供应商管理风险评估及控制模板

供应商管理风险评估及控制模板一、适用范围与应用场景二、评估与控制实施步骤步骤一：明确评估目标与范围目标设定：根据企业战略及采购需求，确定本次评估的核心目标（如筛选优质供应商、识别高风险领域、优化供应商结构等）。范围界定：明确评估的供应商群体（如按品类、合作金额、战略重要性分类）、评估周期（如年度评估、项目专项评估）及覆盖的风险维度（财务、质量、交付、合规等）。责任分工：成立跨部门评估小组，成员包括采购部、质量部、法务部、财务部及使用部门负责人，明确各角色职责（如采购部主导信息收集，质量部负责质量数据审核，财务部分析财务状况）。步骤二：收集供应商基础信息与数据通过问卷调研、现场审核、第三方征信、行业信息查询等方式，全面收集供应商相关信息，包括但不限于：基础资质：营业执照、行业许可证（如ISO9001、IATF16949等体系认证）、相关资质证书（如环保认证、安全生产许可）；经营信息：成立年限、注册资本、主营业务、股权结构、主要客户及合作案例；财务数据：近3年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）、银行征信报告、纳税信用等级、有无重大债务或诉讼；质量表现：近1年批次合格率、退货率、客诉次数及处理结果、质量体系运行记录；交付能力：平均交付周期、准时交付率、产能弹性、物流合作方资质；合规与社会责任：有无环保违规、劳动纠纷、海关处罚记录，社会责任报告（如员工福利、安全生产投入）。步骤三：多维度风险评估与等级判定采用“定量+定性”结合的方法，对供应商各风险维度进行评分，综合判定风险等级。1.风险维度与评分标准（示例）风险维度评估指标评分标准（10分制）权重财务风险资产负债率、现金流稳定性、盈利能力≥8分：优秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差20%质量风险批次合格率、客诉处理及时性≥8分：优秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差30%交付风险准时交付率、产能匹配度≥8分：优秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差20%合规风险资质有效性、法律诉讼记录、环保合规≥8分：优秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差15%社会责任风险员工权益保障、安全生产投入≥8分：优秀；6-7分：良好；4-5分：一般；≤3分：差15%2.风险等级判定低风险：综合得分≥8分，各维度无重大短板，可正常合作；中风险：综合得分6-7分，部分维度存在潜在问题，需制定改进计划并监控；高风险：综合得分≤5分，或某一维度（如质量、合规）得分≤3分，需限期整改或暂停合作。步骤四：制定风险控制措施并落地执行根据风险等级及具体风险点，制定差异化控制措施，明确责任人与完成时限：低风险供应商：纳入常规管理，定期（如每季度）跟踪绩效数据，保持动态监控；中风险供应商：发出《风险改进通知书》，明确改进目标（如3个月内将批次合格率提升至98%）、措施及时间节点，采购部与质量部联合跟踪落实；高风险供应商：启动应急响应，暂停新订单下达，要求提交《专项整改报告》，必要时组织现场审核；若整改无效或风险不可控，启动供应商退出流程。示例控制措施：财务风险：要求供应商提供季度财务报表，引入银行“保理”业务加速资金回款，降低其资金链断裂风险；质量风险：增加抽检频次（如从1次/月提升至2次/月），派驻质量驻厂代表，共享生产过程数据；交付风险：协助供应商优化生产计划，签订备货协议，开发备用供应商以分散风险。步骤五：跟踪监控与结果输出动态跟踪：通过ERP系统、供应商门户等工具，实时监控供应商绩效数据（如交付质量、准时率），对异常数据触发预警（如连续2次准时交付率低于95%）；定期复评：高风险供应商整改后1个月内组织复评，中风险供应商每半年复评1次，低风险供应商每年复评1次；输出报告：形成《供应商风险评估报告》，内容包括评估概况、各维度得分、风险等级、控制措施及落实情况、后续管理建议，报采购负责人及管理层审批，作为供应商分级管理、合作调整的重要依据。三、核心工具表格清单表1：供应商基本信息表供应商名称统一社会信用代码所属行业合作起始时间联系人联系方式（固话）主营产品/服务年合作金额资质证书名称证书编号发证机关有效期复核日期备注表2：供应商风险评估打分表供应商名称：____________评估周期：____年_月评估小组：_______________|

风险维度|评估指标|得分（0-10）|权重|加权得分|具体说明（如资产负债率60%，现金流稳定）||—————-|————————-|————–|——–|———-|—————————————-|

|财务风险|资产负债率、现金流稳定性||20%|||

|质量风险|批次合格率、客诉处理||30%|||

|交付风险|准时交付率、产能匹配度||20%|||

|合规风险|资质有效性、法律合规||15%|||

|社会责任风险|员工权益、安全生产||15%|||

|综合得分|||100%|||

|风险等级|□低风险□中风险□高风险|||||表3：供应商风险控制措施跟踪表供应商名称风险点描述（如“近3个月准时交付率降至85%”）风险等级控制措施（如“增加抽检频次，协助优化生产计划”）责任部门责任人计划完成时间实际完成情况整改效果验证表4：供应商定期复评记录表供应商名称上次评估日期上次风险等级本次评估日期本次风险等级主要改进点（如“批次合格率从92%提升至97%”）后续管理建议（如“维持合作，纳入战略供应商候选名单”）四、关键注意事项与风险提示信息真实性核验：对供应商提供的资质、财务数据等关键信息需通过第三方征信机构（如国家企业信用信息公示系统、行业协会平台）交叉验证，避免虚假信息导致误判。动态评估与调整：市场环境、供应商经营状况可能动态变化，需建立“触发式复评”机制（如供应商出现重大诉讼、核心客户流失时），及时更新风险评估结果。跨部门协同：评估小组需打破部门壁垒，质量部重点关注质量数据，财务部聚焦财务健康度，法务部审核合规性，保证评估全面客观，避免单一视角偏差。保密