资产管理合规经营保证承诺书5篇范文

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE资产管理合规经营保证承诺书5篇范文资产管理合规经营保证承诺书第1篇本承诺书依据__________文件制定1.总则1.1制定依据为规范资产管理行为，防范经营风险，维护市场秩序，保障投资者合法权益，依据国家相关法律法规及监管规定，特制定本承诺书。1.2权责界定承诺人系资产管理机构或从业人员，应严格遵守本承诺书各项条款，保证资产管理业务合法合规，承担因违规行为导致的全部责任。2.核心承诺2.1禁止行为承诺人承诺在资产管理活动中，严禁以下行为：（1）以欺诈、隐瞒等手段误导投资者，夸大投资收益或隐瞒投资风险；（2）挪用、侵占客户资产，或未达客户授权擅自处置资产；（3）利用内幕信息或市场敏感信息进行交易，或泄露客户信息；（4）伪造、篡改交易记录或财务报表，或提供虚假经营报告；（5）与其他机构或个人串通操纵市场，或进行内幕交易；（6）违反监管规定，从事非法集资、非法证券业务等违法行为；（7）超出资质范围开展业务，或未按规定备案开展特定资产管理项目。2.2强制要求承诺人承诺在资产管理活动中，必须履行以下义务：（1）建立健全内部控制制度，保证业务操作合法合规，防范系统性风险；（2）向投资者提供真实、完整的投资风险揭示书，明确告知投资风险等级及可能产生的损失；（3）定期编制资产管理报告，如实反映资产配置、投资运作及收益情况，并按时披露；（4）按照监管规定，足额提取风险准备金，专项用于弥补亏损或处置风险资产；（5）配合监管机构检查，如实提供相关资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒；（6）加强从业人员培训，保证其具备必要的专业知识和合规意识，杜绝违规操作；（7）定期进行合规自查，及时发觉并整改潜在风险，保证业务持续健康运行。3.实施机制3.1监督主体__________部门负责日常监督检查，承诺人应积极配合，提供必要的工作便利。监管机构有权对违规行为进行调查，并采取相应措施。3.2检查频次监管机构根据业务规模及风险等级，定期或不定期开展现场或非现场检查，具体频次由监管机构确定。承诺人应主动配合检查，不得设置障碍。4.法律责任4.1违约情形如承诺人违反本承诺书任意条款，或存在监管机构认定的其他违规行为，包括但不限于欺诈投资者、挪用客户资产、内幕交易等，将承担相应法律责任。4.2处罚标准违约将处以__________元至__________元罚款，情节严重的，监管机构将依法采取暂停业务、吊销牌照等措施；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。5.附则本承诺书自签订之日起生效，承诺人应妥善保管，并保证所有相关人员知晓并遵守。本承诺书一式两份，承诺人及监管机构各执一份，具有同等法律效力。承诺人签名：__________签订日期：__________资产管理合规经营保证承诺书第2篇1.总则本人/本机构作为资产管理业务主体，为维护资产管理市场秩序，保障投资者合法权益，依据相关法律法规及监管规定，特作出如下承诺。2.承诺事项2.1本人/本机构承诺严格遵守《_________证券法》《_________证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及中国证监会等监管机构制定的各项规章、规范性文件，规范开展资产管理业务。2.2本人/本机构承诺建立健全资产管理业务内部控制体系，保证业务运作符合以下质量标准：投资决策流程规范、风险管理制度完善、信息披露真实准确、关联交易公允透明，且'__________指标达到GB/T__________标准'。2.3本人/本机构承诺严禁挪用客户资产、侵占基金财产，杜绝任何形式的利益输送或利益冲突，保证资产管理财产独立运作、专户管理。2.4本人/本机构承诺主动防范和化解风险，定期开展合规自查，及时整改发觉的问题，保证持续符合监管要求。3.双方责任本人/本机构承诺对因违反本承诺书而引发的一切法律责任承担全部责任，并配合监管部门开展调查、检查及相关处理工作。4.附则4.1本承诺书自签署之日起生效。4.2本承诺书有效期自__________至__________。4.3本承诺书一式两份，具有同等法律效力。承诺人签名：__________签订日期：__________资产管理合规经营保证承诺书第3篇合同编号：__________一、总则1.1承诺依据根据国家有关法律法规、《_________资产管理法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》及其他相关规范性文件的规定，以及_接收方名称_（以下简称“接收方”）的要求，本承诺人（以下简称“承诺人”）就其作为资产管理机构/从业人员（以下简称“承诺主体”）在资产管理业务中的合规经营事宜，向接收方作出如下郑重承诺。1.2承诺目的承诺人作出本承诺的目的在于，通过明确自身在资产管理业务中的合规义务和责任，保证资产管理业务的稳健运行，保护投资者合法权益，维护金融市场秩序，促进资产管理行业的健康发展。1.3承诺原则承诺人承诺，在从事资产管理业务过程中，将始终坚持合法合规、公平公正、诚实守信、勤勉尽责的原则，严格遵守国家法律法规、监管规定及行业自律规范，规范自身行为，防范风险，履行好资产管理人的各项职责。二、合规经营的基本要求2.1严格遵守法律法规承诺人承诺，将严格遵守《_________公司法》、《_________证券法》、《_________证券投资基金法》等法律、行政法规的规定，以及《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等规章、规范性文件的要求，在资产管理业务的各个环节，保证所有行为均符合国家法律法规的强制性规定。2.2遵守监管规定承诺人承诺，将严格遵守中国证监会及其派出机构发布的关于资产管理业务的各项监管规定，包括但不限于《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司客户资产管理业务实施细则》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等，并积极参加监管机构组织的各项合规培训和检查，及时知晓并适应监管政策的变化。2.3遵守行业自律规范承诺人承诺，将严格遵守中国证券投资基金业协会及其他相关行业协会制定的行业自律规范，包括但不限于《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金信息披露指引》等，积极参与行业自律活动，维护行业声誉，共同营造良好的行业秩序。2.4维护投资者利益承诺人承诺，将始终将投资者的利益放在首位，以投资者利益最大化为目标，在资产管理业务中，不得利用任何信息优势或职务便利谋取不正当利益，不得损害投资者的合法权益。2.5防范利益冲突承诺人承诺，将建立健全利益冲突防范机制，识别、评估和管理在资产管理业务中可能出现的利益冲突，保证自身利益与投资者利益、不同投资者利益之间不存在任何潜在或实际的冲突，并及时向相关方披露利益冲突情况。2.6保证信息真实准确承诺人承诺，将保证在资产管理业务中披露的所有信息真实、准确、完整、及时，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的及时更新和有效沟通。2.7规范关联交易承诺人承诺，将严格遵守关联交易的相关规定，规范关联交易的决策程序和信息披露，保证关联交易价格公允，避免损害公司及投资者的利益。三、具体合规承诺事项3.1资产管理业务的资质合规3.1.1承诺人承诺，其作为资产管理机构，已依法取得开展资产管理业务的相应资质，并按照监管要求持续履行资质管理义务。3.1.2承诺人承诺，其作为资产管理从业人员，已取得相应的执业资格，并按照监管要求持续参加后续职业培训和教育，不断提升自身的专业能力和合规意识。3.2资产管理计划的合规3.2.1承诺人承诺，在设立资产管理计划时，将严格遵守监管规定，保证资产管理计划的投资范围、投资策略、风险收益特征等符合相关要求，并按照规定进行备案或登记。3.2.2承诺人承诺，将根据资产管理计划的投资目标和风险收益特征，合理设置投资限制和比例控制，保证投资行为符合计划说明书的规定，并防范过度投资和风险集中。3.2.3承诺人承诺，将建立健全资产管理计划的合规审查机制，对资产管理计划的设立、投资、退出等各个环节进行严格的合规审查，保证所有行为符合监管规定和计划说明书的要求。3.3资产管理产品的合规3.3.1承诺人承诺，在发行资产管理产品时，将严格遵守监管规定，保证资产管理产品的募集、投资、管理、退出等各个环节符合相关要求，并按照规定进行信息披露。3.3.2承诺人承诺，将根据资产管理产品的投资目标和风险收益特征，合理设置产品规模、投资期限、费用结构等要素，保证产品结构符合监管规定和投资者预期。3.3.3承诺人承诺，将建立健全资产管理产品的合规审查机制，对资产管理产品的募集、投资、管理、退出等各个环节进行严格的合规审查，保证所有行为符合监管规定和产品说明书的要求。3.4资产管理业务的运营合规3.4.1承诺人承诺，将建立健全内部风险控制体系，完善风险管理制度和流程，加强风险识别、评估、预警和处置能力，保证资产管理业务的稳健运行。3.4.2承诺人承诺，将建立健全内部合规管理体系，完善合规管理制度和流程，加强合规审查和监督，保证资产管理业务的合规性。3.4.3承诺人承诺，将建立健全内部审计制度，定期开展内部审计，对资产管理业务的合规性和风险控制情况进行独立评估，并及时发觉和纠正问题。3.4.4承诺人承诺，将建立健全信息披露制度，按照监管规定和合同约定，及时、准确、完整地披露资产管理业务的相关信息，并保证信息披露的真实性和有效性。3.4.5承诺人承诺，将建立健全投资者适当性管理制度，严格按照监管规定和合同约定，对投资者进行风险承受能力评估，保证投资者适合参与相应的资产管理业务。3.5资产管理业务的营销合规3.5.1承诺人承诺，在开展资产管理业务的营销活动时，将严格遵守监管规定，保证营销宣传材料真实、准确、完整，不得进行虚假宣传或误导性陈述。3.5.2承诺人承诺，将建立健全营销宣传材料的审核机制，对营销宣传材料进行严格的审核，保证所有内容符合监管规定和合同约定。3.5.3承诺人承诺，将加强对营销人员的管理和培训，提高营销人员的合规意识和专业能力，保证营销行为符合监管规定和公司制度。3.6资产管理业务的关联交易合规3.6.1承诺人承诺，将严格遵守关联交易的相关规定，规范关联交易的决策程序和信息披露，保证关联交易价格公允，避免损害公司及投资者的利益。3.6.2承诺人承诺，将建立健全关联交易审批机制，对关联交易进行严格的审批，保证关联交易符合监管规定和公司制度。3.6.3承诺人承诺，将加强对关联交易的管理和监督，及时发觉和纠正关联交易中存在的问题，保证关联交易的合规性。3.7资产管理业务的反洗钱合规3.7.1承诺人承诺，将严格遵守反洗钱的相关规定，建立健全反洗钱制度，加强客户身份识别、客户身份资料保存、交易记录保存和大额交易报告等反洗钱工作。3.7.2承诺人承诺，将加强对员工的反洗钱培训，提高员工的反洗钱意识和能力，保证反洗钱工作的有效开展。3.7.3承诺人承诺，将积极配合监管机构开展反洗钱工作，及时报告可疑交易，并配合监管机构进行调查。3.8资产管理业务的信息披露合规3.8.1承诺人承诺，将严格按照监管规定和合同约定，及时、准确、完整地披露资产管理业务的相关信息，并保证信息披露的真实性和有效性。3.8.2承诺人承诺，将建立健全信息披露制度，完善信息披露流程，加强信息披露的审核，保证信息披露的合规性。3.8.3承诺人承诺，将加强对信息披露人员的管理和培训，提高信息披露人员的合规意识和专业能力，保证信息披露行为符合监管规定和公司制度。3.9资产管理业务的投资者保护合规3.9.1承诺人承诺，将建立健全投资者保护制度，完善投资者保护机制，切实保护投资者的合法权益。3.9.2承诺人承诺，将加强对投资者的教育和告知，提高投资者的风险意识和投资能力，帮助投资者做出合理的投资决策。3.9.3承诺人承诺，将建立健全投资者投诉处理机制，及时、有效地处理投资者的投诉，维护投资者的合法权益。3.10资产管理业务的内部控制合规3.10.1承诺人承诺，将建立健全内部控制体系，完善内部控制制度，加强内部控制执行，保证资产管理业务的稳健运行。3.10.2承诺人承诺，将加强内部控制风险评估，定期评估内部控制的有效性，及时发觉和纠正内部控制中存在的问题。3.10.3承诺人承诺，将加强对内部控制人员的管理和培训，提高内部控制人员的合规意识和专业能力，保证内部控制行为符合监管规定和公司制度。四、违约责任4.1承诺人承诺，如违反本承诺书中的任何承诺事项，将主动承担相应的违约责任，并积极配合接收方进行调查和处理。4.2承诺人承诺，如因违反本承诺书中的任何承诺事项，导致接收方或投资者遭受损失的，承诺人将承担相应的赔偿责任。4.3承诺人承诺，如因违反本承诺书中的任何承诺事项，受到监管机构处罚的，承诺人将主动向接收方报告，并承担相应的责任。五、承诺的生效与送达5.1本承诺书自承诺人签署之日起生效。5.2承诺人承诺，将按照接收方的要求，及时履行本承诺书中的各项承诺事项。5.3承诺人承诺，将按照接收方的要求，及时接收接收方发送的与本承诺书相关的通知、文件等。5.4承诺人承诺，将按照接收方要求的地址接收与本承诺书相关的通知、文件等。六、其他6.1本承诺书是承诺人向接收方作出的关于资产管理业务合规经营的承诺，是承诺人履行资产管理业务合规经营义务的重要依据。6.2本承诺书一式两份，承诺人和接收方各执一份，具有同等法律效力。6.3本承诺书未尽事宜，由承诺人与接收方另行协商解决。承诺人（签字）：__________签订日期：__________资产管理合规经营保证承诺书第4篇合同编号：__________第一条承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准。1.2本单位承诺严格遵守《_________资产管理条例》及相关法律法规。1.3本单位承诺建立健全资产管理内部控制制度，保证资产安全完整。第二条实施准则2.1本单位承诺按照资产管理规定，规范开展资产分类、登记、评估等工作。2.2本单位承诺__________，保证资产管理活动真实、准确、完整。2.3本单位承诺定期开展资产管理自查，及时发觉并整改问题。第三条违约责任3.1若本单位违反本承诺书约定，将承担相应的行政、民事责任。3.2若本单位因违约行为造成第三方损失，将承担全部赔偿责任。3.3本单位承诺主动配合监管部门的监督检查，依法接受处理。第四条生效条款4.1本承诺书自签订之日起生效。4.2本承诺书一式两份，单位留存一份，监管部门备案一份。4.3本承诺书未尽事宜，依照国家法律法规及监管要求执行。特此郑重承诺承诺人签名：__________签订日期：__________资产管理合规经营保证承诺书第5篇第一部分基本原则甲方（资产管理机构名称）系依法设立并有效存续的资产管理企业，依据《_________公司法》《_________证券法》及国家有关法律法规和政策规定，从事资产管理业务。甲方始终秉持合法合规、审慎经营的原则，现就资产管理业务合规经营事宜，向相关监管机构及业务合作方作出如下承诺：1.1甲方承诺严格遵守国家及监管机构制定的所有相关法律法规、部门规章及规范性文件，保证资产管理业务活动合法合规。1.2甲方承诺建立健全内部治理结构，明确业务决策、风险控制、合规管理的权责边界，保证各环节符合监管要求。1.3甲方承诺持续完善合规管理体系，定期开展合规风险评估，及时发觉并消除合规风险隐患。第二部分经营规范2.1甲方承诺在资产管理业务中，严格遵守投资者适当性管理要求，保证产品或服务与投资者风险承受能力相匹配。具体措施包括但不限于：建立完善的投资者风险评估体系，保证投资者评估结果真实有效；向投资者充分揭示产品风险等级及可能存在的投资损失；甲方保证__________指标达标率100%。2.2甲方承诺在产品募集、投资运作、信息披露等环节，严格按照监管规定执行，保证业务透明、运作规范。具体措施包括但不限于：建立健全产品募集流程，保证募集行为符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等规定；建立产品净值计算复核机制，保证净值计算准确、公开；甲方保证__________指标达标率100%。2.3甲方承诺在关联交易方面，严格遵守利益冲突防范制度，保证关