ppp办公室内控制度

PAGEppp办公室内控制度一、总则（一）目的本制度旨在规范PPP办公室的各项工作流程，加强内部控制，防范风险，确保办公室各项工作合法、合规、高效运行，保障公司在PPP项目中的利益，提高项目管理水平和运营效率。（二）适用范围本制度适用于PPP办公室全体工作人员，涵盖办公室在PPP项目全生命周期内涉及的各项业务活动，包括项目前期筹备、项目实施、项目运营及项目移交等阶段。（三）制定依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国政府采购法》《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》等，以及行业标准和公司内部管理要求制定。二、组织架构与职责分工（一）组织架构PPP办公室设主任一名，副主任若干名，下设项目管理部、财务管理部、法务合规部、综合事务部等部门。各部门根据工作需要配备相应的工作人员，形成分工明确、协作高效的组织架构。（二）职责分工1.主任职责全面负责PPP办公室的日常管理工作，制定办公室发展战略和工作计划，并组织实施。协调办公室与公司内部其他部门以及外部相关机构的关系，确保项目顺利推进。审核办公室重要文件和报告，对重大事项进行决策。2.副主任职责协助主任开展工作，负责分管领域的具体业务指导和管理。组织落实分管工作的各项任务，监督工作执行情况，及时向主任汇报工作进展和问题。参与办公室重要决策的讨论和制定，提出意见和建议。3.项目管理部职责负责PPP项目的前期调研、项目筛选、项目建议书编制等工作。组织项目可行性研究报告、实施方案、物有所值评价报告、财政承受能力论证报告等文件的编制和审核。负责项目采购文件的编制和审核，组织项目采购活动，包括资格预审、招标、谈判等。协调项目实施过程中的各方关系，监督项目进度、质量和安全，及时解决项目实施过程中出现的问题。负责项目验收工作，组织编制项目验收报告。4.财务管理部职责负责PPP项目的财务预算编制、执行和监督，确保项目资金合理使用。制定项目财务管理制度和会计核算办法，规范项目财务核算。参与项目合同谈判中的财务条款审核，负责项目融资方案的制定和实施。定期对项目财务状况进行分析和评估，为项目决策提供财务依据。配合审计、财政等部门对项目财务进行审计和检查。5.法务合规部职责负责PPP项目相关法律法规和政策的研究，为项目提供法律支持和合规建议。审核项目合同文本，确保合同条款合法合规，防范法律风险。参与项目谈判，对谈判过程中的法律问题进行把关。处理项目实施过程中的法律纠纷和争议，维护公司合法权益。负责办公室内部的合规培训和教育，提高员工的法律意识和合规意识。6.综合事务部职责负责PPP办公室的日常行政事务管理，包括文件收发、档案管理、会议组织、办公用品采购等。负责办公室人力资源管理工作，包括人员招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等。负责办公室的信息化建设和管理，保障办公系统的正常运行。负责办公室的对外宣传和公关工作，提升公司形象。负责办公室的后勤保障工作，包括车辆管理、食堂管理、安全保卫等。三、项目前期管理控制（一）项目筛选与调研1.建立项目筛选标准和流程，明确筛选原则、筛选指标和筛选方法。2.组织开展项目前期调研工作，收集项目相关信息，包括项目背景、项目需求、项目所在地经济社会发展情况、同类项目案例等。3.对调研信息进行分析和评估，形成项目调研报告，为项目决策提供依据。（二）项目建议书编制1.根据项目调研报告，组织编制项目建议书，明确项目基本情况、项目建设内容、项目投资估算、项目运营模式、项目预期收益等。2.项目建议书编制完成后，组织内部评审，征求各部门意见，对项目建议书进行修改完善。（三）可行性研究报告编制1.委托专业机构编制项目可行性研究报告，明确项目建设的必要性、技术可行性、经济合理性、环境影响评价等。2.参与可行性研究报告编制过程中的沟通协调工作，确保报告内容符合公司要求和项目实际情况。3.可行性研究报告编制完成后，组织内部评审和外部专家评审，根据评审意见对报告进行修改完善。（四）实施方案编制1.组织编制项目实施方案，明确项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式等。2.实施方案编制过程中，充分征求项目所在地政府相关部门、行业主管部门、潜在社会资本方等意见，确保方案的科学性和可操作性。3.实施方案编制完成后，组织内部评审和外部专家评审，根据评审意见对方案进行修改完善。（五）物有所值评价报告编制1.按照相关规定和要求，组织编制项目物有所值评价报告，对项目采用PPP模式的必要性、可行性、合理性进行评价。2.物有所值评价报告编制过程中，运用定性和定量相结合的方法，对项目进行全面分析和评估。3.物有所值评价报告编制完成后，组织内部评审和外部专家评审，根据评审意见对报告进行修改完善。（六）财政承受能力论证报告编制1.组织编制项目财政承受能力论证报告，对项目全生命周期内政府财政支出责任进行评估和论证。2.财政承受能力论证报告编制过程中，严格按照相关规定和要求，合理确定项目财政支出责任，确保项目财政承受能力在可承受范围内。3.财政承受能力论证报告编制完成后，组织内部评审和外部专家评审，根据评审意见对报告进行修改完善。四、项目采购管理控制（一）采购文件编制1.根据项目实施方案和相关法律法规要求，组织编制项目采购文件，包括资格预审文件、招标文件、谈判文件等。2.采购文件编制过程中，明确采购程序、采购标准、采购合同主要条款等内容，确保采购文件合法合规、公平公正。3.采购文件编制完成后，组织内部审核，征求各部门意见，对采购文件进行修改完善。（二）资格预审1.发布资格预审公告，明确资格预审条件、资格预审文件获取方式、资格预审申请文件递交截止时间等。2.组织对潜在社会资本方的资格预审申请文件进行审查，确定合格社会资本方名单。3.资格预审完成后，发布资格预审结果公告，向合格社会资本方发出资格预审合格通知书。（三）采购活动组织1.根据采购文件要求，组织项目采购活动，包括招标、谈判、竞争性磋商等。2.采购活动组织过程中，严格按照采购程序和采购标准进行操作，确保采购活动公开、公平、公正。3.做好采购活动记录，包括采购文件、采购公告、投标文件、评标报告、合同文本等，确保采购活动全过程可追溯。(四)合同签订与管理1.根据采购结果，组织与中标社会资本方签订项目合同，明确双方权利义务、项目建设内容、项目运营标准、项目付费方式、项目移交条件等。2.合同签订前，组织法务合规部对合同文本进行审核，确保合同条款合法合规、风险可控。3.合同签订后，建立合同管理台账，对合同执行情况进行跟踪和监督，及时解决合同履行过程中出现的问题。五、项目实施管理控制（一）项目建设管理1.与项目建设单位签订项目建设管理协议，明确建设单位职责和项目建设管理要求。2.监督项目建设单位按照项目建设计划和质量标准组织项目建设，定期检查项目建设进度和质量。3.协调解决项目建设过程中出现的问题，包括设计变更、工程质量事故、施工安全事故等，确保项目建设顺利推进。（二）项目运营管理1.与项目运营单位签订项目运营管理协议，明确运营单位职责和项目运营管理要求。2.监督项目运营单位按照项目运营标准和合同约定组织项目运营，定期检查项目运营情况，包括运营成本、运营服务质量、设施设备维护等。3.协调解决项目运营过程中出现的问题，包括运营纠纷、设施设备故障、安全事故等，确保项目运营正常进行。（三）项目绩效评价1.建立项目绩效评价指标体系，明确绩效评价内容、绩效评价标准、绩效评价方法等。2.定期组织对项目建设和运营情况进行绩效评价，评价结果作为项目付费、项目奖惩、项目移交等的重要依据。3.根据绩效评价结果，及时发现项目存在的问题，提出改进措施和建议，督促项目建设单位和运营单位进行整改。六、项目财务管理控制（一）预算管理1.编制项目年度预算，明确项目收入、成本、费用等预算指标，确保项目预算合理、准确。2.严格执行项目预算，对预算执行情况进行跟踪和监控，及时发现预算执行偏差，采取有效措施进行调整。3.定期对项目预算执行情况进行分析和评价，为项目决策提供财务依据。（二）资金管理1.建立项目资金管理制度和流程，明确资金筹集、资金使用、资金支付等环节的管理要求。2.根据项目建设和运营需要，合理筹集项目资金，确保项目资金及时足额到位。3.严格控制项目资金使用，按照资金用途和预算安排进行资金支付，确保资金使用合法合规、安全有效。（三）成本核算与控制1.建立项目成本核算制度和方法，明确成本核算对象、成本核算项目、成本核算方法等。2.定期对项目成本进行核算和分析，及时发现成本控制薄弱环节，采取有效措施进行成本控制。3.加强项目成本管理，严格控制项目建设成本、运营成本、管理成本等，提高项目经济效益。（四）财务风险管理1.识别、评估项目财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、汇率风险等。2.制定项目财务风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等。3.定期对项目财务风险进行监测和预警，及时发现风险变化情况，调整风险应对措施，确保项目财务风险可控。七、项目法务与合规管理控制（一）法律法规与政策研究1.关注国家法律法规和政策变化，及时收集、整理与PPP项目相关的法律法规和政策文件。2.组织对法律法规和政策文件进行研究和解读，为项目决策和实施提供法律支持和合规建议。（二）合同管理1.建立合同管理制度和流程，明确合同起草、审核、签订、履行、变更、终止等环节的管理要求。2.组织法务合规部对项目合同文本进行审核，确保合同条款合法合规、风险可控。3.监督合同履行情况，及时解决合同履行过程中出现的问题，防范合同纠纷和法律风险。（三）合规审查1.建立合规审查制度和流程，对项目决策、项目实施、项目运营等过程中的重大事项进行合规审查。2.合规审查过程中，严格按照法律法规和政策要求，对事项的合法性、合规性进行审查，确保项目各项工作合法合规。3.对合规审查中发现的问题，及时提出整改意见和建议，督促相关部门进行整改。（四）法律纠纷处理1.建立法律纠纷处理机制，及时发现和处理项目实施过程中的法律纠纷和争议。2.组织法务合规部对法律纠纷进行分析和评估，制定法律纠纷处理方案，采取有效措施维护公司合法权益。3.法律纠纷处理完成后，及时总结经验教训，完善相关制度和流程，防范类似法律纠纷再次发生八部门沟通与协作机制（一）定期沟通会议1.每周召开一次部门工作例会，各部门汇报本周工作进展、存在问题及下周工作计划。2.每月召开一次项目协调会，针对项目实施过程中的重点难点问题进行协调解决。3.每季度召开一次项目推进会，总结项目阶段性成果，部署下一阶段工作任务。（二）信息共享平台1.建立PPP项目信息共享平台，各部门及时上传和更新项目相关信息，包括项目文件、项目进度、项目财务数据、项目法律纠纷等。2.信息共享平台实现信息实时共享，方便各部门之间及时了解项目情况，提高工作效率。（三）联合工作小组1.根据项目需要，成立联合工作小组，负责项目特定事项的协调和处理。2.联合工作小组由相关部门人员组成，明确小组职责和工作流程，确保工作小组高效运作。九、监督与审计（一）内部监督1.建立内部监督机制，定期对PPP办公室各项工作进行检查和监督，及时发现问题并督促整改。2.内部监督包括日常监督和专项监督，日常监督由各部门自行开展，专项监督由办公室统