建设局内控制度

PAGE建设局内控制度一、总则（一）目的为加强建设局内部管理，规范各项工作流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保建设局各项工作合法、合规、有序开展，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于建设局机关各科室、下属各事业单位及其全体工作人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、政策规定，确保各项工作在法律框架内运行。2.全面性原则：涵盖建设局工作的各个方面，包括但不限于工程建设管理、行政审批、资金使用、人事管理等，不留管理死角。3.制衡性原则：在各项业务流程中，合理设置岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制，防止权力滥用。4.适应性原则：根据国家政策调整、行业发展变化以及建设局实际工作情况，及时修订和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在内部控制建设过程中，权衡实施成本与预期效益，以合理的控制成本实现最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构建设局设立局党组、行政领导班子，下设办公室、规划科、工程建设管理科、行政审批科、质量安全监督站、造价管理站等科室及事业单位，形成层次分明、分工明确的组织架构。（二）职责分工1.局党组：发挥领导核心作用，贯彻执行党的路线方针政策，对建设局重大事项进行决策，监督检查党的纪律执行情况，确保建设局工作正确方向。2.行政领导班子：负责建设局全面行政管理工作，组织实施各项工作计划，协调各科室、事业单位之间的工作关系，对建设局工作绩效负责。3.办公室：负责建设局日常行政事务管理，包括文件收发、档案管理、会议组织、后勤保障等工作，为全局工作提供支持和服务。4.规划科：负责编制城乡建设规划、专项规划等，指导和审查各类建设项目规划方案，为建设项目提供规划依据。5.工程建设管理科：负责工程建设项目的前期准备、招投标管理、施工过程监督、竣工验收等工作，确保工程项目顺利实施。6.行政审批科：负责建设领域相关行政审批事项的受理、审核、发证等工作，依法依规办理行政审批业务，提高行政审批效率。7.质量安全监督站：负责对建设工程质量和安全生产进行监督检查，查处质量安全违法行为，保障建设工程质量和施工安全。8.造价管理站：负责建设工程造价咨询、计价依据制定、造价纠纷调解等工作，合理确定和有效控制工程造价。各科室、事业单位应按照职责分工，各司其职，密切配合，共同做好建设局各项工作。同时，建立健全岗位责任制，明确各岗位工作人员的职责和权限，确保各项工作有人抓、有人管。三、工程建设管理内部控制（一）项目前期管理1.项目立项：建设单位根据城市发展规划和实际需求，提出项目立项申请。规划科对项目进行可行性研究，组织专家论证，编制项目可行性研究报告，报上级主管部门审批。2.规划设计：项目立项批准后，规划科负责组织编制项目规划设计方案。设计方案应符合国家相关规范和标准，广泛征求意见，经审核通过后作为项目建设的依据。3.项目预算编制：造价管理站根据项目规划设计文件、工程量清单计价规范等，编制项目预算。预算应准确合理，明确项目投资总额及各单项工程费用，为项目资金控制提供依据。（二）招投标管理1.招标范围和方式确定：根据国家法律法规和项目特点，确定项目招标范围、招标方式及招标组织形式。达到法定招标规模标准的项目，必须进行公开招标；符合邀请招标条件的，经批准可采用邀请招标方式。2.招标公告发布：在指定的招标公告发布媒介上发布招标公告，公告内容应包括项目基本情况、招标范围、投标人资格要求、获取招标文件的时间和方式等。3.资格审查：对潜在投标人进行资格审查，审查内容包括营业执照、资质证书、业绩、信誉等。资格审查应严格按照招标文件规定的标准进行，确保投标人具备承担项目的能力。4.开标、评标和定标：按照招标文件规定的时间、地点组织开标。开标过程应公开、公正、透明。评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，推荐中标候选人。招标人根据评标委员会推荐意见确定中标人，并向中标人发出中标通知书。（三）合同管理1.合同签订：建设单位与中标人按照中标通知书、招标文件和投标文件的内容签订合同。合同应明确双方的权利和义务，包括工程内容、工程价款、工期、质量标准、付款方式、违约责任等条款。合同签订前，应进行合法性审查，确保合同符合法律法规要求。2.合同执行：合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。建设单位应按照合同约定支付工程价款，监督施工单位按照合同约定组织施工，确保工程质量和工期。施工单位应按照合同约定组织施工，保证工程质量，按时提交工程进度报告。3.合同变更与解除：在合同履行过程中，如因不可抗力或其他原因需要变更或解除合同的，双方应协商一致，并签订书面协议。合同变更或解除后，应及时办理相关手续，调整工程价款、工期等内容。（四）施工过程监督1.施工组织设计审查：工程建设管理科要求施工单位编制施工组织设计，对施工组织设计进行审查。审查内容包括施工方案、施工进度计划、质量保证措施、安全保证措施等。施工组织设计应符合工程实际情况，具有可操作性。2.工程质量监督：质量安全监督站按照国家相关质量验收规范和标准，对建设工程质量进行全程监督。定期对工程质量进行检查，发现质量问题及时下达整改通知书，要求施工单位限期整改。对涉及结构安全和重要使用功能的分部工程，应进行抽样检测。3.工程进度监督：工程建设管理科定期检查工程进度情况，督促施工单位按照合同约定的工期组织施工。对工程进度滞后的项目，分析原因，采取有效措施加以解决，确保工程按时竣工。4.工程安全监督：质量安全监督站依据国家安全生产法律法规和标准，对建设工程安全生产进行监督检查。要求施工单位建立健全安全生产管理制度，落实安全生产责任，加强安全教育培训，确保施工现场安全。对发现的安全隐患，及时下达整改通知书，责令施工单位立即整改。（五）竣工验收1.竣工验收准备：工程竣工后，施工单位应组织自查自验，整理工程技术资料，向建设单位提交工程竣工报告。建设单位收到竣工报告后，组织设计、施工、监理等单位对工程进行初步验收。对初步验收中发现的问题，施工单位应及时整改。2.竣工验收备案：初步验收合格后，建设单位组织相关单位进行竣工验收。竣工验收合格后，建设单位应在规定时间内将工程竣工验收报告及相关资料报送建设行政主管部门备案。备案部门对备案资料进行审查，符合要求的予以备案；不符合要求的，责令建设单位限期整改后重新报送。四、行政审批内部控制（一）审批流程1.受理：行政审批科设立专门的受理窗口，负责接收申请人提交的行政审批申请材料。对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理，并出具受理通知书；不符合要求的，一次性告知申请人需要补正的材料。2.审核：受理申请后，行政审批科按照审批权限将申请材料分发给相关业务科室进行审核。业务科室对申请材料的真实性、合法性、完整性进行审核，提出审核意见。审核过程中，可组织现场勘查、专家评审等。3.审批：行政审批科根据业务科室的审核意见，进行综合审批。对符合审批条件的，作出批准决定；对不符合审批条件的，作出不予批准决定，并说明理由。审批决定应在规定时间内作出。4.发证：经审批同意的，行政审批科制作并发放相关许可证件。申请人凭受理通知书和有效身份证件领取许可证件。（二）审批监督1.内部监督：建设局建立健全行政审批内部监督机制，定期对行政审批工作进行检查。检查内容包括审批流程执行情况、审批意见的合理性、审批时间的合规性等。对发现的问题及时进行整改，确保行政审批工作规范有序。2.外部监督：主动接受社会监督，通过政务公开网站、服务热线等渠道，及时公开行政审批事项、办理流程、办理结果等信息，方便申请人查询和监督。同时接受上级主管部门、纪检监察部门等的监督检查，对发现的问题认真整改，严肃处理。五、资金使用内部控制（一）预算管理1.预算编制：财务科根据建设局年度工作计划和工作目标，结合上年度预算执行情况，编制年度预算草案。预算草案应包括收入预算和支出预算，支出预算应按照功能分类和经济分类进行细化。预算编制过程中，应广泛征求各科室、事业单位意见，确保预算的科学性和合理性。2.预算审批：年度预算草案经局党组会议审议通过后，报上级主管部门审批。上级主管部门批准后的预算作为建设局年度预算执行的依据。3.预算执行：各科室、事业单位应严格按照预算执行，不得擅自调整预算。因特殊情况需要调整预算的，应按照规定程序报经批准。财务科定期对预算执行情况进行分析和监控，及时发现和解决预算执行中存在的问题。（二）收入管理1.收入来源：建设局收入主要包括财政拨款、行政事业性收费收入、罚没收入等。各项收入应严格按照国家法律法规和政策规定收取，确保收入合法合规。2.收入核算：财务科按照国家财务会计制度的规定，对各项收入进行准确核算，及时足额上缴国库或财政专户。严禁截留、挪用、坐支收入。（三）支出管理1.支出审批：建设局各项支出应严格按照审批程序进行。一般支出由科室负责人审核，分管领导审批；重大支出由局党组会议研究决定。支出审批应严格把关，确保支出真实、合法、合规。2.支出核算：财务科按照国家财务会计制度的规定，对各项支出进行准确核算。支出应按照规定的用途使用，不得擅自改变支出用途。严格控制“三公”经费支出，确保“三公”经费只减不增。3.政府采购管理：建设局使用财政性资金采购货物、工程和服务的，应按照政府采购法律法规的规定进行采购。采购过程应遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，严格执行采购程序，确保采购活动合法合规。（四）财务监督1.内部审计：建设局设立内部审计机构，定期对财务收支、预算执行、资金使用等情况进行审计监督。内部审计机构应独立开展审计工作，出具审计报告，提出审计意见和建议。对审计发现的问题，及时进行整改。2.财务检查：财务科定期对各科室、事业单位的财务收支情况进行检查，发现问题及时督促整改。同时，配合上级主管部门和财政、审计等部门的监督检查，如实提供相关资料，积极整改检查发现的问题。六、人事管理内部控制（一）人员招聘与录用1.招聘计划制定：根据建设局工作需要和人员编制情况，制定年度人员招聘计划。招聘计划应明确招聘岗位、招聘人数、招聘条件等内容。2.招聘信息发布：在指定的招聘信息发布平台上发布招聘信息，广泛吸引符合条件的人员报名。招聘信息应包括招聘岗位、招聘条件、报名方式、报名时间等内容。3.资格审查：对报名人员进行资格审查，审查内容包括学历、学位、专业、工作经历、资格证书等。资格审查应严格按照招聘条件进行，确保报名人员符合要求。4.考试与考核：根据招聘岗位特点，组织报名人员进行考试和考核。考试方式可包括笔试、面试、实际操作等。考核内容包括思想政治素质、业务能力、工作业绩等。根据考试和考核结果，确定拟录用人员名单。5.录用审批：拟录用人员名单报局党组会议研究决定。经批准录用的人员，按照规定办理入职手续。（二）人员培训与发展1.培训计划制定：根据建设局工作需求和人员素质状况，制定年度人员培训计划。培训计划应明确培训目标、培训内容、培训方式、培训时间等内容。2.培训实施：按照培训计划组织开展培训活动。培训方式可包括内部培训、外部培训、在线学习等。培训内容应涵盖业务知识、法律法规、职业道德等方面。通过培训，提高工作人员的业务能力和综合素质。3.培训效果评估：建立培训效果评估机制，对培训效果进行评估。评估方式可包括考试、撰写心得体会、实际工作表现等。根据评估结果，总结经验教训，不断改进培训工作。（三）绩效考核与奖惩1.绩效考核制度制定：建立健全绩效考核制度，明确考核内容、考核标准、考核方式、考核周期等。考核内容应包括工作业绩、工作态度、业务能力等方面。2.绩效考核实施：按照绩效考核制度组织开展绩效考核工作。考核过程应客观公正公开，广泛征求意见。根据考核结果，确定工作人员的绩效等级。3.奖惩措施：根据绩效考核结果，对表现优秀的工作人员给予奖励，包括表彰、奖励金等；对表现不佳的工作人员进行批评教育，情节严重的给予相应的处罚，包括警告、记过、降职等。通过奖惩措施，激励工作人员积极工作，提高工作绩效。（四）人员离职与退休1.离职管理：工作人员因辞职、辞退、调动等原因离职的，应按照规定办理离职手续。离职手续包括工作交接、财务结算、档案移交等。对离职人员的工作交接情况进行监