定增保荐协议书

定增保荐协议书甲方（保荐机构）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（发行人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于乙方拟进行定向增发股票（以下简称“定增”）事宜，甲方具备保荐相关业务资格，愿意为乙方的定增提供保荐服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供定增保荐服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物描述1.保荐服务内容甲方接受乙方委托，担任乙方本次定增的保荐机构，负责按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及证券交易所的相关规定和要求，对乙方本次定增的全过程进行尽职调查、审慎核查，出具保荐意见，并持续督导乙方履行相关义务。具体包括但不限于：协助乙方制定定增方案，确保方案符合法律法规及监管要求；对乙方的基本情况、财务状况、经营情况、募集资金运用等进行全面尽职调查，编制尽职调查报告；对乙方本次定增申请文件进行审慎核查，确保申请文件真实、准确、完整；向中国证监会、证券交易所等相关部门报送定增申请文件，并根据审核反馈意见组织乙方进行回复和整改；在定增发行期间及其后一定期限内，持续督导乙方履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。22.标的物描述本协议的标的物为乙方本次定向增发股票的保荐服务。乙方本次定增拟向特定对象发行股票[X]股，预计募集资金总额为人民币[X]元，具体募集资金金额以实际发行结果为准。募集资金将用于[具体项目名称]，包括但不限于[项目具体用途及资金预算分配情况]。二、双方权利与义务（一）甲方权利1.有权按照本协议约定收取保荐费用。2.有权要求乙方提供与本次定增相关的文件、资料和信息，并对乙方提供的资料进行核查。3.在履行保荐职责过程中，发现乙方存在违法违规行为或其他可能影响定增发行的重大问题时，有权要求乙方纠正，并采取相应措施。4.根据中国证监会、证券交易所等相关部门的要求及本协议约定，对乙方本次定增申请文件进行审核，并提出修改意见。（二）甲方义务1.按照法律法规及监管要求，勤勉尽责地履行保荐职责，为乙方本次定增提供专业、全面的保荐服务。2.组建专业的保荐工作团队，明确团队成员的职责分工，确保保荐工作的顺利进行。保荐工作团队成员应具备相应的专业知识和经验，并遵守职业道德规范。3.对乙方本次定增的尽职调查、申请文件编制、审核反馈意见回复等工作进行全程跟踪和指导，确保各项工作符合规定要求。4.在定增发行期间及其后一定期限内，持续关注乙方的经营情况、财务状况、募集资金使用情况等，督促乙方履行相关义务，并按照规定进行信息披露。5.保守乙方在保荐过程中提供的商业秘密和其他机密信息，不得向第三方泄露，但法律法规另有规定或经乙方书面同意的除外。6.定期向乙方通报保荐工作进展情况，及时沟通解决保荐过程中出现的问题。7.在保荐工作完成后，按照规定向中国证监会、证券交易所等相关部门报送保荐工作报告等文件。（三）乙方权利1.有权要求甲方按照本协议约定提供保荐服务，并对甲方的保荐工作进行监督检查。2.在甲方违反本协议约定或未能履行保荐职责时，有权要求甲方承担违约责任，并采取相应措施。3.有权获取甲方在保荐过程中形成的工作底稿及其他相关资料（法律法规另有规定或经甲方书面同意保密的除外）。（四）乙方义务1.按照法律法规及监管要求，真实、准确、完整地向甲方提供与本次定增相关的文件、资料和信息，并保证所提供资料的真实性、合法性和有效性。2.积极配合甲方的尽职调查、申请文件编制、审核反馈意见回复等工作，按照甲方的要求及时提供相关材料，并对提供的材料进行认真核对和确认。3.根据甲方的意见和建议，对定增方案及相关申请文件进行修改和完善，确保符合法律法规及监管要求。4.在定增发行期间及其后一定期限内，严格履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，积极配合甲方的持续督导工作，并按照规定及时向甲方通报相关情况。5.在募集资金到账后，按照募集资金使用计划合理使用募集资金，并定期向甲方报告募集资金的使用情况。未经甲方书面同意，不得擅自改变募集资金用途。6.按照本协议约定向甲方支付保荐费用。三、保荐费用及支付方式1.保荐费用乙方应向甲方支付的保荐费用为人民币[X]元。该费用为固定费用，不因任何因素调整，但因乙方原因导致定增项目终止或变更，致使甲方工作量大幅增加或减少的除外。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，乙方支付保荐费用的[X]%，即人民币[X]元；乙方定增申请文件经中国证监会受理后[X]个工作日内，乙方支付保荐费用的[X]%，即人民币[X]元；乙方本次定增成功发行完毕后[X]个工作日内，乙方支付剩余保荐费用，即人民币[X]元。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行保荐职责，导致乙方定增项目出现问题或遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。赔偿范围包括乙方因此遭受的直接经济损失、律师费、诉讼费等合理费用。2.若乙方未按照本协议约定履行义务，导致甲方无法正常开展保荐工作或给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿范围包括甲方因此遭受的直接经济损失、律师费、诉讼费等合理费用。3.如一方违反保密条款的约定，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额，则违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。4.若乙方未按照本协议约定按时支付保荐费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权暂停保荐工作，并要求乙方支付已完成工作对应的保荐费用及违约金，同时乙方应承担甲方为追讨费用而产生的全部费用（包括但不限于律师费、诉讼费等）。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至乙方本次定增项目完成并履行完毕相关义务之日止。2.本协议一