基于乡村振兴战略的黄河流域农户相对贫困治理长效机制构建研究

PAGEPAGE2国家社会科学基金项目课题论证活页课题名称：基于乡村振兴战略的黄河流域农户相对贫困治理长效机制构建研究一、选题依据党的十九届四中全会明确提出，要“坚决打赢脱贫攻坚战，巩固脱贫攻坚成果，建立解决相对贫困的长效机制”。打好精准脱贫攻坚战，实施乡村振兴战略是党的十九大提出的实现全面小康的标志性目标和重大战略，是“三农”工作的总抓手。2019年9月，习近平同志在黄河流域生态保护和高质量发展座谈会上的讲话指出：“黄河流域是打赢脱贫攻坚战的重要区域。”2020年2月5日发布的中央一号文件《中共中央国务院关于抓好“三农”领域重点工作确保如期实现全面小康的意见》明确提出：“要研究建立解决相对贫困的长效机制，推动减贫战略和工作体系平稳转型。加强解决相对贫困问题顶层设计，纳入实施乡村振兴战略统筹安排。”那么，留给研究者的现实而紧迫的问题是，如何认识相对贫困？在乡村振兴战略背景下我们又该如何做好重要区域相对贫困的治理工作？基于此，本课题拟从乡村振兴战略视域，尝试构建解决黄河流域农户相对贫困的长效机制，以此巩固脱贫攻坚成果，并为“两个一百年”奋斗目标的实现提供重要理论支撑。本课题与国家社会科学基金项目2020年度课题指南“应用经济”部分第15、33选题密切相关。（一）国内外相关研究的学术史梳理及研究动态1.国外相关研究的学术史梳理及研究动态（1）关于相对贫困的内涵和理论研究国外学者在研究相对贫困时，最先从收入着手，以相对收入为切入点，分析个体之间的收入剥夺状态，率先提出相对贫困的相关概念。Townsend（1971）提出相对贫困理论，对贫困进行了阐释，他认为“贫困不单单是基本生活必需品的缺乏，而是个人、家庭及社会组织缺乏获得饮食、住房、娱乐和参与社会活动等方面的资源，使其不足以达到按照社会习俗或所在社会鼓励提倡的平均生活水平，从而被排斥在正常的生活方式和社会活动之外的一种生存状态。”Townsend的相对理论是一个主观标准，强调的是社会成员之间生活水平的比较，这一理论丰富了贫困的内涵，并拓宽了西方学者的研究视野。AmartyaSen（1981）首次使用权利方法来研究贫困。权利方法强调不同阶层的人对粮食支配和控制能力，这种能力表现为社会权利关系。权利体制不合理就会导致贫困。AmartyaSen（1999）提出了能力贫困概念，他认为贫困的真正含义是贫困人口创造收入能力和机会的贫困。Chamber（1995）开创了对贫困人口的无助和孤立的研究。他认为贫困不仅是收入和支出水平低下，还包括脆弱性、无话语权等。DeepaNarayan（2001）等学者基于穷人的视角定义贫困，认为贫困不仅是缺乏物质，还包括缺乏权力和发言权。他们基于人类学、社会学和经济学等学科视角，构建“参与式贫困评价法（PPA）”来开展贫困问题研究。世界银行（2001）将贫困定义为：贫困不单指物质的匮乏，还包括低水平的教育和健康、风险和面临风险时的脆弱性，以及不能表达自身的需求和影响力。（2）关于相对贫困测量方法的研究国外学者通过建立测量贫困的指标和测量指数来对贫困进行研究。研究早期，学者多以单一指标，如收入等来测量贫困程度。随着研究的深入发展，学者多从收入、能力、权利和社会参与等多个维度建立相关测量指标。联合国开发计划署（UNDP,1997）提出，人类贫困指数（HPI）针对发展中国家和发达国家不同的贫困状况，分别采用了不同的维度指标。AmartyaSen（2001）根据人的正常基本可行能力获得保障为基础，提出了以能力方法为标准定义贫困的多维贫困理论。Grootaert（2001）通过使用Quantile方法发现，社会资本的回报随着不同组别收入的提高而降低，尤其在低收入群体中的回报相当于高收入群体的2倍，因此社会资本是穷人的资本。Atkinson（2003）在满足大部分公理化标准的基础上，比较分析了社会福利方法和多维贫困测度中的“计数法”，研究了欧洲国家的多维贫困问题。“计数法”的提出为人们从多维角度去关注贫困问题。Chakravart（2008）借助Watts多维度贫困指数，运用夏普里分解，从人均GDP、预期寿命及文盲率三个方面，测算了不同国家的多维贫困状况。Brandolini（2009）提出多维度贫困测量方法可以分为三类：逐个比较法、非加总法和加总方法。Alkire和Santos（2010）基于对人类贫困指数进行补充的视角，提出人文发展指数。联合国开发计划署和牛津大学与人类发展中心（OPHI，2010）合作开发多维贫困指数（MPI），反映了贫困个体或家庭在不同维度上的贫困程度。2.国内相关研究的学术史梳理及研究动态（1）关于相对贫困概念的研究唐钧（1994）认为，绝对贫困、相对贫困和基本贫困是一个互相衔接的独立概念。康晓光（1995）提出，贫困是人的一种生存状态，在这种生存状态中，人由于不能合法地获得基本的物质生活条件和参与基本的社会活动的机会，以至于不能维持个人生理和社会文化可以接受的生活水准。陆小华（2000）认为，贫困是对人类一种生存状态的描述，是指满足特定人群生存所需的物质供给、技能保障及意识引导与社会平均水平相比处于匮乏状态。魏津生、童星、林闽纲（2001）提出，相对贫困指低于社会公认的基本生活水平，缺乏扩大社会再生产的能力或能力弱。李永友（2007）认为，相对贫困是一种社会比较的贫困，相对剥夺感即为期望和现实之间的落差。李小云和许汉译（2018）指出，相对贫困并非是一个简单的经济问题，而是一个复杂的政治经济过程，相对贫困的客观性在这样的过程中被反复生产和再生产。（2）关于相对贫困测度的研究李小云（2005）进行了涉及个体或家庭心理感官方面的福利指标的研究，提出了参与式贫困指数（PPI）。陈立中（2008）运用Watts贫困指数，从收入、知识和健康三个维度，对我国1990年、1997年和2003年的多维贫困进行了测算。王小林和SabinaAlkire（2009）利用中国健康与营养调查中的2006年数据，运用Alkire&Foster提出的多维度贫困测量方法，对我国城市和农村多维贫困情况做了深入研究。陈宗胜、沈扬扬、周云波（2013）利用《中国农村住户调查年鉴》数据，运用非参数核密度方法，绘制了农村最低收入户的绝对和相对收入分布图，提出以农村居民平均收入水平为基数按照特定均值系数（0.4-0.5）计算相对贫困标准。孙久文和夏添（2019）主张，2020年后分别以城乡居民中位数收入的一定比例作为城市和农村的相对贫困标准，并以一定年限（如5年或者10年）为调整周期。叶兴庆和殷浩栋（2019）提出，采用中位收入的一定比例确定相对贫困线，并随着经济发展程度的提高而逐步提高这一比例，建议“十四五”期间我国应以居民收入中位数的40%作为相对贫困标准，将大约10%的人群纳入帮扶范围。综上所述，有关相对贫困的讨论由来已久，学界对相对贫困的研究存在“两重三轻”。“两重”：重在对相对贫困概念内涵和理论的探讨；重在对相对贫困测量的研究。这些研究既反映了理论层面的认识深化及拓展过程，也是对实践层面差异化治理相对贫困的直接回应。“三轻”：轻于对相对贫困治理与乡村振兴战略衔接进行讨论；轻于对我国重要区域相对贫困现状及影响因素进行分析；轻于对相对贫困治理长效机制进行构建。这些为本课题提供了研究方向和研究空间。（二）本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值1.独到学术价值（1）通过分析乡村振兴战略和相对贫困治理的关系，提出相对贫困治理与乡村振兴融合机制。（2）通过本课题研究提出构建基于乡村振兴战略的黄河流域相对贫困治理长效机制，为政府治理相对贫困提供理论依据和决策参考。2.独到应用价值（1）通过大量调研和实证分析，提出多项可操作性强的、适合黄河流域农户发展的政策建议，解决黄河流域农户相对贫困治理中面临的难题。（2）通过本课题研究可为我国2021启动的《中国农村扶贫开发纲要（2021-2030年）》的制定提供理论依据和实践参照。二、研究内容（一）本课题的研究对象本课题的研究对象为基于乡村振兴战略的黄河流域农户相对贫困治理长效机制。（二）本课题的研究总体框架1.相对贫困的内涵及其类型相对贫困的治理工作首先要求我们对相对贫困的主要内涵进行阐释。从现有研究看，相对贫困具有地域差异性、主观性、多样性、复杂性等特征。相对贫困呈现多种类型。只有在充分讨论相对贫困内容及其类型的基础上，才能为相对贫困治理长效机制的讨论与构建奠定基础。2.相对贫困的衡量与识别若要建立解决相对贫困的长效机制，我们首先要明确并建立相对贫困人口的识别标准。（1）现有的相对贫困标准讨论。通过阅读、分析既有相对贫困研究的文献，梳理现有的相对贫困标准。（2）相对贫困线的建议方案及其规模估算。制定相对贫困治理的政策，首先需要了解农村相对贫困的规模，而相对贫困的规模显然与相对贫困线直接相关。3.乡村振兴战略与相对贫困治理的关系精准脱贫是实现乡村振兴的前提和基础。精准脱贫和乡村振兴战略都是我国为实现“两个一百年”奋斗目标确定的国家战略。乡村振兴为相对贫困治理提供长效内生动力。（1）乡村振兴战略及指标体系。乡村振兴战略是习近平同志在党的十九大报告中提出的战略。2018年中央一号文件为《中共中央国务院关于实施乡村振兴战略的意见》。2018年9月，中共中央、国务院印发了《乡村振兴战略规划（2018－2022年）》。通过学习以上报告、文件和规划，结合现有研究，构建乡村振兴评价指标体系。（2）相对贫困治理与乡村振兴战略的契合相对贫困治理是乡村振兴战略不可分割的一部分。本课题把相对贫困治理与乡村振兴战略结合起来，从内容、指标体系入手，逐一对两者进行契合分析。乡村振兴战略与相对贫困战略的契合指标与融合机制主要表现见表1和图1。表1乡村振兴战略与相对贫困治理的内容和契合指标内容乡村振兴内容相对贫困治理内容乡村振兴评价指标相对贫困治理评价指标经济水平产业兴旺不愁吃不愁穿产业结构优化配置、具备条件的建制村通硬化路比例、地区人均生产总值贫困地区产业结构配置人均生产总值乡村环境生态宜居住房安全居住环境农村自来水普及率、农村卫生厕所普及率、对生活垃圾进行处理的村占比、畜禽粪污综合利用率贫困地区生态治理文化水平乡风文明文化扶贫农村文明建设状况、居民受教育程度贫困地区文化宣传贫困农户受教育程度乡村治理治理有效脱贫考核退出考核建有综合服务站的村占比、村民监督委员会覆盖率贫困地区基础设施建设贫困群众获得感生活水平生活富裕义务教育基本医疗农村居民人均可支配收入农村居民恩格尔系数农村居民人均可支配收入两不愁、三保障两不愁、三保障融合机制融合机制发展生产易地搬迁发展生产易地搬迁生态补偿发展教育社会保障因地制宜相对贫困治理产业基础融合产业基础融合环境改善融合环境改善融合文化挖掘融合文化挖掘融合产业兴旺产业兴旺生态宜居乡风文明治理有效生活富裕乡村振兴人才加强融合乡村振兴人才加强融合治理长效融合治理长效融合图1相对贫困治理与乡村振兴融合机制4.基于乡村振兴战略的黄河流域相对贫困治理现状分析（1）基于宏观视角评价黄河流域农村相对贫困治理效果。根据第三部分乡村振兴评价指标，分别从产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效和生活富裕角度，评价黄河流域农村相对贫困治理效果。（2）基于微观视角评价黄河流域农户相对贫困治理效果。根据第三部分提出的相对贫困评价指标，以黄河流域农户相对贫困治理满意度调查数据为依据，运用路径分析模型，考察相对贫困治理工作总体满意度评价及其影响因素，构建满意度研究的学理性框架，从而对黄河流域农户相对贫困治理效果进行评价。（3）黄河流域农户相对贫困治理存在的主要问题及原因分析。根据第三部分提出的相对贫困治理与乡村振兴融合机制，结合本部分基于宏观和微观视角对于黄河流域相对贫困治理的评估，探究黄河流域农户相对贫困治理存在的主要问题及原因。5.构建黄河流域农户相对贫困治理长效机制（1）从产业视角构建相对贫困治理机制。加强基础设施建设，做好产业规划和内容衔接工作，发挥当地特色资源、聚力发展特色产业，完善项目资金衔接工作。（2）从环境视角构建相对贫困治理机制。提升贫困地区乡村整体环境，改善居住环境，创新生态扶贫机制，健全贫困地区抗灾减灾机制，坚持以绿色减贫思想为指引。（3）从文化视角构建相对贫困治理机制。加快贫困地区文化设施建设，完善文化宣传和内生动力培育机制。（4）从人才视角构建相对贫困治理机制。加强贫困农户培训力度，完善培训体系，拓宽培训渠道，更新培训教材。（5）从治理视角构建相对贫困治理机制。完善贫困地区相对贫困治理法律体系，培养贫困农户法治意识，加强公共服务体系建设，加大相对贫困治理领域大数据技术运用。（三）本课题的研究重点难点1.本课题的研究重点（1）乡村振兴战略与相对贫困治理的关系；（2）黄河流域相对贫困治理现状分析；（3）黄河流域农户相对贫困治理长效机制构建。2.本课题的研究难点（1）相对贫困线的划定及其规模估算；（2）黄河流域相对贫困治理效果评价。（四）本课题的研究主要目标本课题的研究主要目标是构建黄河流域农户相对贫困治理长效机制，为解决黄河流域农户相对贫困问题提供科学决策，促进黄河流域乡村振兴、推动黄河流域高质量发展提供理论指导。三、思路方法（一）本课题的研究基本思路本课题的研究基本思路如图2所示。相对贫困概念相对贫困概念相对贫困内涵国外文献相对贫困内涵国外文献构建基于乡村振兴战略的黄河流域农户相对贫困治理长效机制相对贫困治理与乡村振兴的契合相对贫困测度理论研究构建基于乡村振兴战略的黄河流域农户相对贫困治理长效机制相对贫困治理与乡村振兴的契合相对贫困测度理论研究结题报告结题报告相对贫困概念相对贫困概念相对贫困测度国内文献相对贫困测度国内文献宏观层面评价相对贫困治理效果问卷设计宏观层面评价相对贫困治理效果问卷设计数据分析数据整理实证研究数据分析数据整理实证研究微观层面评价相对贫困治理效果微观层面评价相对贫困治理效果实地调查实地调查图2本课题的研究思路图（二）本课题的具体研究方法1.文献研究法。运用期刊网、图书馆等搜集国内外关于相对贫困治理和乡村振兴的期刊、研究报告、会议论文和学术著作等，充分把握学者在相对贫困治理方面的研究进展，通过文献研究归纳已有研究的不足，并梳理完善相关的研究理论。2.问卷调查和访谈。通过多层级问卷法进行问卷调查和访谈，按经济发展水平在黄河流域沿河省份中选择有代表性的3个省份，每省选择3个地级市，每市3个县，每县3个乡镇进行农户问卷调查和农村扶贫机构、村委会等进行访谈。对农户的问卷主要在于考察相对贫困治理工作总体满意度评价及其影响因素，评价黄河流域相对贫困治理效果，探究当前相对贫困治理工作中存在的问题及原因。3.定性和定量研究。定性研究主要分析农户相对贫困的类型，定量研究主要是通过问卷调查数据，利用SPSS软件进行统计分析，具体分析方法包括回归分析、因子分析等描述统计和推断统计分析方法。为农户相对贫困治理长效机制构建提供数据支持。（三）本课题的研究计划1.准备阶段（2020年6月—2020年12月）：搜集、整理与本课题相关的中外文文献，在此基础上认真进行文献回顾；组织相关的学术研讨会，对研究中所遇到的难题进行广泛的求证；问卷调查设计和调查员培训。2.调研阶段（2021年1月—2021年6月）：进行实地调查，主要通过开展问卷调查和深度访谈获得第一手数据，对所得数据进行统计分析，发表阶段性成果。3.撰写论文阶段（2021年7月—2022年4月）：在已发表成果的基础上，课题组成员分工协作，撰写系列论文。4.讨论定稿阶段（2022年5月—2022年11月）：课题组成员之间就彼此承担的部分相互提出建议，并举办论文讨论会，征求相关专家和学者的意见。5.申请结项（2022年12月）：提交课题最终研究成果，申请结项。（四）本课题的研究可行性1.研究基础和资料积累。负责人主持、参与过“三农”相关厅级、省级以及国家级相关课题研究，与扶贫机构以及该领域学者均有较好的合作交流关系。主要成员在青海、甘肃、陕西、山西、河南等地进行过实地调研，具有丰富的调研经验，为调查研究工作和研究数据获取奠定了良好基础。2.成员结构和单位支持。本课题研究成员7人，长期从事“三农”研究，团队成员年龄和职称结构合理，副教授1人，讲师3人，其中博士学位1人，硕士学位3人，在读研究生3人，团队成员有充足的时间和精力进行本课题研究。负责人所在单位能为本项目的顺利开展提供支持，为实地调研提供有利条件。四、创新之处（一）学术思想特色和创新本研究以乡村振兴战略为切入点，分析其与相对贫困治理的关系，研究黄河流域农户相对贫困治理长效机制构建，为促进黄河流域乡村振兴战略实施及高质量发展提供理论依据，体现新的视角。（二）学术观点特色和创新本研究拟建立黄河流域相对贫困治理与乡村振兴融合的机制，具有一定的探索性。同时，本研究提出构建解决黄河流域农户相对贫困的长效机制，具有一定的创建性。（三）研究方法特色和创新本研究在研究方法上注重理论探索与实际操作相结合，采取问卷调查与深入访谈相结合，尊重个体意识，体现区域差异，综合运用统计学、经济学、管理学等学科的相关理论，使其准确反映黄河流域农户相对贫困治理的状况，促进黄河流域在基于乡村振兴战略的基础上更好地解决农户相对贫困问题，从而达到早日实现共同富裕的目标。五、预期成果（一）成果形式撰写并发表论文5-8篇。（二）成果使用去向地方政府部门、扶贫机构以及从事“三农”研究的专家和学者。（三）成果预期社会效益得到有关部门和领导的认可，为农户相对贫困治理制定相关政策时提供决策建议；为推进乡村振兴战略实施提供参考；为政府部门特别是乡镇干部等领导授课，提供更加全面的参考资料。六、研究基础（一）论文：《精准脱贫后陕西农村反相对贫困问题研究》（通讯作者）（核心期刊）核心观点：陕西农村“阶层化”现象严重，陕南地区属于连片特困区，“马太效应”促使陕西农村相对贫困问题突出。应从整合资源、优化秩序，紧抓优势、带动发展，完善扶贫机制等方面缓解相对贫困。（二）论文：《陕西省电子商务扶贫的现状研究》（通讯作者）（核心期刊）核心观点：自国家实施电子商务进村以来，陕西省政府在全省范围内大力推广电子商务，应从完善基础设施建设、优化物流体系、构建人才培养机制、创新并推广电商模式等方面推进农村电子商务发展。（三）论文：《镇巴县陈家滩乡精准扶贫存在的问题及对策》（通讯作者）（核心期刊）核心观点：陈家滩乡贫困户识别缺乏精准，产业扶贫后劲不足，贫困户缺乏内生动力。应注意精准识别贫困户，加大产业培训力度，加强培养电商人才，提高农民脱贫积极性。（四）论文：《习近平精准扶贫重要论述研究》（独著）（核心期刊）核心观点：落实精准扶贫需要坚持中央与地方、政府与社会、扶志与扶智相结合。习近平精准扶贫的论述对新时代扶贫工作在理论研究、实践及政策的制定与实施方面提供了指导作用。（五）论文：《基于乡村振兴战略背景下秦巴山区乡村建设的探索》（通讯作者）（核心期刊）核心观点：基于乡村振兴战略应着力树立以农业、农民、农村为核心的数字经济，构建多元培育体系，打响品牌效应，并凝聚国家、社会、农民等不同主体层面的力量不断推进乡村建设的进程，以期为中国乡村建设提供参考。七、参考文献（一）中文主要参考文献1.阿玛蒂亚•森著.王宇，王文玉译.贫困与饥荒[M].北京：商务印书馆，2011.2.陈宗胜，沈扬扬，周云波.中国农村贫困状况的绝对与相对变动—兼论相对贫困线的设定[J].管理世界，2013（1）：67-75.3.李小云，许汉译.2020年后扶贫工作的若干思考[J].国家行政学院学报，2018（1）：62-66.4.李永友，沈坤荣.财政支出结构、相对贫困与经济增长[J].管理世界，2007（11）：14-26.5.莫光辉，皮劭轩.国家治理能力现代化视域下贫困治理体系优化策略[J].学习论坛，2019（4）：38-47.6.孙久文,夏添.中国扶贫战略与2020年后相对贫困线划定—基于理论、政策和数据的分析[J].中国农村经济，2019（10）：98-113.7.汪三贵，冯紫曦.脱贫攻坚与乡村振兴有机衔接：逻辑关系、内涵与重点内容[J].南京农业大学学报（社会科学版），2019（5）：8-14.8.王小林.贫困测量理论和方法[M].北京：社会科学文献出版社，2012.9.邢成举，李小云.相对贫困与新时代贫困治理机制的构建[J].改革，2019（12）：16-25.10．叶兴庆，殷浩栋.从消除绝对贫困到缓解相对贫困：中国减贫历程与2020年后的减贫战略[J].改革，2019（12）：5-15.（二）外文主要参考文献1.Alkire,Santos.AcuteMultidimensionalPoverty：ANewIndexforDevelopingCountries[Z].OPHIWorkingPaperNo.38,2010.2.Atkinson,A.B.MultidimensionalDeprivation:ContrastingSocialWelfareandCountingApproaches[J].JournalofEconomicInequality,2003（1）.3.Barrientos,Armando,DavidHulmeandAndrewShepherd:CanSocialProtectionTackleChronicPoverty[J].TheEuropeanJournalofDevelopment