烟草企业基建内控制度

PAGE烟草企业基建内控制度一、总则（一）目的为加强烟草企业基建项目管理，规范基建项目流程，防范基建项目风险，确保基建项目质量、进度和投资效益，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本企业实际情况，制定本基建内控制度。（二）适用范围本制度适用于烟草企业所有基建项目，包括新建、改建、扩建的办公场所、生产设施、仓储设施等工程项目。（三）基本原则1.合法性原则：基建项目必须符合国家法律法规和烟草行业相关规定。2.全面性原则：涵盖基建项目全过程，包括项目规划、设计、招标、施工、验收等各个环节。3.制衡性原则：项目各环节职责明确，相互制约，防止权力滥用和舞弊行为。4.适应性原则：根据企业发展战略和实际需求，不断完善内控制度，适应基建项目管理要求。5.成本效益原则：在确保项目质量和功能的前提下，合理控制成本，提高投资效益。二、项目规划与立项（一）项目需求调研1.企业各部门根据自身业务发展和实际需求，提出基建项目申请，详细说明项目背景、建设内容、规模、预期效益等。2.基建管理部门会同相关部门对项目需求进行实地调研，收集必要的资料和数据，并进行可行性分析。（二）项目立项审批1.基建管理部门根据调研结果编制项目可行性研究报告，包括项目概况、市场分析、技术方案、工程进度安排、投资估算及效益分析等内容。2.将可行性研究报告提交企业决策层审批，决策层应综合考虑企业战略规划、资金状况、技术可行性等因素，做出立项与否的决定。3.立项通过后，基建管理部门负责办理项目立项备案手续，确保项目符合国家和行业相关规定。三、设计管理（一）设计单位选择1.基建管理部门通过公开招标、邀请招标或竞争性谈判等方式，选择具有相应资质和良好业绩的设计单位承担项目设计任务。2.对参与投标的设计单位进行资格审查，重点考察其设计能力、技术水平、信誉状况等。3.与选定的设计单位签订设计合同，明确设计范围、设计深度、设计周期、设计费用及支付方式等条款。（二）设计方案评审1.设计单位按照合同要求开展设计工作，提交初步设计方案和施工图设计文件。2.基建管理部门组织相关部门和专家对设计方案进行评审，重点审查设计方案的合理性、安全性、经济性、美观性等方面，提出修改意见和建议。3.设计单位根据评审意见对设计方案进行修改完善，直至通过评审。（三）设计变更管理1.在项目实施过程中，如因特殊原因需要对设计进行变更，必须由提出变更的部门填写设计变更申请表，详细说明变更原因、内容及对项目进度、质量、投资的影响。2.基建管理部门组织相关部门和专家对设计变更申请进行审核，必要时重新进行设计方案评审。3.经审核批准的设计变更，由基建管理部门及时通知设计单位进行变更设计，并办理相关变更手续。四、招标管理（一）招标范围与方式1.根据项目特点和相关法律法规要求，确定项目招标范围，包括工程施工、设备采购、监理服务等。2.按照公开、公平、公正和诚实信用的原则，选择合适的招标方式，一般项目采用公开招标，特殊情况经批准可采用邀请招标或竞争性谈判等方式。（二）招标文件编制1.基建管理部门负责编制招标文件，明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准和方法等内容。2.招标文件应符合国家法律法规和行业标准，确保招标活动的合法性和规范性。（三）投标单位资格审查1.发布招标公告或发出投标邀请书后，对报名参加投标的单位进行资格审查，审查内容包括企业资质、业绩、信誉、财务状况等。2.要求投标单位提供相关证明材料，对其真实性进行核实。（四）开标、评标与定标1.按照招标文件规定的时间和地点组织开标会议，当众宣布投标单位名称、投标报价、工期等主要内容。2.组建评标委员会，评标委员会由企业内部相关专业人员和外部专家组成，负责对投标文件进行评审。3.评标委员会按照评标标准和方法，对投标文件进行综合评审，推荐中标候选人。4.基建管理部门根据评标委员会推荐意见，确定中标单位，并向中标单位发出中标通知书，同时将中标结果通知其他投标单位。（五）合同签订1.中标单位确定后，基建管理部门与中标单位按照招标文件和中标人的投标文件签订合同，合同内容应明确双方的权利和义务、工程范围、工期、质量标准、价款支付方式、违约责任等条款。2.合同签订前，应进行合法性审查，确保合同符合法律法规和企业利益。五、施工管理（一）施工单位选择1.对于通过招标确定的施工单位，基建管理部门应与其签订施工承包合同，并要求施工单位按照合同要求组建项目管理班子，配备相应的技术人员和施工设备。2.对于未通过招标方式确定的小型基建项目，应选择具有相应资质和良好信誉的施工单位，并签订施工协议。（二）施工组织设计审查1.施工单位应根据工程特点和合同要求编制施工组织设计，包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施等内容。2.基建管理部门组织相关部门对施工组织设计进行审查，提出修改意见和建议，确保施工组织设计的合理性和可行性。（三）工程质量控制1.建立健全工程质量管理制度，明确基建管理部门、监理单位、施工单位等各方在工程质量控制中的职责。2.施工单位应严格按照施工规范和质量标准进行施工，建立质量管理体系，加强质量检验和验收工作。3.监理单位应按照监理合同要求，对工程质量进行全程监督，及时发现和纠正质量问题。4.基建管理部门定期组织工程质量检查，对发现的质量问题责令相关单位限期整改，确保工程质量符合要求。（四）工程进度控制1.施工单位应按照施工进度计划组织施工，确保工程按时完成。2.基建管理部门定期对工程进度进行检查和分析，及时协调解决影响工程进度的问题。3.如因不可抗力或其他特殊原因导致工程进度延误，施工单位应及时提出调整进度计划的申请，经基建管理部门批准后实施。（五）工程安全管理1.施工单位应建立健全安全生产管理制度，加强安全教育培训，提高施工人员的安全意识和操作技能。2.施工现场应设置明显的安全警示标志，配备必要的安全防护设施。3.基建管理部门和监理单位应加强对施工现场的安全监督检查，及时发现和消除安全隐患，确保施工安全。（六）工程变更管理1.施工过程中如发生工程变更，施工单位应及时填写工程变更申请表，详细说明变更原因、内容及对工程进度、质量、投资的影响。2.基建管理部门组织相关部门和人员对工程变更申请进行审核，必要时进行现场勘查，根据审核结果做出是否批准变更的决定。3.经批准的工程变更，由基建管理部门及时通知施工单位进行变更施工，并办理相关变更手续。（七）工程价款支付管理1.施工单位按照合同约定完成一定工作量后，向基建管理部门提交工程价款支付申请，附上已完成工程量清单、质量验收报告等相关资料。2.基建管理部门会同监理单位对施工单位提交的申请进行审核，核实已完成工程量和工程质量情况。3.根据审核结果，按照合同约定的价款支付方式和比例，办理工程价款支付手续。六、监理管理（一）监理单位选择1.通过招标等方式选择具有相应资质和良好信誉的监理单位承担项目监理任务。2.与监理单位签订监理合同，明确监理范围、监理内容、监理期限、监理费用及支付方式等条款。（二）监理工作要求1.监理单位应按照监理合同要求，组建专业配套、人员数量满足工程监理需要的项目监理机构。2.监理人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉工程建设相关法律法规和标准规范，严格履行监理职责。3.监理单位应制定详细的监理规划和监理实施细则，明确监理工作目标、内容、方法和措施。（三）监理工作内容1.对工程施工质量、进度、安全等进行全程监督管理，检查施工单位的质量管理体系、进度计划执行情况和安全管理制度落实情况。2.审查施工组织设计、施工方案、工程变更等文件，提出意见和建议。3.对工程材料、构配件和设备进行检验和验收，确保其质量符合要求。4.定期组织工程例会，协调解决工程建设过程中出现的问题。5.及时向基建管理部门报告工程建设情况，对发现的问题提出整改意见和建议，并跟踪整改落实情况。七、竣工验收（一）验收准备1.工程完工后，施工单位应进行自验，自验合格后向基建管理部门提交竣工验收申请报告，并附上工程竣工报告、工程质量检验报告、工程结算报告等相关资料。2.基建管理部门组织相关部门和人员对工程进行预验收，对发现的问题责令施工单位限期整改。（二）竣工验收1.预验收合格后，基建管理部门组织设计单位、施工单位、监理单位等相关部门和人员进行竣工验收。2.验收组通过听取汇报、查阅资料、实地查看等方式，对工程质量、工程进度、工程投资、工程档案等进行全面检查和评价。3.对验收中发现的问题，验收组应提出整改意见，施工单位应按照要求进行整改，整改完成后提交整改报告。4.经验收合格的工程，由基建管理部门出具竣工验收报告，并办理工程交付使用手续。八、工程档案管理（一）档案收集1.基建项目从立项开始，各部门应指定专人负责收集、整理项目建设过程中形成的各类文件资料，包括项目立项文件、设计文件、招标文件、施工文件、监理文件、竣工验收文件等。2.施工单位、监理单位等参建单位应按照合同要求，及时向基建管理部门移交各自负责的工程档案资料。（二）档案整理与归档1.基建管理部门对收集到的工程档案资料进行分类整理，按照档案管理的要求进行编号、装订、编目等工作。2.将整理好的工程档案资料归档保存，建立健全档案管理制度，确保档案资料的安全和完整。（三）档案查阅与利用1.企业内部各部门因工作需要查阅工程档案资料的，应填写档案查阅申请表，经基建管理部门负责人批准后，方可查阅。2.查阅档案资料时，应在指定地点进行，不得擅自涂改、损毁、转借档案资料。3.涉及企业机密或对外提供工程档案资料的，应按照相关规定办理审批手续。九、监督与检查（一）内部审计监督1.企业内部审计部门定期对基建项目进行审计监督，审查项目建设程序的合规性、工程质量的真实性、工程投资的合理性等。2.对审计中发现的问题，提出审计意见和建议，督促相关部门进行整改。（二）纪检监察监督1.企业纪检监察部门对基建项目进行全过程监督，重点检查项目建设过程