银行三方监管合同范本

银行三方监管合同范本合同编号：[具体编号]签订日期：[签订日期]甲方（监管银行）：名称：[银行名称]法定代表人：[姓名]地址：[银行地址]联系方式：[联系电话]乙方（资金使用方）：名称：[公司名称]法定代表人：[姓名]地址：[公司地址]联系方式：[联系电话]丙方（监管方）：名称：[监管公司名称]法定代表人：[姓名]地址：[监管公司地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方为一家具有合法经营资质的银行，乙方为从事特定业务需要使用资金的主体，丙方为具备专业监管能力的第三方机构，三方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就乙方资金监管事宜达成如下协议：一、监管资金的具体描述1.资金金额：乙方本次接受监管的资金总额为人民币[大写金额]元整（小写：￥[具体金额]元）。该资金来源为[资金来源说明]。2.资金用途：乙方承诺将该监管资金专项用于[详细用途说明]，未经甲方和丙方书面同意，不得擅自改变资金用途。二、三方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权对监管账户内的资金收支情况进行监督和检查，要求乙方及丙方提供相关资料和信息。按照本合同约定，在符合条件的情况下，对监管账户资金进行划付操作。2.义务妥善保管监管账户，保障账户资金的安全，按照法律法规及本合同约定办理资金监管业务。根据乙方提交的符合规定的支付指令，及时办理资金支付手续，但对于不符合本合同约定或法律法规规定的支付指令，有权拒绝办理。定期向乙方和丙方提供监管账户资金收支情况的对账单。（二）乙方权利义务1.权利在符合本合同约定的情况下，有权要求甲方按照支付指令支付监管账户内的资金。有权了解监管账户资金的收支情况，查阅相关资料和信息。2.义务按照本合同约定将监管资金存入指定的监管账户，并确保资金来源合法合规。向甲方和丙方提供真实、准确、完整的资金使用计划、支付凭证等相关资料和信息。严格按照本合同约定的资金用途使用监管资金，不得擅自挪用、占用或改变资金用途。配合甲方和丙方的监督检查工作，接受甲方和丙方对资金使用情况的询问和调查。（三）丙方权利义务1.权利有权对监管账户资金的收支情况进行实时监控和监督，要求乙方和甲方提供相关资料和信息。对甲方办理资金支付手续进行审核，如发现不符合本合同约定或法律法规规定的情况，有权提出异议。2.义务按照专业、勤勉尽责的原则履行监管职责，保障监管工作的公正、公平、合法。定期向乙方和甲方提交监管报告，说明监管账户资金的收支情况及存在的问题。保守在监管过程中知悉的乙方商业秘密和资金信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经乙方书面同意的除外。三、资金监管流程1.开户：乙方应在甲方指定的营业网点开立专门的监管账户（以下简称“监管账户”），账户名称为[具体账户名称]，账号为[具体账号]。监管账户应与乙方其他账户严格区分，不得混用。2.入账：乙方应将监管资金足额存入监管账户，并向甲方提供资金到账凭证。甲方确认资金到账后，对监管账户进行冻结或采取其他必要的监管措施，确保资金专款专用。3.支付：乙方如需使用监管资金，应向甲方提交书面支付指令，支付指令应包括支付金额、支付对象、支付用途等详细信息，并经丙方审核同意。甲方在收到乙方提交的符合规定的支付指令及丙方的审核意见后，按照支付指令办理资金支付手续。4.监管与对账：丙方负责对监管账户资金的收支情况进行实时监控和日常监管，并定期（每月/每季度）与甲方、乙方进行对账。对账内容包括监管账户的余额、收支明细等。如发现账目不符或存在异常情况，三方应及时进行核实和处理。四、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本合同约定妥善保管监管账户或擅自办理资金支付手续，导致乙方资金损失的，甲方应承担赔偿责任。甲方违反法律法规或本合同约定拒绝办理资金支付手续，给乙方造成损失的，应赔偿乙方因此遭受的全部损失。2.乙方违约责任乙方未按照本合同约定将监管资金存入监管账户或擅自挪用、占用、改变资金用途的，应立即返还挪用、占用的资金，并按照挪用、占用资金金额的[X]%向甲方和丙方支付违约金。如给甲方和丙方造成损失的，还应承担赔偿责任。乙方提交虚假的资金使用计划、支付凭证等资料，骗取甲方资金支付的，乙方应返还全部骗取的资金，并按照骗取资金金额的[X]%向甲方和丙方支付违约金。同时，甲方有权采取法律措施追究乙方的法律责任。3.丙方违约责任丙方未按照本合同约定履行监管职责，导致监管不力，给乙方或甲方造成损失的，丙方应承担赔偿责任。丙方泄露乙方商业秘密或资金信息的，应承担因此给乙方造成的全部损失，并按照泄露信息所涉及资金金额的[X]%向乙方支付违约金。同时，甲方有权解除本合同，并要求丙方承担相应的法律责任。4.违约赔偿顺序：如一方违约给其他方造成损失的，违约方应首先承担赔偿责任。如违约方的财产不足以清偿全部赔偿责任的，各方按照本合同约定的比例分担损失。五、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.三方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。六、其他条款1.本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期至监管资金全部使用完毕且相关事项处理完毕之日止。2.本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份，具有同等法律效力。3.本合同未尽事宜，三方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。补充协议与本合同不一致的，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日丙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日以上合同范本仅供参考，在实际签订合同前，建议三