2025年度证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案

2025年度证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案一、证券市场基本法律法规概述1.【单选】根据《证券法》修订后的最新表述，下列关于“证券”定义范围的表述正确的是（）。A.仅包括股票、公司债券B.包括股票、存托凭证、资产支持证券、资产管理产品份额等C.不包括资产支持证券D.仅包括国务院依法认定的品种，不含存托凭证答案：B2.【单选】国务院证券监督管理机构依法履行职责时，无权采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.冻结、查封涉案财产C.对上市公司董事进行留置D.查阅、复制与被调查事件有关的通讯记录答案：C3.【单选】下列关于证券发行注册制的说法，错误的是（）。A.证券交易所负责发行上市审核B.证监会不再对发行价格进行行政指导C.发行人报送的文件存在虚假记载，证监会可撤销注册决定D.注册制下，证监会不再对投资风险进行任何提示答案：D4.【单选】根据《刑法》第一百八十条，内幕交易“情节特别严重”的法定刑为（）。A.三年以下有期徒刑B.三年以上七年以下有期徒刑C.五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D.十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产答案：D5.【单选】下列主体中，依法不得作为普通合伙人以合伙企业形式设立私募基金管理人的是（）。A.证券公司资管子公司B.商业银行理财子公司C.保险公司D.国有资产监督管理机构答案：C6.【多选】下列关于证券登记结算机构职能的表述，正确的有（）。A.提供集中登记、存管与结算服务B.可以自有资金为发行人垫付证券本息C.依法制定上市规则D.建立证券持有人名册E.为证券交易提供净额结算答案：A、D、E7.【多选】根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息包含（）。A.行政处罚信息B.市场禁入信息C.民事赔偿判决执行信息D.自律监管措施E.个人银行征信逾期记录答案：A、B、C、D8.【判断】新《证券法》取消了“暂停上市”环节，证券交易所可以直接决定终止上市。（）答案：正确9.【判断】证券公司在柜台市场开展私募产品代销，无需取得代销金融产品业务资格。（）答案：错误10.【综合】A公司2025年2月向不特定对象公开发行公司债券，募集说明书披露“本次债券由B银行提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保”。债券上市交易后，B银行因重大违规被银保监会接管。投资者C以“虚假陈述”为由起诉A公司、B银行、主承销商D证券，要求连带赔偿债券本息。（1）【单选】关于本案诉讼主体资格，下列说法正确的是（）。A.只有债券持有人才有诉讼资格，C已抛售债券，无权起诉B.C在揭露日后买入债券，仍具有诉讼资格C.C在揭露日前买入并持有至起诉，具有诉讼资格D.只有证监会认定存在虚假陈述后，C方可起诉答案：C（2）【多选】若法院认定募集说明书存在虚假记载，下列主体可能承担民事赔偿责任的有（）。A.A公司董事、监事、高级管理人员B.B银行C.D证券D.会计师事务所EE.信用评级机构F答案：A、B、C、D、E（3）【单选】关于本案的举证责任，下列说法符合新《证券法》规定的是（）。A.原告C需证明自身交易因果关系B.被告A公司需证明自身无过错C.原告C需证明被告存在故意D.被告D证券可通过“尽职调查工作底稿”证明勤勉尽责答案：D二、公司法与上市公司治理11.【单选】根据《公司法》（2023修订），股份有限公司章程可以自主规定的事项不包括（）。A.董事每届任期超过三年B.公司向其他企业投资总额超过净资产30%的决议机构C.股东大会召开通知期限缩短至15日D.公司合并决议经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过答案：A12.【单选】上市公司董事会审议关联交易时，下列董事可以参与表决的是（）。A.交易对手方控股子公司的独立董事B.交易对手方实际控制人配偶C.与交易无关联且非交易对方任职的董事D.交易对手方母公司董事答案：C13.【多选】根据《上市公司治理准则》，下列事项必须经股东大会特别决议通过的有（）。A.股权激励计划授予价格低于市价50%B.购买、出售重大资产超过公司总资产30%C.董事会拟定的利润分配方案D.为控股股东提供担保E.变更募集资金用途用于永久补充流动资金答案：A、B、D14.【判断】上市公司独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，董事会可以提请股东大会予以撤换。（）答案：正确15.【综合】甲上市公司2025年拟以发行股份方式收购乙公司100%股权，交易作价占甲公司最近一期经审计总资产35%，同时募集配套资金不超过交易作价的100%。（1）【单选】本次交易构成重大资产重组的标准是（）。A.总资产指标超过30%B.营业收入指标超过50%C.净资产指标超过50%且超过5000万元D.无需判断，发行股份购买资产一律构成重大资产重组答案：A（2）【多选】甲公司召开股东大会审议本次交易，依法应当履行的程序包括（）。A.网络投票B.中小投资者单独计票C.关联股东回避表决D.提供股东大会特别决议E.聘请具有证券业务资格的资产评估机构出具报告答案：A、B、C、D、E（3）【单选】若甲公司控股股东参与募集配套资金的认购，其锁定期为（）。A.6个月B.12个月C.18个月D.36个月答案：D三、证券公司监管与风险控制16.【单选】证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.20%答案：A17.【单选】证券公司分类监管评价指标体系中，不属于风险管理能力评价指标的是（）。A.资本充足性B.流动性覆盖率C.公司规模排名D.市场风险敞口答案：C18.【多选】证券公司开展场外期权业务，应当向中证机构间报价系统报送的信息包括（）。A.交易对手方名单B.挂钩标的资产C.名义本金D.期权费率E.风险对冲方案答案：A、B、C、D19.【判断】证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，可以承诺以自有资金先行承担亏损。（）答案：错误20.【综合】某证券公司2025年3月净资本120亿元，风险资本准备总额100亿元，持有单一A股上市公司股票市值24亿元，该股票最近120个交易日平均市值300亿元。（1）【单选】该公司持有该股票规模是否符合监管规定（）。A.超过净资本30%上限，违规B.未超过净资本30%上限，合规C.超过总市值5%上限，违规D.未超过总市值5%上限，合规答案：B（2）【单选】若该公司拟开展科创板做市业务，需满足的净资本门槛为（）。A.10亿元B.20亿元C.30亿元D.50亿元答案：C（3）【多选】该公司开展做市业务后，应当建立的制度包括（）。A.做市报价管理制度B.库存股动态调整制度C.异常交易监控制度D.利益冲突防范制度E.客户指令优先制度答案：A、B、C、D四、信息披露与投资者保护21.【单选】根据《上市公司信息披露管理办法》，下列事项中不属于应当立即披露的重大事件的是（）。A.董事长被纪检监察机关采取留置措施B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查C.公司财务总监辞职D.公司新增借款超过上年末净资产20%答案：C22.【单选】投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，此为（）制度。A.普通代表人诉讼B.特别代表人诉讼C.集团诉讼D.公益诉讼答案：B23.【多选】下列关于自愿性信息披露的表述，正确的有（）。A.自愿披露的信息不得与依法披露的信息相冲突B.自愿披露的信息应当真实、准确、完整C.自愿披露后，公司可以任意撤回D.自愿披露的信息构成虚假陈述的，仍需承担法律责任E.自愿披露无需履行内部审议程序答案：A、B、D24.【判断】上市公司董事、监事、高级管理人员对定期报告内容有异议的，可以直接在定期报告中声明“无法保证”而免除全部责任。（）答案：错误25.【综合】科创板上市公司X2025年4月30日发布年度报告，披露2024年净利润同比增长220%。年报披露后，公司股价连续三日涨停。5月8日，公司公告称“因财务数据需核实，存在重大不确定性，股票停牌”。5月15日，公司发布更正公告，将净利润增幅下调至30%，并致歉。投资者Y于4月30日买入股票，5月9日卖出，亏损200万元。（1）【单选】Y主张X公司虚假陈述，下列关于“实施日”的认定正确的是（）。A.4月30日B.5月8日C.5月15日D.4月29日答案：A（2）【多选】Y欲提起民事赔偿诉讼，需证明的要件包括（）。A.虚假陈述事实B.损害结果C.交易因果关系D.公司主观故意E.损失计算依据答案：A、B、C、E（3）【单选】若法院认定X公司构成虚假陈述，但X公司举证Y的损失部分由系统性风险导致，法院可以（）。A.驳回Y全部请求B.酌情扣除系统风险比例C.要求Y另行起诉交易所D.将案件移送证监会处理答案：B五、证券交易与合规管理26.【单选】根据《上海证券交易所交易规则》，科创板股票竞价交易价格涨跌幅限制比例为（）。A.10%B.20%C.30%D.无涨跌幅限制答案：B27.【单选】下列关于程序化交易监管的说法，错误的是（）。A.证券公司应当对客户程序化交易指令进行审核B.程序化交易者应当向交易所报告账户身份信息C.交易所可以对异常程序化交易采取限制交易措施D.程序化交易无需保存交易日志答案：D28.【多选】证券公司合规管理的基本制度包括（）。A.合规审查制度B.合规检查制度C.合规报告制度D.合规考核制度E.合规问责制度答案：A、B、C、D、E29.【判断】证券公司员工私下接受客户委托，利用客户账户进行高频交易并分成，属于“代客理财”违规行为，但不构成“非法经营证券业务”。（）答案：错误30.【综合】某证券公司营业部员工张某，2025年5月通过“雪球”公众号发布研究报告，推荐科创板股票Z，并暗示“内部消息”，导致Z股价当日上涨15%。经查，张某未在证监会登记为证券分析师，且未履行跨墙审批程序。（1）【单选】张某行为涉嫌违反（）。A.证券投资咨询业务管理规定B.反洗钱规定C.客户适当性管理规定D.融资融券业