资产管理权交接协议书

资产管理权交接协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX资产管理公司，

注册地址：XX省XX市XX区XX路XX号，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资咨询有限公司，

注册地址：XX省XX市XX区XX街XX号，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

**协议简介**

甲方为从事资产管理业务的合法企业，具备相应的金融牌照及资质，现持有编号为“XX”的资产管理产品，该产品涉及标的资产包括但不限于、债券、基金等金融工具，总资产规模为人民币XX亿元。基于业务拓展及风险管理的需要，甲方拟将上述资产管理产品的管理权及相关权利义务整体转让给乙方。乙方作为专业的投资咨询与服务机构，拥有丰富的资产管理经验及完善的合规风控体系，能够为资产管理产品提供持续、高效的管理服务。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，就资产管理权交接事宜达成一致，特订立本协议。

本协议的签订背景为甲方因战略调整，需将部分资产管理业务进行剥离，而乙方具备承接该业务的能力及资质。双方确认，本次资产管理权交接涉及的全部标的资产已按照相关法律法规及监管要求完成尽职，且不存在重大法律风险或纠纷。甲方同意将资产管理产品的全部管理权移交给乙方，乙方承诺按照本协议约定全面履行受托职责，确保资产管理业务的平稳过渡及持续运营。双方同意以本协议为依据，明确交接范围、权利义务、履行期限及违约责任等条款，共同保障资产管理权交接的合法性与有效性。

本协议的订立，旨在通过规范的交接程序，实现资产管理权的合法转移，同时保障交易各方的合法权益。甲方将按照本协议约定配合完成交接前的各项准备工作，包括但不限于资料移交、账户划转、人员培训等；乙方将按照本协议约定接收资产管理权，并承担交接后的管理责任。双方确认，本协议的履行将有助于优化资产管理资源配置，提升业务运营效率，并为后续的合作奠定坚实基础。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确约定甲方将其持有的特定资产管理产品的管理权及相关权利义务整体转让给乙方的相关事宜，确保资产管理权交接的合法、合规、有序进行。本协议涉及的交接范围包括但不限于：标的资产管理产品的全部资产明细、相关账户（包括银行账户、证券账户、基金账户等）的移交、资产管理业务资质及许可的转移、业务系统的访问权限移交、客户资料的移交（仅限于业务交接所需信息，并严格履行保密义务）、以及与资产管理业务相关的其他文件、资料、合同及权利义务。具体交接内容详见本协议附件一《资产管理产品交接清单》，该清单作为本协议不可分割的组成部分，对双方具有同等法律约束力。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

（一）"资产管理产品"指由甲方设立并管理的，编号为“XX”，投资范围涵盖、债券、基金等金融工具的集合资产管理计划/专项资产管理计划/私募基金产品（根据实际产品类型填写）。

（二）"资产管理权"指甲方对资产管理产品享有的经营管理权，包括但不限于投资决策权、交易执行权、资产处置权、信息披露权、客户服务权以及与资产管理业务相关的其他法定权利。

（三）"标的资产"指资产管理产品所投资或管理的全部资产，包括现金、各类证券、衍生品及其他金融资产。

（四）"交接日"指本协议约定的资产管理权正式移交给乙方的日期。

（五）"业务系统"指用于管理资产管理业务的计算机系统，包括投资管理系统、风控系统、客户关系管理系统等。

（六）"客户资料"指与资产管理产品相关的客户身份信息、联系方式、投资指令、交易记录、风险偏好等资料。

（七）"附件一《资产管理产品交接清单》"为本协议的组成部分，详细列明了交接的具体内容。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）**权力：**

a.有权要求乙方按照本协议约定接收资产管理权，并对交接过程进行监督。

b.有权要求乙方提供与资产管理业务承接相关的必要协助，包括但不限于配合完成监管机构的报备工作。

c.对于交接过程中因乙方原因造成的损失，甲方有权要求乙方承担赔偿责任。

（2）**义务：**

a.**全面移交义务：**甲方应按照本协议约定及附件一《资产管理产品交接清单》的列明，在交接日前将资产管理产品的全部管理权及相关权利义务移交给乙方。移交内容应真实、完整、准确，不存在任何遗漏或虚假陈述。具体移交内容包括但不限于：

i.资产管理业务资质证明文件及监管许可文件。

ii.标的资产的全部权属证明文件或登记过户所需材料。

iii.相关银行、证券、基金等金融机构账户的预留印鉴、操作权限及账户信息清单。

iv.资产管理业务运营所需的全部业务系统访问权限及操作手册。

v.客户名册、投资协议、风险揭示书等客户资料（仅限于业务交接所需信息，并明确告知乙方严格保密）。

vi.资产管理业务相关的各类合同、协议、法律文件及凭证。

vii.内部风险控制制度、投资管理制度、信息披露制度等规章制度及执行记录。

viii.从事资产管理业务的全部人员名单、岗位职责说明及必要的交接培训。

b.**保证义务：**甲方保证其向乙方移交的资产管理权及标的资产不存在任何权利负担、法律纠纷或第三方争议。如因甲方原因导致乙方在接管资产管理权后遭遇诉讼、仲裁或行政处罚，甲方应负责解决并承担全部责任及费用。

c.**配合义务：**甲方应在交接期内积极协助乙方完成各项交接工作，包括提供必要的证明文件、解答乙方提出的问题、配合进行资产盘点等，确保交接工作顺利进行。

d.**保密义务：**对于在履行本协议过程中获悉的乙方商业秘密，甲方应承担保密义务，非经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

**2.乙方的权力和义务**

（1）**权力：**

a.有权要求甲方按照本协议约定及附件一《资产管理产品交接清单》全面、准确地移交资产管理权及相关内容。

b.有权对甲方移交的资产管理产品进行必要的尽职与核实，以确保资产状况与移交清单相符。

c.有权在交接日前审查甲方提供的全部文件资料，并有权拒绝接收存在瑕疵或虚假信息的文件。

d.有权要求甲方在交接期内提供必要的协助，以完成资产管理权的顺利接收。

e.有权根据本协议约定及自身专业判断，对接管后的资产管理业务进行独立运营管理。

（2）**义务：**

a.**接收与确认义务：**乙方应按照本协议约定及附件一《资产管理产品交接清单》接收资产管理权。在正式接收前，乙方有权对移交内容进行核查，确认无误后签署《资产管理产品交接确认书》（作为本协议附件二），该确认书生效视为乙方已完整接收资产管理权。若乙方发现移交内容与清单不符或存在瑕疵，应在收到移交物后XX日内书面通知甲方，甲方应在收到通知后XX日内予以补正或说明。乙方在未完成有效确认前，不得擅自处置或变更资产管理产品。

b.**承接运营义务：**乙方作为资产管理产品的管理人，应严格按照法律法规、监管规定及本协议约定，勤勉尽责地履行资产管理职责。包括但不限于：

i.建立健全的投资决策机制，审慎进行投资判断。

ii.严格执行风险管理制度，防范和控制资产管理业务风险。

iii.按照规定进行信息披露，确保信息真实、准确、完整、及时。

iv.履行对客户的信义义务，保护客户合法权益。

v.保管好所有与资产管理业务相关的文件、资料及资产，确保其安全完整。

c.**持续履行义务：**乙方承接资产管理权后，应继续履行原资产管理合同项下对投资者的义务，并按照本协议约定享有相关权利。乙方不得无故解除或变更原资产管理合同，除非获得投资者的书面同意或法律法规另有规定。

d.**保密义务：**对于在履行本协议过程中获悉的甲方商业秘密及客户信息，乙方应承担严格的保密义务，不得以任何方式泄露给任何第三方，除非法律法规另有规定或获得甲方书面同意。乙方的保密义务不因本协议的终止而解除。

e.**报告义务：**乙方应定期（如每月/每季）向甲方提交资产管理业务的运营报告，包括但不限于资产净值、投资组合、收益情况、风险状况、合规情况等。在发生重大事项或突发事件时，应立即向甲方报告。

f.**费用承担义务：**乙方应承担接管资产管理权后发生的管理费、业绩报酬（如适用）、税费及其他运营费用。在本协议约定的交接费用（如有）承担方式由双方另行约定或在附件中明确。

g.**人员稳定义务：**乙方应确保接管资产管理业务所需的核心人员稳定，并负责对相关人员进行必要的岗前培训，确保业务平稳过渡。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付资产管理权转让对价人民币XXXX万元（大写：人民币XXXX万元整）。该价格已包含甲方因转让资产管理权而放弃的全部收益权及承担的全部义务，并已考虑所有相关因素。

支付方式约定如下：乙方应在本协议生效之日起XX日内，将首期转让对价人民币XXXX万元（大写：人民币XXXX万元整）支付至甲方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX资产管理公司

账号：XX

剩余的二期转让对价人民币XXXX万元（大写：人民币XXXX万元整），乙方应于标的资产管理产品管理权正式移交乙方并乙方完成相关监管机构报备手续之日起XX日内支付至上述甲方账户。

任何一方均不得单方面更改本协议约定的价格与支付条件。如遇税费问题，相关税费由甲方承担。乙方支付的对价将直接用于弥补其在接管资产管理权后可能产生的损失，并作为其承接业务的对价。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自本协议生效之日起至资产管理权全部交接完成并乙方正式开始独立运营管理之日止。

协议生效后，双方应在XX日内完成本协议项下的交接准备工作。交接日暂定为XXXX年XX月XX日，具体日期以双方书面确认为准。自交接日起，资产管理产品的管理权正式由乙方行使。

乙方应在本协议生效后XX日内完成对甲方移交的全部文件、资料及系统的初步核查，并在核查无误后XX日内签署《资产管理产品交接确认书》。如乙方在收到移交物后XX日内未提出书面异议，视为对移交内容的初步确认。

本协议约定的各项权利义务，除本协议另有约定或法律规定外，应依照约定履行。任何一方不得随意提前终止本协议，如确需提前终止，应提前XX日书面通知对方，并经双方协商一致后方可办理。

第六条违约责任

**一、甲方违约责任**

（1）若甲方未按本协议第四条约定的支付条件按时足额支付转让对价，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失，包括但不限于乙方为促成交易支付的合理费用、预期收益损失等。

（2）若甲方未按本协议第三条第（1）款a项约定全面、真实、准确地移交资产管理权及相关内容，导致乙方在接管后遭遇任何法律风险、纠纷、处罚或损失，甲方应承担全部赔偿责任。该赔偿责任包括但不限于：支付赔偿金人民币XXXX万元（或约定为对价总额的XX%），承担乙方为解决上述问题而支付的律师费、诉讼费、罚款及其他合理费用。乙方有权要求甲方在赔偿后仍不足以弥补其损失的，继续补足差额。

（3）若甲方在交接前恶意隐瞒资产管理产品的重大风险、负债或权属争议，或在交接后发现此类问题系由甲方造成，甲方应承担全部违约责任，并按本协议第（1）项约定支付违约金。乙方还有权要求甲方退还已支付的全部转让对价，并赔偿全部损失。

（4）若甲方未按本协议第三条第（1）款c项约定提供必要协助，导致交接工作延误超过XX日，每延误一日，甲方应向乙方支付违约金人民币XX万元。延误超过XX日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿全部损失。

**二、乙方违约责任**

（1）若乙方未按本协议第四条约定的支付条件按时足额支付转让对价，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向甲方支付违约金。逾期超过XX日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失，包括但不限于甲方为促成交易支付的合理费用、预期收益损失等。

（2）若乙方未按本协议第三条第（2）款a项约定及时签署《资产管理产品交接确认书》或无正当理由拖延交接，每延误一日，应向甲方支付违约金人民币XX万元。若乙方在收到移交物后XX日内未提出书面异议却未签署确认书，视为接受移交，但若后续发现移交存在重大瑕疵，乙方仍需承担相应责任。

（3）若乙方未按本协议第三条第（2）款d项约定履行报告义务，或提交的报告严重失实、不及时，导致甲方无法及时了解资产管理业务状况，乙方应承担相应的违约责任，包括但不限于向甲方支付违约金人民币XX万元，并赔偿甲方因此遭受的直接损失。

（4）若乙方承接资产管理权后，因乙方自身管理不善、违规操作或未尽到勤勉尽责义务，导致资产管理产品价值缩水、发生重大亏损或受到监管处罚，乙方应承担全部赔偿责任。该赔偿责任包括但不限于：在亏损金额达到人民币XXXX万元（或约定为对价总额的XX%）时，乙方应向甲方支付等额的赔偿金。乙方还应承担由此产生的全部直接损失和合理费用。

（5）若乙方违反本协议第三条第（2）款g项约定，导致核心人员流失严重影响资产管理业务稳定运行，乙方应向甲方支付违约金人民币XX万元，并采取措施尽快恢复业务正常运行。若无法恢复，则支付双倍违约金。

**三、不可抗力导致的违约**

若因不可抗力（定义见本协议第X条）导致任何一方无法履行本协议项下的全部或部分义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力造成的损失，双方各自承担。

**四、违约金的限制**

任何一方在本协议项下的累计违约金总额不超过本协议转让对价总额的XX%。若违约金不足以弥补守约方实际损失的，违约方还应赔偿不足部分。双方同意，因本协议产生的任何争议，均应优先以实际损失赔偿作为解决方式。

**五、违约救济措施**

发生本协议约定的违约情形时，守约方有权要求违约方在合理期限内纠正违约行为；若违约方在合理期限内未纠正或纠正不彻底，守约方有权采取进一步措施，包括但不限于：解除本协议、要求违约方支付违约金、赔偿损失、请求人民法院或仲裁机构强制执行相关义务。任何救济措施的实施，不影响守约方要求违约方承担违约责任的权利。

第七条不可抗力

本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、雷击等）、战争、恐怖袭击、罢工、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整、征收、征用等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断以及其他类似事件。

若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下的全部或部分义务，该方不应承担违约责任。受影响方应在不可抗力事件发生后XX日内，书面通知另一方，说明不可抗力事件的情况、影响以及预计持续的时间。

双方应在不可抗力事件发生后，尽合理努力采取措施减轻其影响，并协商决定是否暂停履行、部分履行或解除本协议。若不可抗力事件持续超过XX日，双方仍有权解除本协议。因不可抗力事件导致的履行延迟或无法履行，双方互不承担违约责任，但各自应承担因其准备履行或未能履行而发生的合理费用。

不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议项下的义务，除非双方协商一致决定解除本协议。若不可抗力事件导致本协议无法继续履行，双方应依据本协议及相关法律规定处理后续事宜。

任何一方因不可抗力而免责的，不影响其根据本协议享有的其他权利。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商未能在XX日内达成一致，双方同意将争议提交仲裁。仲裁地点为甲方所在地（或约定为乙方所在地/某特定城市），仲裁机构为XX仲裁委员会（或约定为其他具体仲裁机构名称），按照该仲裁机构的届时有效仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担（或约定由双方平均承担）。

在仲裁过程中，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款。

任何一方在仲裁前，未经另一方书面同意，不得单方面向人民法院提起诉讼。但若协商解决期限届满后XX日内仍未达成一致，且双方未就仲裁机构达成补充协议，任何一方有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。诉讼管辖法院为甲方所在地（或约定为乙方所在地/某特定城市）有管辖权的人民法院。

争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款，任何一方不得因此中断或妨碍协议项下的其他义务履行。

第九条其他条款

（一）通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送至本协议首页载明的地址或联系方式。以专人递送方式发出的通知，送达时即视为送达；以挂号信方式发出的通知，寄出后XX日即视为送达；以传真或电子邮件方式发出的通知，发送成功后即视为送达。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知另一方。

（二）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）后生效。

（三）可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的人民法院或仲裁机构认定无效或不可执行，该条款的无效或不可执行不影响本协议其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

（四）转让：未经对方事先书面同意，任何一方不