pe和vc协议书的区别

pe和vc协议书的区别1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：北京创富投资管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区东三环中路甲6号，创富中心A座25层。

甲方法定代表人/负责人：张明，身份证号码联系电话电子邮箱：zhangming@。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：深圳创新科技有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：深圳市南山区高新南一道9号，创新大厦B座18层。

乙方法定代表人/负责人：李华，身份证号码联系电话电子邮箱：lihua@。

协议简介：

鉴于甲方作为专业投资管理机构，在私募股权（PE）和风险投资（VC）领域拥有丰富的投资经验和雄厚的资金实力，致力于发掘和培育具有高成长潜力的优质企业；

鉴于乙方作为一家专注于和大数据技术研发的高科技企业，拥有核心自主知识产权和广阔的市场前景，现寻求专业的投资机构和战略合作伙伴，以推动公司技术成果的商业化和规模化发展；

基于双方的共同意愿和互利原则，甲乙双方经友好协商，就乙方拟向甲方引入私募股权或风险投资事宜，达成如下协议。本协议的签订及履行，旨在明确双方的权利义务，保障合作项目的顺利进行，促进乙方企业的快速成长和甲方投资回报的实现。

本协议的签订背景基于以下前提条件：

1.甲方已对乙方进行初步尽职，确认乙方在和大数据领域的技术领先性和市场竞争力，以及公司团队的专业性和执行力；

2.乙方已准备好符合甲方要求的投资协议草案及公司相关法律文件，并承诺提供真实、准确、完整的财务和业务信息；

3.双方就投资金额、股权比例、投资条款等核心内容达成初步共识，并同意在本协议框架内进一步细化具体条款；

4.本协议的履行将作为双方后续签署正式投资协议的基础，所有未在本协议中明确约定的事项，均以正式投资协议为准。

双方确认，本协议的签订及后续合作，将严格遵守中华人民共和国相关法律法规，并遵循市场化、专业化、规范化的原则，共同推动合作项目的成功实施。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在私募股权（PE）和风险投资（VC）合作项目中的权利与义务，为后续可能签署的正式投资协议奠定基础，并推动乙方企业引入甲方投资以实现快速发展。本协议的具体范围包括但不限于：双方合作项目的初步尽职安排、投资条款的初步协商、保密信息的交换与保护、以及本协议终止后的后续安排等。通过本协议的签订与履行，双方旨在建立互信合作的基础，确保投资合作项目的顺利进行。

第二条定义

1.**私募股权（PE）投资**：指通过非公开市场进行投资，主要投资于未上市公司的股权，以期在未来通过公司上市、并购或管理层回购等方式获得投资回报的一种投资方式。

2.**风险投资（VC）投资**：指向初创期、成长期的企业进行股权投资，以支持其快速成长并期望在未来获得高额回报的一种投资方式。

3.**尽职**：指投资方对目标公司进行的全面，包括财务、法律、业务、技术等方面的，以评估投资风险和回报。

4.**保密信息**：指双方在本协议签订及履行过程中获悉的，未公开的，对另一方具有商业价值的信息，包括但不限于财务数据、业务计划、技术秘密等。

5.**股权比例**：指投资方在目标公司中持有的股权比例，根据投资金额和公司估值确定。

6.**投资条款**：指投资协议中约定的各项条款，包括投资金额、股权比例、退出机制、保护性条款等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的公司财务和业务信息，并有权对乙方进行尽职，以评估投资风险和回报。

（2）甲方有权参与投资条款的协商，并提出自己的建议和要求。

（3）甲方有义务在尽职过程中，保护乙方的商业秘密和隐私信息。

（4）甲方有义务在投资协议正式签署后，按照约定的金额和方式向乙方支付投资款项。

（5）甲方有义务在投资合作期间，为乙方提供必要的投资支持和增值服务，如协助寻找合作伙伴、提供行业资源等。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权要求甲方提供投资意向和投资条款的初步方案，并有权对甲方提出的问题进行解答和说明。

（2）乙方有权要求甲方在投资协议签署后，按照约定的股权比例持有乙方的股权，并享有相应的股东权利。

（3）乙方有义务向甲方提供真实、准确、完整的公司财务和业务信息，并配合甲方进行尽职。

（4）乙方有义务按照投资协议的约定，将投资款项用于公司的经营和发展，并定期向甲方披露公司的经营状况和财务信息。

（5）乙方有义务在投资合作期间，维护公司的良好声誉和形象，并遵守相关法律法规和行业规范。

（6）乙方有义务在投资合作期间，与甲方保持良好的沟通和合作，共同推动公司的发展。

（7）乙方有义务在投资合作期间，根据甲方的建议和要求，对公司的发展战略和经营计划进行调整和优化。

（8）乙方有义务在投资合作期间，为公司提供必要的人力、物力和财力支持，确保公司的正常运营和发展。

（9）乙方有义务在投资合作期间，遵守公司的各项规章制度和操作流程，确保公司的合规经营和稳健发展。

（10）乙方有义务在投资合作期间，积极拓展市场，开发新产品和服务，提升公司的竞争力和盈利能力。

（11）乙方有义务在投资合作期间，加强团队建设，提升员工的专业素质和业务能力，为公司的发展提供人才保障。

（12）乙方有义务在投资合作期间，关注行业动态和技术发展趋势，及时调整公司的发展方向和战略规划。

（13）乙方有义务在投资合作期间，积极履行社会责任，参与公益事业，提升公司的社会形象和品牌价值。

（14）乙方有义务在投资合作期间，建立健全的内部控制和风险管理机制，确保公司的财务安全和稳健经营。

（15）乙方有义务在投资合作期间，加强与其他股东和利益相关者的沟通和协调，维护公司的良好合作关系。

第四条价格与支付条件

双方同意，本协议的签订不构成甲方对乙方的最终投资承诺，最终投资金额及支付条件将在双方签署正式投资协议时确定。但双方在正式投资协议中商定的投资金额应为人民币伍仟万元整（¥50,000,000.00）（以下简称“投资金额”），该金额将根据乙方最终经甲方评估确认的财务状况、业务前景及投资条款进行调整。

投资金额的支付方式为分期支付。首期投资款项人民币贰仟万元整（¥20,000,000.00）将在双方正式投资协议签署之日起十个工作日内支付至乙方指定的银行账户；剩余二期投资款项人民币叁仟万元整（¥30,000,000.00）将分别于乙方完成首期投资款项对应的股权登记手续之日起六个月届满时及十二个月届满时支付，每期支付人民币壹仟伍佰万元整（¥15,000,000.00）。

乙方指定的收款银行账户信息如下：

开户名称：深圳创新科技有限公司

开户银行：招商银行深圳高新园支行

银行账号：6222020100123456789

甲方支付投资款项时，乙方应向甲方提供等额、合法的发票。甲方有权根据正式投资协议约定的估值方法对乙方的资产和负债进行估值，并据此调整最终投资金额。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自本协议签署之日起六个月。在有效期内，双方应积极协商并努力达成正式投资协议。

若双方未能于本协议有效期届满前签署正式投资协议，本协议自动终止。双方已发生的费用由各自承担。

本协议有效期内，双方均有义务就投资条款进行充分谈判。甲方有权在尽职阶段或任何其他合理阶段终止谈判，并书面通知乙方；乙方亦有权在认为甲方未履行其承诺或投资条件不合理的情形下终止谈判，并书面通知甲方。任何一方单方面终止谈判，不影响其在本协议项下的其他权利。

如双方就正式投资协议达成一致，则本协议自动延长至正式投资协议签署之日起，直至正式投资协议约定的各项义务履行完毕之日止。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方在本协议有效期内未能按照约定支付首期投资款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失，包括但不限于机会损失、尽职费用等。

（2）若甲方因自身原因未能按正式投资协议约定按时支付后续投资款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过六十日，乙方有权解除正式投资协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失。

（3）若甲方在尽职或投资决策过程中存在重大过失，导致其未能发现目标公司的重大法律风险或财务风险，并因此给乙方造成损失的，甲方应在其投资金额范围内对乙方承担赔偿责任。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未能按照约定提供真实、准确、完整的公司财务和业务信息，或隐瞒重大不利信息，导致甲方在投资决策上作出错误判断并遭受损失的，乙方应赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于投资损失、机会成本等。

（2）若乙方未能按照正式投资协议约定将投资款项用于公司经营发展，或出现重大违法违规行为，损害甲方股东权益的，甲方有权要求乙方纠正，并有权要求乙方赔偿因此给甲方造成的全部损失。

（3）若乙方在投资合作期间，未经甲方书面同意，擅自转让其持有的被投资公司股权，或进行可能损害甲方股东权益的重大资产处置或债务重组，甲方有权要求乙方停止违约行为，并要求乙方赔偿因此给甲方造成的全部损失。

（4）若乙方未能按时提交正式投资协议约定的财务报告和经营报告，或拒绝配合甲方行使股东权利，甲方有权要求乙方限期改正，逾期不改的，甲方有权采取必要措施保护自身权益，包括但不限于要求乙方赔偿损失、行使优先购买权或出售权等。

（5）若乙方违反本协议或正式投资协议中的保密义务，泄露甲方或被投资公司的商业秘密，给甲方或被投资公司造成损失的，乙方应赔偿甲方或被投资公司因此遭受的全部损失。

（6）若乙方违反本协议或正式投资协议中的承诺事项，导致甲方对其失去信任，从而无法达成或履行正式投资协议的，乙方应赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于尽职费用、谈判费用等。

3.违约金的限制：双方同意，任何一方违约时，守约方除有权要求违约方支付违约金外，还有权要求违约方赔偿其实际损失。但违约金总额不应超过本协议签订时双方预期因违约可能造成的损失。若违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权进一步要求赔偿。

4.合同的解除：除本协议另有约定外，任何一方严重违约，致使本协议或正式投资协议目的无法实现的，守约方有权解除本协议或正式投资协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整等）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行本协议或正式投资协议项下义务的，应在不可抗力事件发生后七个工作日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。通知应包括不可抗力事件的发生时间、地点、性质、影响范围以及预计持续期限等。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行本协议或正式投资协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻损失，并在不可抗力事件消除后尽快恢复履行义务。

4.协议终止：若不可抗力事件持续超过三十日，双方应协商决定是否继续履行本协议或正式投资协议。若协商不成，本协议或正式投资协议可自行终止，双方互不承担违约责任，已发生的费用由各自承担。

5.不可抗力证明：双方应妥善保存不可抗力事件的证明文件，并在争议发生时提供给对方。证明文件包括但不限于政府公告、新闻报道、保险理赔文件、第三方专业机构出具的评估报告等。

6.不可抗力的继续发生：若不可抗力事件消除后再次发生，且对履行本协议或正式投资协议造成持续影响的，双方应按照本条约定再次履行相应的通知和责任免除义务。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议或正式投资协议项下的任何争议，包括但不限于协议的签订、履行、变更、解除、终止等，均应提交由双方协商解决。

2.协商解决：双方应本着友好、诚信的原则，通过友好协商解决争议。协商应自争议发生之日起三十日内进行，若在三十日内未能达成一致，双方应同意进入下一阶段的争议解决程序。

3.调解解决：若协商未能解决争议，双方可共同选择第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则，调解协议经双方签字盖章后具有约束力。调解不成的，双方应同意进入仲裁或诉讼程序。

4.仲裁解决：双方同意，凡因本协议或正式投资协议引起的或与本协议或正式投资协议有关的任何争议，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁裁决在中华人民共和国境内具有法律效力，也可以根据有关法律的规定申请人民法院强制执行。

5.诉讼解决：若双方未选择仲裁解决争议，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应向甲方所在地有管辖权的人民法院提起。法院判决生效后，双方应自觉履行判决义务，一方不履行的，另一方有权申请人民法院强制执行。

6.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应遵守法律、法规及行业规范，维护良好的商业信誉和合作关系。双方应尽力通过非诉讼方式解决争议，避免对合作项目的正常进行造成不利影响。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议或正式投资协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知另一方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。任何一方未经对方书面同意，不得单方面修改本协议。

3.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

4.完整协议：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

5.分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

6.转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。

7.利益冲突：双方应避免从事与本协议目的相冲突或可能损害对方利益的活动。若发现或预见到存在利益冲突，应立即书面通知对方，并采取合理措施解决或避免冲突。

8.保密义务的持续：本协议项下的保密义务在本协议终止后仍然有效。双方应对在本协议履行过程中获悉的对方商业秘密承担永久的保密责任。

9.不分割性：本协议的各条款是相互独立的，任何一方未能完全履行某一条款，不影响其履行其他条款的权利。

10.通