关于研究制定《南昌县审计局信访工作制度》会议纪要(精)

关于研究制定《南昌县审计局信访工作制度》会议纪要(精)第一章会议背景与总体目标1.1形势倒逼：近年来，南昌县公共投资项目数量年均增长18%，资金规模突破220亿元，群众对政府“花钱必问效”的期待值陡升。2023年县审计局受理信访件同比上升42%，其中涉及工程结算、征拆补偿、村级财务三类问题占总量74%。传统“登记—转办—答复”线性流程已出现答复超时、责任稀释、数据沉睡等痛点，亟需以制度重构提升信访治理能级。1.2政策牵引：国家《信访工作条例》对“谁主管谁负责”作出刚性要求，省审计厅出台《关于加强审计机关信访风险防控的若干意见》，明确提出“县级审计机关应在2024年底前建立覆盖受理、核查、整改、回访全链条的信访工作制度”。县审计局党组将制度制定列为“一号课题”，由党组书记、局长负总责，法规室、固定资产投资审计科、电子数据审计科、办公室联合攻关。1.3目标设定：通过制度设计实现“三升三降”——一次性化解率提升30%、群众满意度提升20%、审计成果转化率提升25%；重复信访量下降40%、超期答复量下降50%、舆情事件下降60%。最终形成“职责清晰、流程闭环、数据赋能、风险可控”的南昌县审计信访工作范式，为全省县级审计机关提供可复制模板。第二章会前调研与风险画像2.1深度访谈：2024年2月28日至3月15日，课题组赴8个乡镇、3个园区、12个县直部门开展“蹲点式”调研，与32名曾经信访人“一对一”回溯，发现“核查不深、反馈不细、公开不够”是群众最大槽点；与一线审计人员“头脑风暴”收集意见57条，集中反映“权责边界模糊、协同渠道不畅、考核指挥棒缺失”。2.2数据穿透：依托“赣审通”平台，对2021—2023年全部信访件进行文本挖掘，提取高频词4820个，构建“情绪—领域—对象”三维矩阵，显示“工程造价”类信访负面情绪指数最高（0.74），“村级财务”类重复率最高（38%），“安置房结算”类对象集中在“45—60岁男性征拆户”。2.3风险热力图：综合信访频次、金额大小、网络舆情、行政败诉四因子，绘制县域“审计信访风险热力图”，确定“三江镇、银三角、小蓝经开区”为一级红色区域，涉及项目资金占全县总量46%，需重点布防。2.4制度缺口：对照国家、省、市三级文件，梳理出县级审计信访工作在“受理口径、核查标准、整改验收、结果公开、责任追究”五个环节存在制度空白或模糊地带共计19项，为后续条款拟定提供精准靶向。第三章制度框架与核心条款3.1总体架构：制度共10章72条，外加4个附录，采用“1+3+4+2”布局——“1”个总则，“3”大机制（受理甄别、核查督办、结果运用），“4”类保障（组织、信息化、培训、考核），“2”项附则（解释权、生效期）。3.2受理甄别机制：3.2.1信访事项“四级分类”：将信访诉求划分为“审计法定职责类、审计可延伸核查类、审计移送类、非审计职责类”，配套12项负面行为清单，确保“入口”精准。3.2.2“3小时响应”：工作日8:00—18:00收到的网信、来电，由值班长3小时内电话核实、24小时内出具《受理告知书》；其他时段通过“昌审云信访”小程序自动推送回执，实现“群众少跑腿”。3.2.3“双签字”过滤：对是否受理存在争议的，由法规室、业务科室负责人“双签字”背书，防止“该收不收、不该收乱收”。3.3核查督办机制：3.3.1“主审+信访”双轨并行：对纳入审计项目的信访事项，在审计实施方案中单独设置“信访核查专章”，明确核查目标、取证方法、人员分工、时间节点，实现“项目跟着信访走”。3.3.2“四色预警”：依托OA系统设置“绿黄橙红”预警，距答复到期5日黄色提醒、3日橙色催办、1日红色督办，同步推送分管副局长和手机端。3.3.3“三级复核”：业务科室出具初步意见后，依次由法规室审理、总审计师审核、局长办公会审定，重大敏感事项邀请县纪委监委、司法局、律师顾问参与会商，确保事实清楚、证据充分、定性准确。3.4结果运用机制：3.4.1“整改销号”：建立“问题—建议—整改—验收—公开”闭环，被审计单位30日内提交整改方案、90日内提交整改结果，审计局15日内完成现场复核，整改不到位的不予销号并纳入下次审计重点。3.4.2“二次回访”：答复期满后30日内，由办公室独立抽取20%信访人进行电话或上门回访，重点核实“是否知晓结果、是否满意、是否还有其他诉求”，回访结果录入“满意度池”，作为科室年度考核权重30%。3.4.3“成果转化”：对信访中发现的普遍性、倾向性问题，每季度形成《审计要情专报》直报县委县政府，2024年已推动出台县级层面制度5项、收回或节省财政资金1.38亿元。3.5组织保障：3.5.1成立“信访研判专班”，局长任组长，各业务科室骨干为成员，实行“周例会、月通报、季考核”。3.5.2建立“信访人才库”，遴选30名具备工程造价、法律、计算机背景的中高级审计师，实行“AB角”动态管理，确保重大信访核查“拉得出、顶得上”。3.6信息化保障：3.6.1升级“昌审云信访”小程序，新增“政策计算器”功能，群众输入项目类型、金额、诉求关键词，系统自动匹配审计职责边界、法定期限、所需材料，实现“智能导办”。3.6.2对接“赣服通”“赣审通”数据接口，自动抓取项目审批、合同备案、资金支付、变更签证、结算评审五类数据，为信访核查提供“一键式”数据仓库，预计减少外调时间40%。3.7培训保障：3.7.1编制《审计信访典型案例汇编》，选取2021年以来15件具有代表性的信访件，逐件还原“核查思路、证据链条、法规适用、答复话术”，作为干部必学教材。3.7.2每季度邀请省厅、县信访局、法院专家开展“情景模拟+沙盘推演”，重点训练“情绪安抚、政策解释、舆情引导”三项能力，2024年已开展3期，干部参训覆盖率100%。3.8考核保障：3.8.1将信访工作纳入科室年度目标管理考评，设置“一次性化解率、群众满意率、整改完成率、成果转化金额”四项核心指标，权重占业务目标30%，实行“月调度、季排名、年总评”。3.8.2对连续两年排名末位的科室，由党组书记进行约谈，必要时调整主要负责人；对信访工作成绩突出的个人，优先推荐评先评优、晋升职级，2023年已有2名干部因信访攻坚表现被提拔为副科长。第四章争议焦点与表决细节4.1是否引入“信访评估费”：有科室提出，对金额较大、技术复杂的信访事项，可参照司法鉴定模式向信访人预收部分成本，用于聘请第三方机构审核。反对意见认为审计机关作为行政机关，收费缺乏上位法依据，且易引发“审计寻租”舆情。经表决，该条款删除，改为“由县财政每年安排50万元专项经费，用于购买工程造价、法律、测绘服务”。4.2是否赋予业务科室“初核否决权”：法规室主张，所有信访件必须先经法规室统一受理，防止业务科室“选择性执法”；业务科室则认为，一线人员熟悉项目实际，可当场判断明显超范围事项，利于提高效率。最终采取“折中方案”：业务科室可提出“不予受理”建议，但须报法规室在24小时内复核，复核不通过的仍需受理。4.3是否公开信访人手机号：信息化公司建议将答复结果短信链接直接推送至信访人手机，后台需留存手机号用于满意度回访。部分干部担心个人信息泄露引发骚扰。会议决定采用“脱敏处理”，后台完整保存，前端显示仅保留前后三位，回访电话统一使用“96388”审计服务热线呼出，确保可追溯、不泄露。4.4是否设置“容错清单”：针对基层审计干部“怕担责不敢拍板”现象，有人提出对因技术争议、政策不明导致首次答复被上级撤销的，免予个人追责。县纪委监委列席人员指出，信访核查已设置“三级复核”，如仍出现错误，应启动责任倒查，不宜一刀切免责。最终采纳“有限容错”表述：对非主观故意、非利益输送、及时整改到位的，可酌情减轻或免除责任，但须由局党组集体研究并报县纪委监委备案。第五章高频场景操作指引5.1工程造价类信访：5.1.1核查重点：合同价款、变更签证、材料调差、工程量偏差、定额套用、取费标准、下浮率、违约金。5.1.2取证方法：调取招投标文件、施工图、竣工图、监理日志、材料进场报验单、发票、付款凭证、结算书、评审报告；对隐蔽工程采用“钻芯取样+无人机测绘+激光扫描”组合技术；对争议较大的材料价格，优先使用“江西省造价信息网”发布的信息价，信息价缺失的采用“电商平台价+市场询价+专家论证”三重验证。5.1.3答复模板：经核查，该项目送审金额××万元，审定金额××万元，核减××万元，核减率×%。主要核减原因为：①工程量偏差××立方米，依据竣工图与现场实测差异；②材料价格偏高，依据信息价与市场询价平均下调×%；③取费重复，依据《江西省建设工程费用定额》（2017）第×条。上述结果已征求被审计单位意见，其在规定期限内未提出新的有效证据，现予以认定。5.2村级财务类信访：5.2.1核查重点：收入不入账、白条抵库、虚列支出、冒领补贴、公款私存、工程化整为零规避招标。5.2.2取证方法：对“村账乡代理”账户实行“银企直联”流水全下载；对大额现金支出追溯至末端收款人，必要时到田间地头实地核对种植面积、到养殖户家中清点牲畜数量；对会议记录进行笔迹鉴定，防止“后补签名”。5.2.3答复模板：经核查，该村2023年1月—12月集体收入××万元，支出××万元，结余××万元。发现违规问题×类，涉及金额××万元，其中：①收入不入账×笔××万元，已于2024年3月5日补缴入集体账户；②虚列青苗补偿费×笔××万元，已退回财政。上述问题已移送乡镇纪委处理，相关责任人已给予党内警告处分。5.3征拆补偿类信访：5.3.1核查重点：面积认定、人口认定、评估时点、评估方法、补偿标准、奖励费用、安置房差价、临时安置费。5.3.2取证方法：调取航拍图、征拆红线图、房屋登记簿、户籍档案、评估报告、补偿协议、付款流水；对房屋层高争议采用“三维激光扫描+房产测绘”双检；对人口认定争议对接公安、民政、卫健三部门数据交叉比对。5.3.3答复模板：经核查，您位于××村××组的房屋实测面积××平方米，认定合法面积××平方米，依据《南昌县集体土地房屋征收与补偿安置办法》第×条，应得补偿款××万元，已支付××万元，尚余××万元未付。未付原因系您拒绝领取，现已将资金提存至县公证处账户，您可随时领取。第六章信息化系统改造清单6.1前端：信访人端新增“进度可视化”模块，用“地铁线路图”形式展示“受理—核查—答复—整改—回访”五个节点，每完成一个节点图标变绿，并显示办理人姓名、电话，方便群众监督。6.2中端：审计人员端新增“AI辅助定性”功能，系统根据信访关键词自动推送相关法规、典型案例、审计取证模板，预计减少法规检索时间50%。6.3后端：管理端新增“风险驾驶舱”，可实时显示今日信访量、热点领域、超期预警、满意度走势，支持“钻取”到具体项目、具体人员，为领导决策提供数据支持。6.4安全：所有数据采用“区块链+哈希值”双重加密，确保材料上传后不可篡改；敏感字段使用国密SM4算法脱敏存储；系统通过网络安全等级保护三级测评。第七章培训与演练计划7.1课程设计：设置“政策解读、核查技巧、情绪管理、舆情引导、模拟法庭”五大模块，每模块配套“讲师授课+案例复盘+情景演练+考试测评”四步闭环。7.2演练脚本：以“某安置小区工程造价信访群体事件”为背景，设置“群体聚集、媒体直播、网络热搜、县政府施压”四重压力，要求学员在120分钟内完成“接访、核查、答复、新闻通稿、整改报告”五项任务，由省厅、县信访局、县委宣传部联合评分。7.3考核结果：2024年3月试点演练中，30名学员平均得分82.6分，其中“情绪管理”环节失分最多，暴露出“答复话术生硬、共情能力不足”短板，已针对性增设“心理共情”微课8学时。第八章考核指标与评分细则8.1一次性化解率（权重40%）：以省厅“信访信息系统”认定结果为准，年度目标值85%，每低1个百分点扣0.5分，每高1个百分点加0.5分，加减不超过10分。8.2群众满意率（权重30%）：以“满意度池”随机抽查结果为准，年度目标值90%，计分方法与一次性化解率相同。8.3整改完成率（权重20%）：以被审计单位整改报告、审计局复核意见为准，年度目标值100%，每低1个百分点扣1分，扣完为止。8.4成果转化金额（权重10%）：以《审计要情专报》被批示、财政资金收回或节省金额为准，每10万元计1分，上不封顶。8.5附加项：对因信访工作获得省级以上表彰的，一次性加5分；对因信访处置不当引发群体性事件或重大舆情的，实行“一票否决”，取消年度评优资格。第九章实施路线图与里程碑9.1制度印发：2024年4月30日前，以县审计局正式文件印发，并在县政府门户网站、微信公众号同步发布图解版。9.2系统上线：2024年5月31日前，完成“昌审云信访”小程序升级、数据迁移、压力测试，组织200名群众、50名审计人员开展实战测试。9.3培训覆盖：2024年6月30日前，完成全员培训、演练、考核，合格线80分，未通过人员补训直至合格。9.4试运行：2024年7月1日—9月30日，进入试运行阶段，每月召开一次“复盘会”，对制度、系统、流程进行微调。9.5正式运行：2024年10月1日起正式运行，12月底前邀请省厅、