路政管理内控制度

PAGE路政管理内控制度一、总则（一）目的为加强路政管理工作，规范路政管理行为，防范路政管理风险，提高路政管理效能，确保路政管理工作依法、公正、廉洁、高效运行，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本公司实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于本公司路政管理部门及其工作人员在路政管理活动中的各项业务和管理行为。（三）制定依据1.《中华人民共和国公路法》2.《公路安全保护条例》3.《路政管理规定》4.其他相关法律法规及行业标准（四）基本原则1.合法性原则：路政管理活动必须严格遵守国家法律法规和行业标准，确保依法履行职责。2.公正性原则：路政管理工作应公正对待每一个路政管理相对人，不偏袒、不歧视，维护公平正义。3.公开性原则：路政管理信息应依法公开，保障路政管理相对人的知情权、参与权和监督权。4.效率性原则：优化路政管理流程，提高工作效率，降低管理成本，及时有效地处理路政管理事务。5.廉洁性原则：路政管理工作人员应廉洁奉公，杜绝贪污腐败行为，确保路政管理工作清正廉洁。二、组织架构与职责分工（一）组织架构路政管理部门应建立健全合理的组织架构，明确各层级的职责和权限，确保路政管理工作的顺畅开展。组织架构应包括部门领导、内设科室（如路政巡查科、案件处理科、许可管理科等）以及基层路政中队等。（二）职责分工1.部门领导职责全面负责路政管理部门的工作，制定路政管理工作计划和目标，并组织实施。协调路政管理部门与其他部门之间的关系，保障路政管理工作的顺利进行。对路政管理工作中的重大事项进行决策，确保路政管理工作符合法律法规和公司要求。监督检查路政管理工作的执行情况，及时发现和解决问题，对违规行为进行纠正和处理。2.内设科室职责路政巡查科职责负责制定路政巡查计划，组织开展日常路政巡查工作。及时发现和制止各类路政违法行为，维护公路路产路权。对巡查中发现的问题进行详细记录，并及时反馈给相关科室进行处理。协助案件处理科调查处理路政案件，提供相关证据和资料。案件处理科职责负责受理、立案路政案件，并按照法定程序进行调查取证。依法对路政违法行为进行处罚，制作处罚决定书，并送达当事人。负责路政案件的统计分析工作，定期向上级部门报告案件处理情况。对路政案件的处理结果进行跟踪回访，确保当事人履行处罚决定。许可管理科职责负责受理路政许可申请，对申请材料进行审核。现场勘查路政许可事项，提出审查意见。依法作出路政许可决定，颁发许可证书，并对许可事项进行监督检查。负责路政许可档案的管理工作，归档保存许可申请、审查、决定等相关资料。3.基层路政中队职责具体执行路政巡查任务，及时发现和报告路政违法行为。协助案件处理科处理路政案件，配合调查取证工作。宣传路政管理法律法规和政策，提高公路沿线群众的路政意识。负责辖区内公路路产的日常维护和管理工作，及时发现和报告路产损坏情况。三、路政巡查管理（一）巡查计划制定1.根据辖区公路的实际情况，包括公路里程、路况、交通流量等因素，制定年度、季度和月度路政巡查计划。巡查计划应明确巡查路线、巡查频率、巡查重点等内容。2.巡查计划应根据季节变化、重大活动、特殊时期等情况进行适时调整，确保巡查工作的全面性和针对性。（二）巡查实施1.路政巡查人员应严格按照巡查计划开展巡查工作，不得擅自更改巡查路线和巡查时间。巡查过程中应使用规定的巡查装备和交通工具，确保巡查工作的安全和高效。2.巡查人员应认真履行职责，对公路路产路权进行全面检查，包括公路路基、路面、桥梁、隧道、附属设施等。重点检查是否存在路政违法行为，如侵占公路用地、损坏公路设施、违法建筑等。3.巡查人员在巡查过程中应做好巡查记录，详细记录巡查时间、地点、巡查情况、发现的问题及处理情况等。巡查记录应真实、准确、完整，并存档保存。（三）巡查问题处理1.巡查人员发现路政违法行为或路产损坏情况后应立即制止，并及时报告所属科室。对于轻微违法行为，能够当场处理的，应依法当场处理；对于重大违法行为或复杂案件，应及时移交案件处理科进行调查处理。2.案件处理科接到巡查问题报告后，应及时组织人员进行调查取证。调查取证应严格按照法定程序进行，收集相关证据材料，确保证据的合法性、真实性和关联性。3.根据调查结果，案件处理科应依法作出处理决定。对于路政违法行为，应按照法律法规的规定给予相应的处罚；对于路产损坏情况，应责令当事人限期修复或赔偿损失。处理决定应及时送达当事人，并告知当事人享有的权利和义务。四、路政案件处理（一）案件受理1.路政管理部门应设立专门的案件受理窗口，负责受理路政案件。案件受理人员应认真审查当事人提交的案件材料，包括申请书、证据材料等，确保材料齐全、符合法定形式。2.对于符合受理条件的案件，案件受理人员应及时予以立案，并出具受理通知书；对于不符合受理条件的案件，应向当事人说明理由，并告知当事人不予受理。（二）调查取证1.案件处理人员接到立案通知后，应立即组织开展调查取证工作。调查取证应全面、客观、公正，不得偏袒任何一方。2.调查取证的方式包括询问当事人、证人，现场勘查，查阅相关资料，委托鉴定等。调查取证过程中应制作调查笔录、勘查笔录等，收集相关证据材料，并由当事人或证人签字确认。3.证据材料应妥善保管，确保其真实性和完整性。对于涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的证据材料，应严格按照保密规定进行管理。（三）处罚决定1.案件处理人员在完成调查取证工作后，应根据事实和法律法规的规定，提出处罚建议。处罚建议应包括当事人的基本情况、违法行为事实、处罚依据、处罚种类和幅度等内容。2.处罚建议应提交部门领导进行审核。部门领导应认真审查处罚建议，确保处罚决定符合法律法规和公司要求。对于重大、复杂案件的处罚决定，应提交公司领导集体研究决定。3.根据审核或研究决定，案件处理人员应制作处罚决定书。处罚决定书应载明当事人的基本情况、违法行为事实、处罚依据、处罚种类和幅度、履行方式和期限、申请行政复议和提起行政诉讼的途径和期限等内容。处罚决定书应加盖路政管理部门公章，并送达当事人。（四）处罚执行1.当事人应在处罚决定书规定的期限内履行处罚决定。对于罚款处罚，当事人应按照规定缴纳罚款；对于责令改正、限期修复或赔偿损失等处罚，当事人应及时采取措施予以履行。2.路政管理部门应加强对处罚执行情况的跟踪检查，确保当事人履行处罚决定。对于逾期不履行处罚决定的当事人，路政管理部门应依法采取强制执行措施，如申请人民法院强制执行等。3.处罚执行完毕后，案件处理人员应及时将处罚执行情况记录归档，作为路政案件处理的重要资料保存。五、路政许可管理（一）许可申请受理1.路政许可管理科应设立专门的许可申请受理窗口，负责受理路政许可申请。受理人员应向申请人提供许可申请指南和申请书格式文本，一次性告知申请人所需提交的全部材料。2.受理人员应认真审查申请人提交的申请材料，确保材料齐全、符合法定形式。对于符合受理条件的申请，应及时予以受理，并出具受理通知书；对于不符合受理条件的申请，应向申请人说明理由，并告知申请人需要补正的材料。（二）许可审查1.受理申请后，许可管理科应按照规定的程序和标准对申请事项进行审查。审查内容包括申请事项是否符合法律法规和行业标准的规定，是否对公路路产路权和交通安全造成影响等。2.对于需要现场勘查的许可事项，许可管理科应及时组织人员进行现场勘查。现场勘查人员应认真勘查现场情况，制作勘查笔录，并提出审查意见。3.许可管理科应根据审查情况，提出审查意见。审查意见应明确申请事项是否予以许可，并说明理由。审查意见应提交部门领导进行审核。（三）许可决定1.部门领导应认真审核许可审查意见，根据审核情况作出许可决定。对于符合许可条件的申请，应依法作出许可决定，颁发许可证书；对于不符合许可条件的申请，应依法作出不予许可的决定，并向申请人说明理由。2.许可决定作出后，许可管理科应及时将许可决定送达申请人。对于准予许可的申请，应告知申请人领取许可证书的时间和地点；对于不予许可的申请，应告知申请人享有申请行政复议和提起行政诉讼的权利。（四）许可监督检查1.路政管理部门应加强对路政许可事项的监督检查，确保被许可人按照许可内容从事活动。监督检查内容包括许可事项的执行情况、公路路产路权的保护情况等。2.对于发现的被许可人违反许可规定的行为，路政管理部门应及时责令其改正，并依法进行处理。对于情节严重的违法行为，应依法吊销许可证书。3.许可管理科应建立路政许可档案管理制度，对许可申请、审查、决定等相关资料进行归档保存。路政许可档案应妥善保管，以备查阅。六、路政执法监督（一）内部监督1.路政管理部门应建立健全内部监督机制，加强对路政执法人员的日常监督管理。内部监督内容包括执法人员的执法行为、工作纪律、廉洁自律等方面。2.定期开展路政执法案件评查工作，对已办结的路政案件进行质量评查。评查内容包括案件事实认定是否清楚、证据是否充分、处罚依据是否准确、处罚程序是否合法等方面。通过案件评查，发现问题及时整改，提高路政执法水平。3.加强对路政执法文书的管理，规范执法文书的制作和使用。定期对执法文书进行检查，确保执法文书的格式规范、内容完整、填写准确。（二）外部监督1.主动接受社会监督，通过设立举报电话、举报邮箱等方式，广泛收集社会各界对路政管理工作的意见和建议。对于群众举报的路政违法行为和路政执法问题，应及时进行调查处理，并将处理结果反馈给举报人。2.积极配合上级主管部门、监察机关、司法机关等对路政管理工作的监督检查。对于监督检查中发现的问题，应认真整改落实，并及时向上级主管部门报告整改情况。3.定期向社会公开路政管理工作信息，包括路政执法依据、执法程序、执法结果等内容，保障公众的知情权和监督权。通过公开透明的工作方式，提高路政管理工作的公信力。七、路政队伍建设（一）人员培训1.制定路政队伍培训计划，定期组织路政执法人员参加业务培训。培训内容包括法律法规、业务知识、执法技能、职业道德等方面。2.邀请专家学者、法律专业人士等进行专题讲座，提高路政执法人员的法律素养和业务水平。3.组织路政执法人员参加执法实践培训，通过模拟执法场景、案例分析等方式，增强执法人员的实际操作能力和应对复杂问题的能力。（二）考核评价1.建立路政执法人员考核评价制度，对执法人员的工作业绩、业务能力、职业道德等方面进行全面考核评价。考核评价结果作为执法人员奖惩、晋升、辞退等的重要依据。2.定期开展路政执法人员岗位练兵活动，通过业务竞赛、技能比武等