合同评审及风险预警模板（行业版）

合同评审及风险预警模板（行业版）一、适用范围与应用场景新签/续签合同的法律与商业合规性审查；大额合同（单笔金额超过万元或占年度营收X%以上）的全维度风险评估；跨部门合作合同的权利义务一致性核查；合同履行过程中的异常风险预警与应对。二、合同评审及风险预警标准化操作流程（一）评审准备阶段资料收集业务部门需向评审小组提交完整的合同材料，包括但不限于：合同文本（草案）、对方主体资格证明（营业执照、资质证书等）、交易背景说明（如招投标文件、合作意向书）、以往履约记录（如有）、特殊条款补充说明（如技术标准、验收流程）。资料完整性由业务负责人*经理签字确认，保证无关键信息遗漏。评审小组组建根据合同类型与复杂程度，组建跨部门评审小组，核心成员包括：业务部门代表（*经理）：负责商业条款合理性评估；法务部门代表（*律师）：负责法律合规性审查；财务部门代表（*会计）：负责付款条件、税务条款、财务风险审核；技术部门代表（*工程师，仅限技术类合同）：负责技术参数、实现可行性评估。（二）多维度评审阶段评审小组需从以下维度对合同进行逐项核查，形成书面评审意见：评审维度核心审查要点主体资格审查对方是否具备合法签约资格（如经营范围、行业资质）；是否存在关联交易、失信被执行人等异常情况；履约能力（注册资本、业绩案例）是否匹配合同规模。法律合规性合同条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规；是否存在“霸王条款”、显失公平内容；知识产权、保密条款、违约责任是否明确且可执行。商业条款合理性交易价格、数量、质量标准是否符合市场规律；付款周期、方式是否与企业现金流匹配；交货/服务期限是否合理，是否存在逾期风险。风险点识别重点关注不可抗力、争议解决方式（管辖法院/仲裁机构）、合同解除条件等条款；识别潜在风险（如对方履约依赖第三方、技术更新迭代导致标准过时）。（三）风险预警与分级风险等级划分高风险：条款存在法律漏洞（如约定管辖地为企业无分支机构地）、对方主体资格存疑、核心权利义务不对等（如企业承担全部违约责任），可能导致重大损失或法律纠纷；中风险：部分条款表述模糊（如“验收合格以双方满意为准”）、付款条件不利于资金周转，可能增加履约成本或引发争议；低风险：非核心条款存在细微瑕疵（如日期格式、签章不规范），不影响合同整体效力，可通过补充说明完善。预警输出法务部门汇总各维度评审意见，填写《风险预警清单》（见模板三），明确风险等级、具体描述、整改建议及责任部门，反馈至业务部门。（四）整改与决策合同修订业务部门根据《风险预警清单》与对方协商修订合同，高风险条款需对方书面确认整改结果；中低风险条款可由法务部门协助修订，保证表述清晰、无歧义。最终审批修订后的合同经评审小组复核确认，报企业负责人*总审批（高风险合同需提交总经理办公会审议）；审批通过后，进入合同签署环节。（五）履行跟踪与动态预警合同签署后，业务部门负责跟踪履行情况，每季度向评审小组提交《履约报告》，重点说明：对方履约进度、是否存在逾期、风险变化情况（如对方经营异常、政策调整影响合同履行）；发觉重大履约风险（如对方濒临破产、关键条款无法执行），立即启动应急响应机制，法务部门牵头制定应对方案（如协商变更合同、追究违约责任）。三、核心模板表格（一）《合同基本信息表》合同编号合同名称签约主体（甲方）签约主体（乙方）交易金额（万元）合同类型（□买卖□服务□合作□其他）拟签约日期履行期限主要业务场景提交评审日期评审小组负责人附件清单□合同草案□对方资质证明□背景说明□其他：____________________（二）《风险预警清单》序号风险描述（具体条款/内容）风险等级（□高□中□低）整改建议责任部门完成时限整改结果（□已整改□未整改）1争议解决约定为乙方所在地法院高建议修改为甲方所在地法院或仲裁机构法务部2024–2付款条件未约定逾期利息中补充“逾期付款按日万分之五支付利息”业务部2024–3技术参数引用过时行业标准高更新为最新国家标准或双方确认的技术协议技术部2024–（三）《评审意见汇总表》评审部门评审人评审意见（可附页）结论（□通过□有条件通过□不通过）签字日期业务部*经理商业条款合理，但建议增加“乙方延迟交货超过15天，甲方有权解除合同”条款有条件通过2024–法务部*律师第5.3条违约责任不对等，甲方需承担的违约责任远高于乙方，建议平衡不通过2024–财务部*会计付款周期为“验收后6个月”，影响资金周转，建议缩短至3个月有条件通过2024–四、关键注意事项与风险提示主体资格“一票否决”若对方为分支机构，需提供总公司授权书；若涉及特许经营、资质审批等行业，对方必须持有有效许可证件，否则不得签约。条款“清晰性”原则避免使用“尽量”“approximately”等模糊表述，质量标准、验收时间、违约金额等需量化或引用明确标准（如“符合GB/T19001-2016标准”）。证据留存意识评审过程中的邮件往来、会议纪要、修订版合同等需同步归档，保存期限不少于合同终止后5年，保证纠纷发生时可追溯。动态更新机制每年根据最新法律法规（如《民法典》司法解释）、行