2024年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案

2024年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.工商行政管理部门答案：C解析：《期货交易管理条例》第十九条明确规定，期货公司变更注册资本须经国务院期货监督管理机构批准。2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先完成的工作是（）。A.签订期货经纪合同B.采集并留存客户影像资料C.进行适当性评估D.向监控中心报备答案：C解析：适当性评估是开户的前置程序，依据《证券期货投资者适当性管理办法》第六条。3.下列关于期货交易所理事长的表述，正确的是（）。A.由会员大会选举产生B.是交易所的法定代表人C.可以兼任总经理D.每届任期不得超过三年答案：B解析：《期货交易所管理办法》第三十二条规定，理事长是交易所法定代表人，不得兼任总经理，任期五年。4.期货公司风险监管指标“净资本与净资产的比例”不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条明确该比例不得低于40%。5.客户下达的交易指令中没有成交价格，应当视为（）。A.无效指令B.市价指令C.限价指令D.取消指令答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第五十三条规定，未填写价格的指令视为市价指令。6.期货从业人员在执业过程中，向客户承诺收益的，中国期货业协会可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.罚款答案：D解析：协会纪律惩戒不含罚款，罚款属于行政处罚，由证监会实施。7.下列主体中，不得成为期货公司持股5%以上股东的是（）。A.净资产不低于2亿元的上市公司B.最近三年连续盈利的证券公司C.存在逾期大额负债的民营企业D.国有资本运营公司答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第七条规定，存在重大负债或或有负债尚未清偿的，不得成为5%以上股东。8.期货交易所实行“T+0”交易制度，主要依据的法律文件是（）。A.《期货交易所管理办法》B.《期货交易管理条例》C.交易所交易规则D.证监会通知答案：C解析：交易制度由交易所交易规则具体规定，条例仅作原则授权。9.客户对交易结算结果有异议，应当在（）内提出书面异议。A.下一个交易日开市前B.三个交易日C.五个交易日D.十个交易日答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第五十六条明确，客户应在下一个交易日开市前提出书面异议。10.期货公司设立分支机构，应当具备的条件之一是：最近（）内无重大违法违规记录。A.6个月B.1年C.2年D.3年答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第十五条要求最近1年无重大违法违规记录。11.下列关于期货保证金的说法，错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金B.交易所可以调整保证金标准C.客户保证金只能存放于期货保证金账户D.期货公司可以挪用客户保证金用于自有资金周转答案：D解析：客户保证金独立存管，严禁挪用，违反者构成犯罪。12.期货公司首席风险官发现公司存在重大风险事件，应当首先向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国期货业协会D.公司所在地证监局答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定》第十条要求先向董事会报告。13.期货交易所上市新品种合约，应当报（）批准。A.国务院B.中国证监会C.中国期货业协会D.交易所理事会答案：B解析：《期货交易管理条例》第十三条明确由中国证监会批准。14.下列关于客户资料保存期限的说法，正确的是（）。A.开户资料保存5年B.交易指令记录保存10年C.影像资料保存15年D.销户后资料保存20年答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条要求销户后资料保存不少于20年。15.期货公司开展资产管理业务，应当在中国期货业协会进行（）。A.审批B.备案C.注册D.许可答案：B解析：资产管理业务实行事后备案制，依据《期货公司资产管理业务试点办法》第六条。16.下列关于期货从业人员兼职的说法，正确的是（）。A.可以兼任私募基金经理B.可以兼任上市公司独立董事C.不得兼任与期货业务存在利益冲突的职务D.可以兼任其他期货公司顾问答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则》第十五条明确禁止利益冲突兼职。17.期货公司风险监管报表的月度报送时限为月度结束后（）个工作日内。A.5B.7C.10D.15答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定月度报表7日内报送。18.下列关于强行平仓的说法，正确的是（）。A.交易所只能在收盘后执行B.客户保证金低于交易所标准即触发C.期货公司必须事先通知客户D.平仓损失由交易所承担答案：B解析：低于交易所保证金标准即触发强平，期货公司应尽通知义务但非必须事先。19.期货公司独立董事连续（）未亲自出席董事会，协会可建议更换。A.两次B.三次C.四次D.五次答案：B解析：《期货公司独立董事管理办法》第二十条规定连续三次未亲自出席可建议更换。20.下列关于境外经纪机构从事境内期货交易的表述，正确的是（）。A.可直接入场交易B.必须通过境内期货公司代理C.由交易所直接结算D.无需遵守境内持仓限额答案：B解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内期货交易管理办法》第六条明确必须委托境内期货公司。21.期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交申请。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货市场监控中心D.中国证监会答案：C解析：统一开户系统归属监控中心，依据《期货市场客户开户管理规定》第八条。22.下列关于期货纠纷调解的说法，错误的是（）。A.协会调解书经司法确认后具有强制执行力B.调解过程不公开C.调解不成可向法院起诉D.调解员必须由协会工作人员担任答案：D解析：协会可聘请外部专家担任调解员，不限于内部人员。23.期货公司开展股票期权经纪业务，应当具备的条件之一是：具有（）以上证券从业资格的业务人员。A.5名B.10名C.15名D.20名答案：B解析：《证券期货经营机构股票期权经纪业务指南》要求至少10名具有证券从业资格人员。24.下列关于期货公司分类监管的说法，正确的是（）。A.分类结果分为四类B.分类评价每年开展两次C.分类结果影响风险准备金提取比例D.分类结果不对外公开答案：C解析：证监会分类评价影响风险准备金、保证金优惠等，结果向社会公开。25.期货公司营业部负责人任职，应当通过（）组织的任职资格考试。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.所在地证监局答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条明确由协会组织考试。26.下列关于客户保证金质押的说法，正确的是（）。A.可以用银行存单质押B.可以用信用证质押C.可以用股票质押D.可以用期货合约质押答案：A解析：允许标准仓单、银行存单等流动性高的资产质押，股票、合约等不允许。27.期货公司因破产清算，客户保证金不足清偿的，优先使用（）。A.公司自有资金B.期货投资者保障基金C.交易所风险准备金D.银行授信额度答案：B解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十七条规定优先使用保障基金弥补。28.下列关于期货交易信息的表述，正确的是（）。A.实时行情属于公共信息，可自由传播B.交易所拥有行情信息版权C.行情信息可收费授权使用D.交易所无权限制信息转发答案：C解析：交易所对行情信息享有权益，可授权收费，依据《期货交易所管理办法》第九十五条。29.期货公司从业人员在自媒体发表研究报告，应当（）。A.免责声明即可B.经公司合规审查C.标注个人联系方式D.无需报备答案：B解析：《期货从业人员执业行为准则》第二十一条要求公司合规审查并留痕。30.下列关于期货公司反洗钱工作的说法，错误的是（）。A.应当设立反洗钱专门机构B.客户身份资料保存期5年C.大额交易必须报告中国反洗钱监测分析中心D.可以委托第三方识别客户身份答案：B解析：客户身份资料应自业务关系结束当年起至少保存5年，而非笼统5年。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些行为属于操纵期货交易价格（）。A.集中资金优势连续买卖B.囤积现货影响交割C.编造传播虚假信息D.利用内幕信息交易答案：A、B、C解析：D属于内幕交易，非操纵行为，依据《期货交易管理条例》第七十一条。32.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备比例C.流动比率D.负债与净资产比例答案：A、B、D解析：流动比率不属于风险监管核心指标。33.期货交易所可以采取的风险控制措施有（）。A.调整保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.限制会员或客户持仓D.暂停部分或全部交易答案：A、B、C、D解析：均为《期货交易所管理办法》第八十四条授权措施。34.期货公司开展资产管理业务，不得有的行为包括（）。A.向客户承诺最低收益B.将资管账户与自营账户合并操作C.投资非标债权资产D.进行利益输送答案：A、B、D解析：可投资非标资产，但需合规，禁止承诺收益、混合操作、利益输送。35.下列关于客户适当性管理的说法，正确的有（）。A.期货公司应建立客户分类体系B.应将产品风险等级与客户风险承受能力匹配C.客户拒绝提供信息可直接开户D.应定期回访评估结果答案：A、B、D解析：客户拒绝提供信息不得开户，依据《证券期货投资者适当性管理办法》。36.期货公司独立董事的任职资格包括（）。A.具有期货从业资格B.具有大学本科以上学历C.具有5年以上金融、法律或财务工作经验D.最近3年未受金融监管处罚答案：B、C、D解析：独立董事无需期货从业资格，依据《期货公司独立董事管理办法》第七条。37.下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。A.交易所保证金不得低于期货公司标准B.客户保证金不得低于交易所标准C.期货公司可以收取低于交易所标准的保证金D.保证金不足时客户应主动追加答案：B、D解析：交易所标准是最低要求，公司标准不得低于交易所，客户需追加。38.期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.客户至上D.利益优先答案：A、B、C解析：不得将自身利益置于客户之上。39.下列关于期货纠纷仲裁的说法，正确的有（）。A.仲裁裁决具有终局性B.仲裁协议必须书面C.仲裁裁决可向法院申请执行D.仲裁裁决可上诉答案：A、B、C解析：仲裁一裁终局，不可上诉。40.下列关于境外客户参与境内期货交易的表述，正确的有（）。A.需通过境内期货公司开户B.需遵守境内持仓限额C.资金可自由进出不受外汇管理D.交易数据需接入监控中心答案：A、B、D解析：资金进出需符合外汇管理规定，非自由。三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.期货公司可以为客户垫付保证金。（×）解析：严禁垫付，违反《期货公司监督管理办法》第五十四条。42.期货交易所会员大会每年至少召开一次。（√）解析：《期货交易所管理办法》第二十五条规定。43.期货公司可以委托非金融机构介绍客户。（√）解析：IB制度允许，但需签订协议并备案。44.客户保证金利息归期货公司所有。（×）解析：利息归客户所有，合同另有约定除外。45.期货公司破产时，客户保证金不属于破产财产。（√）解析：《企业破产法》第一百一十三条明确客户资产独立。46.期货公司可以公开推荐具体期货品种买卖时机。（×）解析：需注明“仅供参”，不得直接推荐买卖。47.期货从业人员离职后，其执业证书自动注销。（√）解析：协会系统于离职备案后自动注销。48.期货公司可以自有资金参与本公司资管计划。（√）解析：需合规并披露，不得损害客户利益。49.期货交易所可以对异常交易采取限制开仓措施。（√）解析：属于风控措施之一。50.客户对交易结果无异议视为认可，日后不得再主张。（√）解析：《期货公司监督管理办法》第五十六条确认该规则。四、综合案例分析题（共40分）案例一（20分）甲期货公司2024年3月净资本为人民币9亿元，风险资本准备为6亿元，负债为30亿元，净资产为10亿元。4月初，公司因持有某品种空头头寸，该品种连续两个涨停，交易所临时提高保证金比例，公司需追加保证金2亿元。公司计划通过以下方式补充资本：（1）向控股股东借款3亿元，期限1年，利率5%；（2）发行次级债5亿元，期限3年，票面利率6%；（3）减少自营头寸释放风险资本准备1亿元。请回答：51.计算3月末公司净资本与风险资本准备比例，并判断是否达标。（4分）答案：比例=9/6=150%，高于100%，达标。解析：根据《风险监管指标管理办法》第十条，比例不得低于100%。52.追加保证金后，公司净资本将如何变动？是否影响净资本与负债比例？（4分）答案：追加保证金属于客户资金，不影响公司净资本；负债增加2亿元，净资本不变，比例下降。解析：客户保证金不计入公司负债，但公司若自有资金垫付则负债增加。53.三种补充资本方式中，哪些可计入净资本？各自计入比例或条件为何？（6分）答案：（1）控股股东借款：属于负债，不计入净资本；（2）次级债：可全额计入净资本，但期限需≥3年且符合次级债条件；（3）释放风险资本准备：不直接增加净资本，但降低风险资本准备，提高比例。解析：依据《期货公司风险资本准备计算标准》第七条。54.若公司最终选择发行次级债并完成发行，预计4月末风险资本准备降至5亿元，追加保证金导致客户权益增加2亿元，公司负债增加0.5亿元（发行费用），计算4月末净资本与风险资本准备比例，并评价风险状况。（6分）答案：净资本=9+5=14亿元（次级债全额计入），风险