合规岗位招聘笔试题及解答(某大型央企)2025年附答案

合规岗位招聘笔试题及解答(某大型央企)2025年附答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1.根据2024年修订的《中央企业合规管理办法》，中央企业应当明确（）为合规管理第一责任人，对合规管理工作负总责。A.总法律顾问B.党委书记C.董事长D.总经理答案：C解析：2024年修订的《中央企业合规管理办法》第五条明确规定，中央企业主要负责人（董事长）为合规管理第一责任人，对合规管理工作负总责。2.某央企二级子公司拟与关联方签订一份标的额5000万元的采购合同，根据《企业国有资产交易监督管理办法》，该交易需经（）批准。A.子公司总经理办公会B.母公司合规管理委员会C.母公司董事会D.国务院国资委答案：C解析：《企业国有资产交易监督管理办法》第三十四条规定，国有及国有控股企业与关联方的重大资产交易（超过母公司净资产5%或单笔5000万元以上）需由母公司董事会批准。3.下列哪项不属于央企合规管理“三道防线”中的内容？A.业务部门（一线岗位）B.合规管理部门C.内部审计部门D.纪检监察部门答案：D解析：央企合规管理“三道防线”为：业务部门（第一道）、合规管理部门（第二道）、内部审计部门（第三道）。纪检监察部门负责违规追责，属于监督体系但非“三道防线”核心。4.根据《数据安全法》，央企在处理个人信息时，若涉及向境外提供重要数据，应当（）。A.自行开展数据安全影响评估B.经国家网信部门安全评估C.向省级数据安全主管部门备案D.取得用户书面同意即可答案：B解析：《数据安全法》第三十一条规定，关键信息基础设施运营者和处理100万人以上个人信息的数据处理者向境外提供数据的，应当通过国家网信部门组织的安全评估。央企多属关键信息基础设施运营者，需遵守此规定。5.某央企海外子公司在当地参与项目投标时，当地合作方提出“需向某政府官员支付10万美元以获取标底信息”，该行为违反了（）。A.《反不正当竞争法》B.《联合国反腐败公约》C.《中央企业合规管理办法》D.以上均是答案：D解析：该行为涉及商业贿赂，违反我国《反不正当竞争法》第七条（禁止商业贿赂）、我国签署的《联合国反腐败公约》第十五条（贿赂本国公职人员），同时违反《中央企业合规管理办法》第二十一条（境外经营合规要求）。6.央企合规管理体系建设的核心目标是（）。A.避免监管处罚B.实现合规与业务协同发展C.完成上级单位考核指标D.提升企业社会形象答案：B解析：《中央企业合规管理办法》第三条明确，合规管理以“推动合规要求融入经营管理各环节，实现合规与业务协同发展”为核心目标，而非单纯规避处罚。7.某央企下属金融子公司拟开展一项新业务，根据合规审查流程，合规管理部门应在（）阶段介入审查。A.业务方案起草前B.业务合同签署后C.业务方案提交决策前D.业务出现风险后答案：C解析：《中央企业合规管理办法》第十六条规定，重大决策事项的合规审查应当在提交决策前完成，确保合规意见成为决策的重要依据。8.下列哪项不属于央企合规风险预警的触发条件？A.监管政策重大调整B.同类企业发生重大合规事件C.子公司年度合规考核得分90分D.业务部门连续3个月出现同类违规操作答案：C解析：合规风险预警触发条件包括监管政策变化（A）、行业风险传导（B）、重复违规行为（D）等。年度考核90分（通常为合格以上）不构成预警。9.根据《刑法》第一百六十三条，非国家工作人员受贿罪的立案标准为（）。A.受贿数额3万元以上B.受贿数额6万元以上C.受贿数额10万元以上D.受贿数额5000元以上答案：B解析：最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条规定，非国家工作人员受贿罪的“数额较大”起点为6万元。10.央企合规管理部门在开展合规培训时，针对高级管理人员的培训重点应为（）。A.具体业务环节的合规操作B.合规管理责任与重大风险应对C.合规管理系统的使用方法D.常见违规行为的法律后果答案：B解析：《中央企业合规管理办法》第二十四条规定，高级管理人员培训应聚焦合规管理责任、重大风险识别与应对；基层员工培训侧重具体操作（A）、系统使用（C）等。---二、多项选择题（每题3分，共15分，少选、错选均不得分）1.下列属于央企合规管理重点领域的有（）。A.招投标管理B.海外投资C.知识产权D.劳动用工答案：ABCD解析：《中央企业合规管理办法》第十条明确，合规管理重点领域包括市场交易（招投标）、投资管理（海外投资）、知识产权、劳动用工等10类。2.根据《反垄断法》，下列哪些行为可能构成横向垄断协议？A.两家央企子公司约定划分销售市场B.行业协会组织会员企业统一涨价C.供应商与经销商约定最低转售价格D.三家企业联合拒绝向某客户供货答案：ABD解析：横向垄断协议指具有竞争关系的经营者之间的协议（A、D），行业协会组织的垄断行为（B）也属横向；C为纵向垄断协议（上下游之间）。3.央企合规管理部门的职责包括（）。A.制定合规管理制度B.对违规行为进行纪律处分C.组织合规风险评估D.参与重大决策合规审查答案：ACD解析：合规管理部门负责制度制定（A）、风险评估（C）、合规审查（D）；纪律处分由纪检监察部门负责（B错误）。4.某央企拟与民营企业合作设立混合所有制企业，合规审查需重点关注（）。A.合作方资质与信用状况B.国有资产定价是否公允C.股权结构是否符合“三重一大”决策程序D.合作协议中的利益分配条款答案：ABCD解析：混合所有制改革合规审查需涵盖合作方资质（A）、国有资产保值（B）、决策程序（C）、利益分配合规（D）等。5.根据《个人信息保护法》，处理个人信息应遵循的原则包括（）。A.最小必要原则B.公开透明原则C.目的明确原则D.完全匿名原则答案：ABC解析：《个人信息保护法》第五条至第七条规定，处理个人信息需遵循合法、正当、必要、最小必要（A）、目的明确（C）、公开透明（B）等原则；完全匿名非必须（D错误）。---三、判断题（每题2分，共10分，正确填“√”，错误填“×”）1.央企子公司可以根据自身业务特点，制定严于母公司的合规管理制度。（）答案：√解析：《中央企业合规管理办法》第八条规定，下属单位可结合实际制定细化制度，允许“就高不就低”。2.合规管理只需关注外部法律法规，企业内部规章制度不属于合规范畴。（）答案：×解析：合规管理的“规”包括法律法规、监管规定、行业准则、企业内部制度等（《中央企业合规管理办法》第二条）。3.央企境外子公司在当地经营时，只需遵守中国法律，无需考虑所在国法律。（）答案：×解析：《中央企业合规管理办法》第二十一条规定，境外经营需同时遵守中国及所在国法律，且当所在国要求更严格时应优先遵守。4.员工因业务压力偶尔违反合规要求，但未造成损失的，可不追究责任。（）答案：×解析：《中央企业合规管理办法》第二十八条规定，违规行为无论是否造成损失，均需按规定追责，体现“零容忍”原则。5.合规管理部门可以直接否决业务部门的决策，无需提交上级审批。（）答案：×解析：合规管理部门提出的合规意见是决策的重要依据，但最终决策权属于企业决策机构（如董事会），合规部门无直接否决权（《中央企业合规管理办法》第十六条）。---四、案例分析题（共55分）案例一（15分）某央企新能源板块子公司（以下简称“A公司”）拟与地方民营企业B公司合作开发风电项目，合作模式为A公司控股51%、B公司持股49%，项目总投资8亿元。在尽调过程中发现：（1）B公司实际控制人曾因串通投标被行政处罚；（2）项目用地涉及基本农田，需办理农转用审批，但当地政府承诺“特事特办”；（3）B公司提出“为加快项目推进，需向某关键审批部门工作人员支付20万元‘协调费’”。问题：1.A公司在合作前需重点开展哪些合规审查？（5分）2.针对尽调中发现的三个问题，分别说明合规风险及应对措施。（10分）答案：1.需重点审查：（1）合作方资质与信用（包括实际控制人违法记录）；（2）项目用地合规性（农转用审批程序）；（3）合作模式合规性（股权结构、国有资产定价）；（4）资金使用合规性（是否涉及商业贿赂）；（5）“三重一大”决策程序（8亿元投资属重大项目，需母公司董事会审批）。（每点1分，共5分）2.问题（1）：B公司实际控制人曾因串通投标被行政处罚，存在信用风险。应对措施：要求B公司提供整改证明，核查是否纳入全国信用信息共享平台“黑名单”；若风险不可控，终止合作或要求增加担保条款。（3分）问题（2）：项目用地涉及基本农田，需严格履行农转用审批。当地政府“特事特办”可能违反《土地管理法》第四十四条（农转用需国务院或省级政府批准）。应对措施：要求B公司提供正式审批文件，若无法取得，终止项目；避免因“政府承诺”放松合规要求，防止后续被认定为“以合法形式掩盖非法目的”。（4分）问题（3）：“协调费”涉嫌商业贿赂，违反《反不正当竞争法》第七条及《刑法》第一百六十四条（对非国家工作人员行贿罪）。应对措施：明确拒绝该提议，告知B公司合规要求；若B公司坚持，终止合作并向母公司合规部门报告。（3分）案例二（20分）2025年3月，某央企集团（以下简称“C集团”）开展年度合规检查，发现下属科技公司D公司存在以下问题：（1）未按要求每半年向集团报送合规风险清单，仅提交了“无重大风险”的简单说明；（2）D公司研发部门在收集用户个人信息时，未向用户明示收集范围，直接通过嵌入APP的代码获取位置、通讯录等信息；（3）D公司与供应商签订的10份采购合同中，6份未标注“合规承诺条款”（如“供应商不得行贿、不得泄露商业秘密”）。问题：1.指出D公司违反了哪些合规管理规定？（8分）2.作为C集团合规管理部门，应如何督促D公司整改？（12分）答案：1.违规依据：（1）违反《中央企业合规管理办法》第十九条（要求下属单位定期报送合规风险清单，需具体说明风险内容及应对措施）；（2）违反《个人信息保护法》第十四条（处理个人信息需明示收集目的、方式、范围并取得同意）；（3）违反《中央企业合规管理办法》第十七条（合同需明确双方合规义务，重点领域合同应包含合规承诺条款）。（每点2-3分，共8分）2.整改措施：（1）针对风险报送问题：要求D公司补报近一年详细风险清单，说明未及时报送的原因；对相关责任人进行合规培训，将风险报送纳入子公司年度合规考核（占比不低于10%）。（4分）（2）针对个人信息收集问题：责令D公司立即修改APP隐私政策，向用户明示收集范围并取得同意；开展数据安全影响评估，留存评估报告；对已收集的信息进行脱敏处理，删除超出必要范围的数据；向集团网信部门报备整改情况。（4分）（3）针对合同条款缺失问题：要求D公司修订采购合同模板，增加合规承诺条款（明确行贿、泄密等行为的违约责任）；对已签订的6份合同补充签署《合规承诺补充协议》；组织采购部门、法务部门联合开展合同合规培训，确保新合同100%符合要求。（4分）案例三（20分）某央企海外工程公司（以下简称“E公司”）在东南亚某国承建铁路项目，当地法律规定“外国企业需与本地企业组成联合体投标，且本地企业持股比例不低于30%”。E公司通过收购当地空壳公司F（由当地前政府官员亲属控制）实现持股35%，并与F公司签订“代持协议”（约定F公司仅为名义股东，不参与经营，收益归E公司所有）。项目执行中，F公司以“股东身份”要求参与分红并干涉项目决策，双方发生纠纷，被当地媒体曝光“代持违规”。问题：1.E公司的“代持”行为存在哪些合规风险？（10分）2.结合《中央企业合规管理办法》，提出海外项目合规管理的改进建议。（10分）答案：1.合规风险：（1）违反当地法律：东南亚某国要求本地企业“真实持股并参与经营”，代持协议导致F公司未实际履行股东义务，可能被认定为“虚假合资”，面临合同无效、罚款甚至驱逐出境风险（《外商投资法》相关规定）。（3分）（2）违反我国法律：代持协议可能被认定为“以合法形式掩盖非法目的”，根据《民法典》第一百四十六条，可能被判定无效；若涉及向公职人员亲属输送利益，可能触犯我国《刑法》第三百八十八条（斡旋受贿罪）。（3分）（3）声誉风险：被媒体曝光后，损害央企国际形象，影响后续海外项目投标。（2分）（4）管理风险：F公司依据代持协议主张权利，导致项目决策受阻，增加运营成本。（2分）2.改进建议：（1）建立海外合规前置审查机制：投标前由集团合规部、外部律师联合审查当地法律，重点关注股权结构、本地化要求等条款，禁止通