抗力影响消除，双方应按照协议约定继续履行或终止协议。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，并由双方共同指定代表进行谈判。若协商在XX日内未能解决争议，双方应同意将争议提交至具有管辖权的人民法院诉讼解决，或提交至XX仲裁委员会按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。

2.诉讼或仲裁选择：双方在签订本协议时即应明确选择诉讼或仲裁作为争议解决方式，并在争议发生时不得单方面变更。选择诉讼的，应向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼；选择仲裁的，应将争议提交至XX仲裁委员会，并由该委员会指定仲裁员组成仲裁庭进行裁决。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁裁决被人民法院依法撤销或不予执行。

3.送达与管辖：若选择诉讼，所有法律文书应按照中国法律规定的地址进行送达。若选择仲裁，所有仲裁文书应按照XX仲裁委员会的规则进行送达。无论选择何种争议解决方式，任何一方在本协议履行过程中或争议解决过程中，均应将争议事项通知对方，并采取措施防止争议扩大，直至争议最终解决。

4.争议解决期间的协议履行：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款，包括但不限于基金投资管理、信息披露、费用支付等。任何一方不得以存在争议为由擅自停止履行协议义务，但有权要求对方提供履行担保。

5.保密条款的适用：争议解决过程中，双方应对争议内容、协商过程、仲裁或诉讼文书等涉及的商业秘密和未公开信息承担保密义务，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。仲裁裁决或法院判决生效后，双方应按照相关法律规定处理相关信息公开事宜。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面约定的其他方式进行送达。通知在以下时间视为送达：（1）专人递送，交付时；（2）挂号信，寄出后XX日；（3）传真或电子邮件，发送成功时。地址变更应及时书面通知对方，否则按原地址送达视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的变更均不生效。协议变更不得违反中国法律、行政法规及监管机构的规定。

3.分割性：若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换无效条款，以最接近原条款意的有效条款为准。

4.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和安排。

5.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，适用本协议第八条约定解决。本协议的任何一方均不可将本协议项下的权利义务转让给第三方，除非得到对方事先书面同意。

6.可分割性：本协议各条款应被视为独立部分，任何条款的无效或不可执行不应影响其他条款的效力