海外市场合规专员岗位招聘考试试卷及答案

海外市场合规专员岗位招聘考试试卷及答案海外市场合规专员岗位招聘考试试卷及答案一、填空题（每题1分，共10分）1.美国《反海外腐败法》简称______。答案：FCPA2.欧盟《通用数据保护条例》缩写是______。答案：GDPR3.反洗钱三要素含客户身份识别、交易监测和______。答案：客户尽职调查（CDD）4.中国《出口管制法》将管制物项分为______类。答案：两（军民两用、军品）5.合规管理核心目标是______。答案：防范合规风险6.海外反腐败常见风险点含商业招待、______和回扣。答案：贿赂7.数据跨境传输合规常涉及______原则。答案：最小必要8.出口管制中“最终用户”指______。答案：最终使用管制物项的主体9.境内反洗钱“大额交易”通常指超______元人民币。答案：5万10.合规审计主要作用是______。答案：验证合规体系有效性二、单项选择题（每题2分，共20分）1.以下不属于FCPA禁止行为的是？A.向外国公职人员付小额礼品B.为其子女付学费C.付合理差旅补贴D.提供免费旅游答案：C2.GDPR中个人数据主体权利不包括？A.数据访问权B.删除权C.转移权D.篡改权答案：D3.中国企业向美国出口军民两用物项需申请______。A.出口许可证B.进口许可证C.关税配额D.原产地证答案：A4.反洗钱中对高风险客户应采取______。A.简化尽职调查B.强化尽职调查C.普通调查D.无需调查答案：B5.以下属于合规风险的是？A.汇率波动B.市场需求下降C.违反反垄断法D.原材料涨价答案：C6.欧盟《数字市场法》（DMA）针对______。A.大型互联网平台B.中小企业C.传统制造业D.金融机构答案：A7.中国《反不正当竞争法》不禁止的行为是？A.虚假宣传B.商业诋毁C.合理价格竞争D.侵犯商业秘密答案：C8.海外合规“第三国管辖”指______。A.业务所在国B.总部所在国C.交易涉及第三国D.联合国答案：C9.GDPR要求数据泄露后______小时内报监管机构。A.24B.48C.72D.96答案：C10.商业贿赂“间接利益”不包括？A.现金B.购物卡C.免费培训D.折扣答案：A三、多项选择题（每题2分，共20分）1.海外反腐败需关注的主体含______。A.外国公职人员B.国际组织官员C.私营企业普通员工D.政府关联企业员工答案：ABD2.GDPR适用情形含______。A.欧盟企业处理欧盟居民数据B.非欧盟企业向欧盟居民提供商品C.非欧盟企业处理欧盟居民数据D.欧盟企业处理非欧盟居民数据答案：ABC3.出口管制常见措施含______。A.许可证管理B.配额限制C.禁运D.关税调整答案：ABC4.反洗钱义务主体含______。A.金融机构B.特定非金融机构C.国有企业D.私营企业答案：AB5.合规体系核心要素含______。A.合规政策B.风险评估C.培训教育D.监督检查答案：ABCD6.海外反垄断需关注的行为含______。A.价格卡特尔B.市场划分C.滥用支配地位D.合理并购答案：ABC7.数据跨境传输合规路径含______。A.数据本地化B.标准合同条款C.数据主体同意D.出口许可答案：ABCD8.合规调查步骤含______。A.线索收集B.事实核查C.证据固定D.整改建议答案：ABCD9.海外贸易壁垒合规风险含______。A.关税壁垒B.TBT（技术贸易壁垒）C.SPS（卫生措施）D.出口管制答案：ABCD10.合规文化建设含______。A.高层承诺B.员工培训C.举报机制D.激励措施答案：ABCD四、判断题（每题2分，共20分）1.FCPA仅适用于美国企业，不适用于外国企业。答案：错2.GDPR要求数据必须存储在欧盟境内。答案：错3.反洗钱“可疑交易”无需报告，只需记录。答案：错4.出口管制物项最终用户变更无需重新申请许可证。答案：错5.合理金额的商业招待不属于贿赂。答案：对6.反垄断法禁止所有企业并购。答案：错7.数据主体有权要求企业删除其个人数据（被遗忘权）。答案：对8.海外合规仅需关注业务所在国法律，无需关注总部所在国。答案：错9.合规培训仅需针对新员工，老员工无需重复培训。答案：错10.反不正当竞争法禁止所有折扣行为。答案：错五、简答题（每题5分，共20分）1.简述FCPA核心内容。答案：FCPA含两大核心：①反贿赂条款，禁止企业向外国公职人员、国际组织官员支付/承诺不正当利益以获取业务；②会计条款，要求企业建立准确账簿，禁止虚假账目掩盖贿赂。适用主体含美国企业及涉及美国交易的外国企业，处罚含高额罚款、高管刑事责任及市场禁入。2.企业应对GDPR数据跨境传输的合规措施？答案：需采取：①评估传输必要性，遵循最小必要；②选择合规路径（如标准合同条款、数据充分性认定、主体同意）；③落实数据安全（加密、访问控制）；④建立传输记录；⑤定期审计更新政策。3.反洗钱“客户尽职调查（CDD）”核心要求？答案：核心是：①识别验证客户身份，留存信息；②了解业务目的及交易性质；③高风险客户强化调查（额外背景、监测）；④持续更新客户信息；⑤不为无身份验证客户服务。4.海外反垄断合规需重点关注哪些行为？答案：需关注：①横向限制（价格卡特尔、市场划分）；②纵向限制（转售价格维持、独家交易）；③滥用支配地位（掠夺性定价、拒绝交易）；④并购前反垄断申报，避免未申报风险。六、讨论题（每题5分，共10分）1.中国企业在东南亚某国推进项目时，当地公职人员要求支付“协调费”，如何处理？答案：①立即拒绝，明确违反合规政策及当地法律；②记录沟通过程（邮件、录音）留存证据；③向公司合规部门报告评估风险；④通过正规审批流程推进，必要时咨询当地律师；⑤对员工开展反腐败培训。避免任何不正当支付，否则可能违反FCPA、当地法及中国《反不正当竞争法》。2.企业向欧盟出口含个人健康数据的产品，需满足哪些合规要求？答案：需满足GDPR及健